IPMP培训第五部分项目收尾与评估.ppt

1、IPMP、IPMP试验前训练内容、 第1部分：项目和项目管理4学时第2部分：项目组织和项目小组8学时第3部分：项目论证和评价4学时第4部分：项目修订计划和控制12学时第5部分：项目结束和后评价4学时第6部分：项目综合管理8学时MP，国际项目管理专业资格认证(IPMP )培训5，第5部分项目结束和后评价，汤铭端，中国项目管理研究委员会IPMP中国认证委员会中国宇宙科学工业集团公司706所，培训目标项目竣工验收的概念、内容、方法及流程，了解并熟悉，项目审计了解作用、内容及规范化的流程，熟悉项目后评价的概念、内容及流程，主要内容1 .确定(检验)项目范围项目质量检验项目的文件检验费用结算2 .项目审

2、计项目前期审计项目期间结束后审计3 .项目后评估项目后评估的概念项目后评估的内容，一、项目检验、项目检验项目质量检验项目1 .范围检验项目或者项目阶段结束时，项目组在将项目的最终成果交给用户或者收件人之前，收件人对完成的工作成果进行再次审查，确认项目修订计划规定范围内的各项工作或者活动是否完成，成果是否满意如果提前结束了项目，必须弄清楚什么样的工作完成了，完成了多少，记录审计结果并制作文件。项目检验的作用、项目检验表明项目的终止通过了项目检验，项目当事人能够终止各自的义务和责任保证合同的完成，提高质量水平的最后关门通过了项目检验， 整理项目资料按项目生命周期分类(合同期检验、中期检验、竣工检验

3、)项目检验范围分类(部分检验、全部检验)项目按特征分类(投资建设项目、生产力项目、RD项目、系统开发项目在确认项目范围时，项目组必须向接受方提示说明项目(或者项目阶段)成果的文件，如项目修订图、技术要求说明书、技术文件、图纸等，以供审查。 范围确认的方法，范围确认的方法是观测的方法。 为了验证项目或项目阶段是否按规定完成，需要进行必要的测量、考察、考试等活动。范围确认结果表示项目范围确认完成后，参加项目范围确认的项目小组和接收方在事先准备好的文件上签字，接收方正式批准检验全部或阶段性成果。 无论如何，这个认可和检查可以附有条件。 在软件开发项目的交付和验收的情况下，可以规定即使以后在软件中发现

4、问题，也可以向该软件项目开发者寻求解决。 项目检验程序、2 .项目质量检验、项目质量检验是在质量订划中，以范围划分指标要求采购合同中的质量条款，按照相关的质量检验评定标准，对项目质量进行质量认可评定和检验交接手续的过程。 质量检查是控制项目最终质量的重要手段也是项目检查的重要内容质量检验的范围(1)，1 )项目概念阶段的质量检验：主要是在进行项目可行性研究和机会研究时是否收集了足够多准确的信息，使用的方法是否合理，项目评价是否科学，评价的内容是否全面，项目进度，成本2 )项目修订阶段的质量检查：主要在检查设订文件质量的同时，项目的所有质量标准和检查依据也在修订阶段完成，因此修订阶段的质量检查也

5、是质量检查评价标准和依据的合理性、完整性和操作性的检查。 质量检验的范围(2)，3 )项目实施阶段的质量检验：项目实施阶段是项目质量发生的全过程。 实施阶段的质量检查根据范围修订图、工作分解和质量修订图对各工序分别进行评定和检查，根据各工序的质量检查结果(如果能够将各工序的质量等级分为不合格、合格、良好、优等四级)汇总统订，形成上级工序的质量结果(合格率或优良率)，类推该结果， 最终形成全部4 )项目终了阶段的质量检查：对项目实施阶段的各工序的质量检查结果进行总结、统一、修订、明确，得到项目的最终、整体的质量检查结果，或者根据检查标准，进行彻底的检查，保证项目的质量。 质量检验的标准和依据是：

6、1.在项目概念阶段，在平衡项目进度、制造成本和质量三者制约关系的基础上，对项目质量目标和要求作出总体、原则的规定和决定。 2、项目修订计划阶段，应当根据概念阶段确定的质量目标进行分解，在相应的设置修订文件中指出达到质量目标的途径和方法，同时指定项目竣工检验时的质量检验评定范围、标准和依据、质量事故的处理程序和奖惩措施等。 3、在项目实施阶段，质量管理关健是过程控制，质量保证和控制的过程是根据项目修订阶段规定的质量检验范围和评定标准、依据，在下一道工序开始前，对刚完成的各道工序进行适时的质量检验和记录，保证质量4 .在项目结束阶段，质量检验的过程是对项目实施过程中产生的各工序的实体质量结果进行汇

7、总、统一修订、明确，得到项目的最终、总体质量结果。 质量检验的方法，根据阶段、类型进行实物观测性能测试特殊实验试制，审查质量检验的结果，质量检验的结果生成质量检验评定报告和项目技术资料。 项目最终质量报告的质量等级一般分为“合格”和“优良”两级，不合格项目不予检验。 项目各工序的质量检验评定报告汇总在相应的技术资料中，是项目资料的重要组成内容。 3、项目资料(文件)检验、项目资料是项目竣工检验和质量保证的重要依据之一，项目资料也是项目交接、维护和后评价的重要原始证明，在项目检验工作中起着非常重要的作用项目概念阶段为移交存档的资料，项目初步可行性研究报告和相关附件项目详细可行性研究报告和相关附件

8、项目方案和论证报告项目评价与决定报告，项目修订阶段为移交存档的资料，项目描述资料(完整的项目进度修订计划费用修订和资源修订)、项目实施阶段交付档案的资料必须检查所有项目采购合同的投标书和投标书(包括最后中标的投标书)所有合格供应商资料所有合同变更文件、现场签证和设定变更等项目质量记录、会议记录、备忘录、各种通知等项目进度报告安全、范围等变更管理申请和签证现场环境报告质量事故、安全事故调查资料和处理报告各种第三方试验报告等，项目结束阶段交接归档的资料，项目竣工图项目竣工报告项目质量检验报告项目后的评价资料，项目文件检验程序， 项目资料整理装订自检和预检资料，提交检验人员检验人员按合同资料清单和文

9、件法规要求，检验项目资料检验报告确认和签证项目资料存档项目资料检验报告，4 .项目交接和清算，项目交接全部在政府项目监督部门或者社会第三方中介组织的协作下，项目所有者和所有项目参与者之间交接项目所有权项目清算是项目结束的另一个结果和方法。 项目接管是正常的项目终止过程，项目清算是非正常的项目终止过程。 项目竣工、竣工验收、交接项目竣工：项目组按合同完成任务的项目组织人员对项目有关质量和资料等内容进行自测项目的工期、进度、质量、 费用等已经达到合同要求的项目竣工验收：由项目小组和项目接收方、项目监理和项目相关人员组成的验收组在竣工的项目小组将项目成果所有权交给项目接收方的过程、项目竣工、验收项目

10、接管的程序和结果，项目竣工验收合格后，可以将项目所有权交给建设部门。 项目的交付包括项目实体的交付和项目文件的交付两方面。 以工程项目交接为例，交接的内容是：工程实体的交接，即建筑物实体和工程项目内包含的各种设备实体的交接。 工程技术资料的交接。 结果：项目接管报告、项目再访问和保证、项目再访问质量问题新思想、新技术、新材料、新技术、新设备性能和效果再访问的方式季节性技术保证期满前的项目保证、项目清算、项目决策错误、可行性分析错误、项目失败项目建设修订中出现重大技术方向错误的项目修订计划在项目实施过程中无法实现重大质量事故，无法挽回，继续试运行无价值项目时项目技术指标或经济效益无法达到目标，资

11、金不能及时到达或到达日期“烂项目”是项目不能继续的项目审计项目审计的项目审计任务项目前期审计建设期间审计项目竣工审计项目的费用结算和审计、项目审计、项目审计是审计机构对国家法令根据管理标准和规章制度，用科学的方法和过程审查项目活动，是合法、合理、有效的活动。项目审计的特点、独立性：独立于项目集团的权威：依据法规和标准科学性：采用科学的流程和方法，项目审计的功能、经济监督：审计项目的全部或部分活动，促进经济评估：项目的决定、修订、实施、控制实施有效性评估审计，提出改善项目组织、提高生产效率、改善管理方法的途径，项目组织更合理利用现有资源，顺利达到目标，确定项目审计的目的，确定项目各项经济活动的合

12、法性项目采购与质量是国家关系是否符合要求，财务收支活动是否符合相应的法规和会订制度项目的公允性：各项资金收支活动是否真实，与项目有关的各种图纸、合同、报告等资料是否真实， 内容是否真实项目的合理性：与项目相关的各项活动是否必要，是否存在重复建设问题，项目审计的流程，审计准备选择项目确定目的范围构建小组熟悉资料制定修订计划实施审计常规审查详细审查报告审计结果(审计报告)后续工作建议的实施资料存档， 按项目审计范围、审计内容分类的项目工程质量审计资金使用审计合同审计、按项目周期分类的前期审计项目竣工期审计、项目审计任务项目建设活动是否符合国家政策、法律、法规和条例、是否存在违法乱纪、民间舞弊等现象

13、检查审计项目活动是否合理。 检查审查建设项目的利益。 检查和审查各类项目报告、会订记录和财务报告等反映项目建设和管理状况的资料是否真实，有无虚假或非装饰现象在检查审查项目建设和管理状况的基础上，提出改进建议，为企业决策者提供决策依据，促进项目组织改进管理工作提高项目审计的作用，提高项目利益投资决策和项目实施期间的重大决策准确暴露错误和舞弊行为，阻止违法违纪行为，维持投资者的权益交流经验，吸取教训， 提高项目管理水平控制项目的重要手段可行性研究审计项目审计项目组织审计投标审计项目合同审计、项目实施审计、项目组织审计报告、报告审计设备材料审计项目收入审计施工管理设施审计、项目竣工验收竣工结算审计项

14、目经济效益审计项目人员绩效审计、费用结算和审计1 )结算依据：项目结算依据主要是合同、合同的变更。 2 )结算内容：项目结算内容包括项目生命周期各阶段支付的全部费用。 3 )决算结果：决算结果制作项目决算书，由项目各参与者共同签字作为项目检验的核心文件。 决算书、决算书由文字说明和决算报告书两部分组成。 是文字说明。 主要包括工程概况、设施修订概况、实施修订计划和执行情况、各项技术经济指标完成情况、项目成本和投资效益分析、项目实施中的主要经验、存在的问题、解决意见等。 决算报告书。 分为中大型和小型两大类。大中型项目结算表中包括竣工项目概算表、财务结算表、交付使用财产总表、交付使用财产明细表的

15、小型项目结算表如上所述，简化为小型项目结算总表和交付使用财产明细表。费用审计、费用审计通过项目全过程，项目修订时期的费用审计项目实施中的费用审计项目结束时的费用审计、项目修订时期的费用审计、审计内容：费用估计采用了哪种方法， 采用方法是否合理费用估算的依据是否合理费用估算的结果是否正确费用修订计划采用何种方法，方法是否科学，粗线或细线或费用修订计划的依据是否充分费用修订计划是否能满足成本管理的要求费用量是否合理等无法预见。 审计依据：费用预算、费用修订计划等。 审查结果：创建审计报告。 项目实施中的费用审计、成本报告审计。 审计成本将审核报告与实际成本匹配情况流程报告和质量报告结合起来，以确定成本报告的真实性，包括审核成本报告的内容是否完整、报告格式是否规范。 实施成本审计。 主要工作有超过审核成本和实际支出低的情况，查明发生成本和修订成本的偏差幅度及其原因，查明发生的成本是否合理，管理不善造成的上升和有无乱露成本问题的成本管理方法，程序是否有效，是否有严格的规章制度如有成本暴走问题，请查明原因并提出整改建议。 审计依据：成本报告、进度报告、质量报告。 审查结果：创建审计报告。 项目结束时的费用审计，项目结束阶段，项目所有