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文档简介

1、业务指引一、 产品引入oa产品准入流程-填写基本信息-上传附件-流程节点审批oa产品准入流程: a、项目评审流程（非老产品重复发行）b、项目评审流程(老项目重复发行)c、战略合作方项目（集团内项目） d、契约型基金（自主项目）a、项目评审流程（非老产品重复发行）1、提草oa准入流程（项目评审流程（非老产品重复发行）2、填写基本信息3、上传附件 尽调报告项目过会单推介材料审批节点所对应负责人：4、流程：上报项目流程图如下：交台账过投决产品会风控法务审核产品准入 定价会签协议提上架流程产品准入/报项目风控、法务审核（风控标准、附件、风控评级标准）需风控提供：交台账： 上会（投决/产品会）： 定价会

2、：（通常情况下每周一下午召开、发行管理部统一安排排档期）签协议：代销协议提草协议流程提上架：多金产品上架流程b、项目评审流程(老项目重复发行)不需要上会，直接报项目、签协议即可。c、战略合作方项目（集团内项目）发行项目：1、提草oa自由流转流程2、填写基本信息3、上传附件 尽调报告项目过会单推介材料审批节点所对应负责人：卢婷法务经理风控经理部门负责人分管领导4、流程：上报项目流程图如下：签审批单风控法务审核产品会自由流转 提上架流程签协议定价会 注：签审批单模板（如附件1）：规则：1亿项目以下需李刚总签字、1-2亿项目需要崔总签字、超过2亿项目需要另附周总签字 直投项目：签审批单过投决产品会自由流转 签协议定价会提上架流程d、契约型基金（自主项目）上报项目流程图如下：定价会交台账过投决产品会 提上架流程提合同审批交台账： （风控标准、附件、风控评级标准）需风控提供：上会（投决/产品会）： 定价会：（通常情况下每周一下午召开、发行管理部统一安排排档期）合同审批：合同审核流程提上架：多金产品上架流程二、 合同起草复核a、 契约型基金流程：清单：模板：b、 外部项目（代销产品）c、 其他合同（份额流水）三、 信息披露1、 流程2、 业务条线3、 时间安排（明确月、季、年）4、 模板四、 简版等募集材料流程模板要求五、 定价会1

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