20151205-浅析合同管理过程中的若干法风险预防及控制要点及应用.ppt

1、浅析合同管理过程中的一些法律风险预防和控制要点，时间：2015.12.05，第一部分：合同管理履行过程中面临的主要问题第二部分：提出合同的重要性第三部分：索赔和反索赔的应对措施第四部分：档案资料管理的规范性第五部分：黑白合同的法律实践认定第六部分第一部分：合同管理履行过程中面临的主要问题；第二部分：合同交接的重要性、合同管理履行过程中面临的主要问题；1、合同交接成为形式而没有发挥本来的作用；2、对索赔和反索赔认识不足；3、无法进行“书面文件往来”或法律文件严格4、证据意识不强，资料、文件平时不注意收集保存，使用时常找不到。 第二部分：交付合同的重要性；第三部分：应对索赔和反索赔，交付合同的重要

2、性，交付合同的作用，交付合同的作用：应通过交付合同全面理解合同的内容，如施工内容、工期、施工标准、双方的权利义务、支付条件、签证条件通过合同必须理解施工单位应该怎么办、应该怎么办、不符合合同规定时应该承担什么样的措施和施工单位的责任。合同提交后，管理履行过程中应采取的方法、合同提交后，管理履行过程中应采取的方法：通过全面理解合同约定的内容，如施工标准、违约条款、权利义务等，当施工单位出现不符合合合同的内容时，可立即发现，并留下固定第一手书面证据不久发现的问题将固定化，合同交付的重要性、合同交付的重要性、合同交付过程中要特别注意违约条款。 这是合同管理的重要依据。 主要包括违反工期、违反质量、违

3、反检查、违反施工范围等。 第三部分：索赔和反索赔采取的应对措施，第四部分：文件资料管理的规范性，索赔和反索赔采取的应对措施，索赔(集团新版总包合同)，19.1承包人索赔按合同约定，承包人有权获得追加支付和工期延长的； 按照下列顺序向发包人提出索赔的承包人未在上述28天内发出索赔意向通知书，将失去要求追加支付或延长工期的权利；(2)承包人发出索赔意向通知书后28天内， 应正式向监理人提出索赔报告，详细说明索赔理由以及要求追加的支付金额和/或延长的工期，并附上必要的记录和证明资料(3)对索赔事件有持续影响的，承包人应以合理的时间间隔提出持续的索赔通知， 说明持续影响的实际情况和记录，列举累计追加支

4、付金额和工期延长天数(4)索赔事件影响结束后28天内，承包人向监理方提交最终索赔报告，说明最终索赔的追加支付金额和延长工期，并附上必要的记录和证明资料。索赔和反索赔采取的应对措施、索赔(集团新版总包合同)、19.2对承包人索赔的处理对承包人索赔的处理如下： (1)监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查，并提交发包人。监理人对索赔报告有异议的，有权要求承包人提交所有原始记录副本(2)发包人在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明资料后28天内，监理人应向承包人发出发包人批准的索赔处理结果发包人逾期回答的，视为认可承包人索赔要求；(3)承包人收到索赔处理结果的，索赔金在本期进度金中支付的承包人

5、不接受索赔处理结果的，按照第二十条解决纠纷的约定处理。索赔和反索赔采取的应对措施、索赔(集团新版总包合同)、19.3发包人索赔认为根据合同约定，发包人有权获得赔偿金额和延长缺陷责任期的，监理人应当通知承包人，并附上详细证明。 发包人应当在索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提交索赔意向通知书。 发包人在上述28天内未发出索赔意向通知书的，失去要求赔偿金额的权利和延长缺陷责任期的权利。 发包人应当在发出索赔意向通知书后28天内，通过监理方向承包人正式提出索赔报告。索赔和反索赔的应对措施、索赔(集团新版总包合同)、对19.4发包人的索赔处理对发包人的索赔处理如下： (1)承包人接到发包人提出的

6、索赔报告后，应及时审核索赔报告的内容，查阅发包人的证明资料承包人应当在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明资料后的28天内，将索赔处理结果向发包人回复。 承包人未在上述期限内回答的，视为发包人对索赔要求的认可；(3)承包人收到索赔处理结果的，发包人可以从应支付给承包人的合同价款中扣除赔偿金额，或者延长缺陷责任期限的，发包人不接受索赔处理结果的，第、索赔和反索赔采取的应对措施、索赔(集团新版总包合同)、提出19.5索赔的期限(1)承包人应视为无权按照第14.2项竣工结算审查约定领取竣工支付证明书后，提出工程领取证明书前发生的索赔。 (2)限于承包人在第14.4项最终结算中提交的最终结算申请书中，提

7、交工程接收证明书发行后发生的索赔。 提出索赔的期限在收到最终结算证明书时结束。索赔与反索赔的应对措施、注意事项、1、索赔与反索赔注意时间28天的要求。 1.1我方提出索赔时，应在发现索赔案件后28天内以书面形式送交施工人、监理(用EMS送达，保留收据)，并在通知中直接标明索赔事项和索赔金额。 1.2当我方收到施工者索赔通知时，立即收集施工者索赔不成立的证据资料，并在收到之日起28天内书面发送给施工者、监理(用EMS发送，保留收据)，并发送该索赔不成立的回复通知。 2 .对平时工作中发现的问题应及时收集、固定。 例如，采用摄影、摄影、书面信件、公证等方式，固定证据，我方应对施工者的索赔，我方自主

8、要求索赔时，确实有利的理由和依据。 第四部分：档案资料管理规范性；第五部分：黑白合同法律实践认定、档案资料管理规范性；1、编制收发登记册，进行档案资料原件的统一保管统一归档。 2 .文件资料应妥善保存，及时收集并存档。3、证据要求真实性、合法性和相关性的统一，所以对证据(即文件资料)形成的要求，3.1书面证据必须真实有效，需要签字盖章的地方必须签字盖章，不得留空应形成证据链，特别是对于履行合同中发生的补充协议，应注意收集、保管信件等，相关的支付证明书可以按时间和名称对应，不可冲突，文件资料管理的规范性，4，规范收发文规范：4.1坚持书面通知，催告原则， 留证4.2发行文必须严格按照合同条款进行

9、，必须把握发行文的时间和表现4.3关于投递方式：采用直接投递面对面接收，或者用EMS方式投递，可以注意保留发票和投递证明书，第五部分：黑白合同的法律第六部分：合同在施工过程中的应用，黑白合同的法律实践认定，1、注意黑白合同(即阴阳合同)的签订时间，白合同(阳合同)的签订时间必须在黑合同(阴合同)之前，即黑合同，黑白合同的法律实践认定，2、 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十一条规定：当事人就同一建设工程另行签订的建设工程施工合同与备案的中标合同实质内容不一致的，应当以备案的中标合同作为工程款结算的依据。 ”，因为关于结算条款的黑白合同(阴阳合同)的结算条款的认

10、定以白合同(阳合同)为基准的事已经明确了，在签订合同的时候，需要尽量注意使黑白合同的规定一致。 第六部分：合同在施工中的利用(以总包为例)、合同在施工中的利用、工期：甲乙双方在合同中约定，按日历天数(包括法定节假日)订正的承包天数，除去充分考虑可能发生的雨、大风、高温天气、断水、停电的“不可抗力”。 甲方直接建设工程：根据工程特点，甲方直接委托第三方施工的工程，甲方和第三方直接签订施工合同，支付货款，乙方履行相应的总包管理和合作责任。术语定义、合同在施工过程中的利用、管理费配合：包括总包对分包人的协调、管理、配合及各分包的施工水电接口、垃圾外运费以及垂直运输及脚手架等现场现有工程设施设备、施工

11、通道、施工工作面、控制线、现场管理标准和要求、成品保护要求、仓库场所在内的违约责任：合同方不履行合同义务索赔：指在履行合同过程中，对于因对方应负责任的情况造成的实际损失或工期延误，而不是我方的过失，向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。术语定义、合同在工程过程中的利用、术语定义、工程指令/设定修订变更：甲方安排乙方完成指定工作的文件，工程指令/设定修订变更内容完成后，需要工程签证。 工程指令/设定变更是工程签证结算的唯一依据。 签证：监理机关、甲方向乙方申报的设置变更和确认工程指令工作完成情况或工程量的书面资料，按工程结算依据之一的来源分为设置变更类签证、工程指令类签证。合同在施工过程中的利用，

12、甲乙双方的工作和责任，一、甲方的工作和责任4.1施工前必须做土地征用、房屋拆迁、场所整理等工作，使施工场所具有施工条件。4.2提供水电接口到用地红线，乙接水到施工现场(包括铺设管道和安装校准器)，红线外费用由甲负担，红线内费用由乙负担，红线约定详见专用条款。 4.3负责场地红线以外的主要施工运输通道，满足施工运输进出的需要。 4.4向乙方提供施工场所的工程地质资料和地下管网线路资料。 4.5以书面形式将水准点和坐标控制点交给乙方，进行现场检查。 4.6组织甲、乙、设订单位、监理单位及各承包单位参加的图纸会审，将完成确认手续的图纸会审纪要按合同约定的份数提交乙方。 4.7监督检验工程的质量、进度

13、，负责图纸设置修订问题的处理结果、设置变更、工程指令签证、违约金、索赔、工程款支付、竣工结算等。合同在施工过程中的利用、甲乙双方的工作和责任、4.8收到乙方报告的施工组织的修订后，10天内提出了组织审批或修改意见，但乙方在质量、进度、安全等方面的责任不予免除。 4.9根据销售等实际需要，调整施工现场布置，变更设计修订图纸，合理调整工期。 4.10共同监理机关对乙方(包括乙方及乙方分包的机关)、其他分包、供应商进行综合评价，公开评价结果，并通报乙方管理层或主管机关。 根据评价结果进行表扬或违约金索赔。 4.11工程结束时，甲方有权根据需要在项目的明确位置立铭牌，记载项目开发大事和建设公司名称(乙

14、)、建设公司工程负责人名称(乙项目经理)、建设公司联系电话(乙公开电话)。 本公布无需另行征得乙方许可。合同在施工过程中的利用、甲乙双方的工作和责任、二、乙方的工作和责任5.1现场人员管理5.1.1按照本合同进行施工组织，变更人员配置、机械设备、施工方案等，必须在15天前书面报告甲方，经同意后才能执行。 乙方在开工前应提供甲方监理有关人员上岗证、有关设备合格证年审证等证明，保证现场施工劳动力、机械设备符合本工程进度要求。 5.1.2乙方项目部管理人员在所辖工程或分项工程施工期间(包括准备和结束阶段)应当专职出港，不得兼任其他项目的任何职务。 5.1.3乙方以下人员，甲方提交后，应在24小时内离

15、开本工程范围。 否则，每人必须向乙方支付甲方违约金人民币500元，同时乙方必须在3天内将甲方批准的合格人员替换为上述任何调动人员。 5.1.4未经甲方许可，本工程禁止非乙方人员以任何名义进入乙方施工现场。合同在施工过程中的利用、甲乙双方的工作和责任、5.2遵守国家和地方的法律法规条例规范，执行甲、监理公司的指令，按照施工图纸、国家标准、甲的工程管理制度和技术质量标准施工。 按合同约定完成所有承包范围内的工作。 合同规定乙方提供完成或合作的工作(包括合同、议事记录的约定内容及设施变更工程指令的执行、安全文明工程、完成品保护、示范区及实楼模型工程的建设和开放等)，乙方原因未能完成或者未能按质量完成

16、时，乙方赔偿甲方的有关损失如上所述，甲方另行施工单位5.2.2甲方移交后施工场所发生的一切责任，包括但不限于工期、财产、人员等。 在与本工程有关或进行本工程期间，对乙方原因引起的人身事故及财产损失承担费用请求或诉讼责任。 5.2.3为甲方直接建设和甲方供应材料提供合作，负责现场安全和文明施工、成品保护的管理和调整。5.2.4严格遵守施工中甲方制定的“模板引导”制度，模板经监理、甲方确认后大面积开展。合同在施工过程中的利用、甲乙双方的工作和责任、5.2.5乙应当制作施工日志、施工记录、检验检验资料、支部检验资料、隐蔽工程记录，同时向甲方提供工程资料。 工程施工中，乙方应注意收集有关工程资料，并及时提交甲方。 工程施工完成后，乙方应当向甲方提供完整的工程总结报告和竣工资料。 5.2.8本工程施工前，必须在施工现场完成其他施工单位，全面检查对本工程高程、定位、尺寸、质量等有影响。 5.2.11乙方代表及认为甲方需要的人员必须按时参加每周工程例会及甲方、监理要求参加的会议。 因此不能参加的必须在12小时前提出申请，得到甲方的批准。 5.2.12工地实施周报制度，周报应在每周例会的前一天提交甲方和监理。 周报包括本周的修订计划和上周的完成工作、未完成状况的说明(采取措施的预定、包括最终完成时间)等。 5.3图纸审查等5.3.2乙方在施工前要认真检查施工图纸，积极参