私募股权投资基金管理公司合格投资者风险揭示细则

1、公司合格投资者风险披露细则第一章总则第一条为规范公司投资者风险披露，保护投资者的合法权益，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金管理人内部控制指引、私募投资基金募集行为管理办法、风险揭示书等相关法律法规和自律规则制定本细则。第二条公司向投资者提供的产品或者相关服务适用本细则、本公司其他业务规则关于合格投资者管理的规定。本公司可以按照本细则的规定制定具体产品或者服务的合格投资者管理指南。 严格管理合格投资者，坚持向合格投资者募集资金。第二章合格投资者风险揭示的基本标准第三条实施合格投资者风险公告不能取代投资者本人的投资判断，也

2、不能降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任及费用由投资者自己承担。第四条本公司可以为参与的投资者设置准入条件。 投资者的准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平和投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，自其规定。第五条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，本公司向投资者提供产品或者服务的，应当履行下列投资者风险揭示义务(一)必须全面履行本细则规定的投资者风险披露义务(二)必须与合格投资者签署私募投资基金募集行为管理办法第三章合格投资者第六条本细则所称合格投资者，是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资一笔私人募捐金额在1

3、00万元以上，并且符合下列有关标准的单位和个人(一)净资产在1000万元以上的机构；(二)金融资产在300万元以上或者最近三年个人年平均收入在50万元以上的个人。所述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理修订计划、银行资产管理产品、信托修订计划、保险产品、期货权益等。第七条下列投资者视为合格投资者(一)社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金(二)依法设立并向基金业协会备案的民间募捐产品；(三)受国务院金融监督管理机构监督的金融产品；(四)公司及公司职工投资公司管理民营募捐的，公司及公司职工视为合格投资者(五)证监会规定的其他投资者。以合作企业、合同等非法者的形式

4、，收集大量投资者的资金，直接或间接投资于民间募捐，由此公司检查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。 但是，符合本条第(1)、(2)、(4)项规定的投资者投资民间募捐时，公司不再检查最终投资者是否为合格投资者并计算投资者人数。投资者为专业投资机构时，公司投资冷静期和投资访问的规定不适用。第四章合格投资者风险揭示的实施第八条公司投资部根据基金业协会私募投资基金风险揭示书内容与格式指引、风险揭示书等相关自律规则编制风险揭示书，向投资经理和合规总监提交审查。 投资经理总结审查意见后，提交总经理的批准。第九条风险披露书的内容应当包括下列内容(一)私募捐的特殊风险。 包括基金合同与中国基金业

5、协会合同指南不一致的相关风险、基金未被管理的相关风险、基金委托募集相关风险、外包事项相关风险、聘请投资顾问的相关风险、未向中国基金业协会登记备案的风险等(二)民间募捐的一般风险。 包括资金损失风险、资金运营风险、流动性风险、招聘失败风险、投资目的地风险、税收风险等(三)投资者按项目确认基金合同中有关投资者权益的重要条款，包括当事人的权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。第十条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向投资者提供产品或者服务的，应当全面履行本细则规定的投资者的适当管理义务，揭示产品或者服务的风险，与合格投资者签署0103010。第十一条投资者要求公司提供产品或者服务，公司认为该产品或者服务超过投资者的风险承担能力的，应当向投资者警告风险。第十二条本公司开展投资者教育和风险揭示，引导投资者合理投资。第五章附则第十三条本细则的内容与法律法规、自律规则、公司章程冲突或者本细则不完备的，