商品经济和市场经济.ppt

1、第四章 市场经济 第一节 市场经济概述,目的： 理解作为商品经济的一种运行方式的市场经济，其基本特征、基本功能和局限性；了解市场体系、市场结构、市场秩序和市场组织等基本概念和相关原理。 重点：市场经济基本特征、基本功能和局限性,本章基本概念： 市场经济、市场体系、市场结构、有效竞争、垄断、市场规则 本章思考题： 1、市场经济的基本特征。 2、市场经济的功能和局限性。 3、市场体系的构成。 4、失业的种类。 5、市场结构类型的划分和特征。 6、判断过度竞争的标准及过度竞争的消极影响。 7、几种主要的垄断以及反垄断政策。,一、商品经济与市场经济的关系,商品经济是经济形式，即社会分工条件下具不同经济

2、利益的生产者之间交换劳动进行联系的方式，即通过商品货币关系实行等价交换的经济形式。（相对：自然经济） 市场经济是社会资源的一种配置方式，表明在商品经济条件下，资源配置的基础是市场机制。（相对：计划经济）,市场是商品交换的场所、渠道和纽带。 商品生产、交换市场，市场发育又促进前者，最终市场起到了调节、配置资源的作用。 当商品生产、交换扩展到一国甚至多国范围，以市场为纽带在一国或多国间形成广泛的社会分工、经济联系，市场在经济生活中起主导调节生产与交换、供给与需求的作用时，商品经济发展成了市场经济。,市场经济：市场对资源配置起基础性（主导性）作用的商品经济。 一开始人们认为市场经济与私有制必然联系，

3、如列宁认为市场经济与社会主义经济是对立的。 后来人们认识深化，认为它是以市场为主体配置资源、调节经济运行的机制，与一个社会的经济制度基本性质（所有制）无关。 市场经济在封建社会末期才萌芽，经历了资本主义自由放任市场经济，发展成现代市场经济，是市场经济成熟发达的形态，是以现代工业文明为基础的高度社会化、现代化、规范化和国际化的市场经济。,商品经济、市场经济的联系：,1、市场经济是高度社会化的商品经济，是市场对资源配置起基础作用的商品经济，即通过价格机制（市场机制的核心）、供求、竞争的市场机制调节商品流通，并进一步调节商品生产、分配和消费的一种经济运行方式。 2、商品经济是市场经济存在的前提、基础

4、。 市场经济是商品经济发展到一定阶段才形成的。 市场经济是商品经济，商品经济不一定是市场经济。 市场起配置资源主导作用的商品经济是市场经济，而传统计划体制下的商品经济、封建社会初期的小商品经济不是市场经济。,商品经济、市场经济的联系：,3、商品经济是市场经济发展的前提、基础。 市场机制的调节作用是以价值规律（价值量如何被决定和实现的规律）为内在根据的。,1.商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的,2.商品交换要以价值量为基础，实行等价交换。,价值规律复习：,商品货币关系存在，经济主体自主平等，市场才可不断发展。 商品经济发展程度，决定市场经济成熟程度。,市场和市场机制、市场经济,市场

5、,是指一切商品或劳务交换的场所和交换关系的总和。它是市场机制运行的载体和表现形式。,市场机制,市场机制是通过市场价格的波动、市场主体对各自利益的竞争、生产供求关系的变化调节经济运行的机制。市场机制也是价值规律、供求规律、竞争规律等市场经济规律发生调节作用的机制。,市场经济,市场经济是指以市场机制为基础，来配置社会资源和调节人们关系的一种经济运行方式和经济调节手段。,二、市场经济的基本功能,市场经济最基本的功能和作用就是通过市场调节实现社会资源的优化配置。 含义： （1）市场经济的功能和作用是通过市场机制来贯彻的。 （2）市场经济的功能和作用，实际上是价值规律的功能和作用。（资源流向价值量实现效

6、率高的产品。）,市场机制 市场机制通过市场的基本要素即市场价格和供求关系变化及经济主体之间的竞争，调节供给与需求和生产要素的流动、分配，从而实现资源配置的一套有机系统，其核心是市场价格、供求与竞争机制。即：通过市场调节资源，实现其优化配置的一套有机系统。 市场调节：指通过市场机制的作用，调控国民经济运行过程、分配资源、协调供求关系，是一种经济运行调控方式和手段。,（1）价格机制,价格是商品价值的货币表现。市场经济中价格有多种功能： 1、传递信息（商品的供求信息）。 2、配置资源（资源流向产品价格/成本比高的生产领域）。 3、促进技术、管理进步（不断地降低产品成本）。 4、分配报酬（价格的每一次

7、变动都会引起交换双方利益关系的转换，决定了生产与消费的收益分配）。,价格功能发挥作用的前提：,1、具有足够弹性：物价不冻结，既反映价值，又反映供求变化。 价格不仅决定于价值，还受供求变化的影响。 价格变化又引导生产者、消费者的行为，价格上升，增加供给、抑制需求，价格下降，增加需求、减少供给。 价格和供求构成市场机制中的一组联动关系，价格机制与供求机制紧密联系、共同发挥作用。,价格功能发挥作用的前提：,2、市场具有充分竞争性。 价格与供求联动关系的实现，是以市场竞争为条件。 价格机制是市场机制中最基础、最核心的机制。,（2）供求机制,需求是指消费者有支付能力的需求。 说到需求量，一是考虑某商品的

8、销售价格，二是考虑在该价格水平人们愿意并有能力购买的数量。 供给是市场活动的一个基本条件，指生产者在一定条件下愿意提供的商品。 供给量是卖者在一定价格条件下愿意出售的某一商品的数量。 商品的需求量与其价格之间存在着反方向的变化关系，商品供给量与其价格之间存在着同方向的变化关系。,价格机制调节社会资源在各个生产部门之间的分配作用，正是借助于供求机制来实现的。 供过于求的商品，价格会低于价值，资源流出该商品的生产部门；供小于求的商品，价格会高于价值，资源流入该商品的生产部门。 由此会促使商品生产者努力适应市场需求的变化，自发调节生产要素的流向，从而提高资源配置效率。 在这一过程中，供求趋于平衡，价

9、格与价值趋于一致，价值规律的作用得到实现。,均衡价格：是商品的供给量与需求量相一致时的一种市场价格，即价值与价格趋于一致时的市场价格。 市场供求非均衡两种状态： 买方市场 供大于求（对买方有利） 卖方市场 供小于求（对卖方有利）,（3）竞争机制,竞争规律是价值规律发挥作用的重要表现形式。 竞争是指在商品经济条件下，商品生产者为了在产品的销售市场上取得有利地位以便获得更多的经济利益，而在商品价格、质量、销售方式等方面试图胜过对手的一种内在的必然趋势。 市场经济本质是一种竞争经济。,商品生产者之间的竞争：,同一部门内部同种商品生产者之间的竞争 这种竞争主要是为了争夺超额经济利益 竞争的结果使得同种

10、商品不同的个别价值趋于平均化，形成统一的社会价值。 不同部门之间不同商品生产者之间的竞争 这种竞争主要是为了争夺有利的投资场所 竞争的结果使得不同部门不同的利润率趋于平均化，形成平均利润率。,买方之间的竞争：,主要是为了争夺有限的商品或资源，竞争的结果使得商品价格上涨形成卖方市场。 卖方市场：是指需求持续超过供给，使卖方在与买方的竞争（讨价还价）中处于有利地位的市场 其特征是：商品短缺和价格上涨；买者之间的竞争更加激烈并失去与卖方讨价还价的条件和力量；卖出商品者之间的竞争不再表现为改进技术、更新产品和提高质量，而是通过竞相提价和降低质量获得超额经济利益。,卖出方之间的竞争：,主要是为了争夺市场

11、占有份额，竞争的结果使得商品价格下跌，形成买入方市场。 买方市场：是指供给持续超过需求，使买方在与卖方的竞争中处于有利地位的市场。 其特征是：商品过剩和价格下跌；卖方之间的竞争更加激烈，并失去与买方之间讨价还价的条件和力量；竞争的手段主要是改进技术，更新产品和提高质量。,三、市场经济的基本特征及其优点,不论在什么经济制度下，市场经济有共同的特征： （一）经济关系市场化 在市场经济中，各种生产要素如生产资料、资本、劳动力、产权、技术等都进入市场 生产要素的所有者通过市场交换关系实现相互的经济联系。,人们之间的经济关系不仅货币化而且市场化。 在市场经济活动中，个人、企业等市场主体的各种经济行为的方

12、式及其目的的实现受到市场各种变量（原材料成本、产品价格、技术、劳动力等要素供求状况等）的支配（不以人的意志为转移）。,（二）资源配置市场化,市场经济是高度社会化的商品经济，是市场对资源配置起基础作用的商品经济 1、配置核心是如何把稀缺资源用到稀缺程度最大的产品生产上，以实现有效配置、满足需求。 发现稀缺程度市场价格信号供求关系 这一过程中，经济主体为了自身利益，必须有效运用所获资源，不断提高劳动生产率、技术创新、更好地组合要素，优胜劣汰。 前提：市场价格、竞争机制要有效，应建立完善的市场竞争秩序、规则和相应市场监督管理机构。,2、资源配置是从决策开始的。 市场经济中决策是由企业自主进行的，是分

13、散、独立的。 企业作生产（供给）决策，消费者作消费（需求）决策，前者以追求利润最大化、资产增值最大化为目标，后者以效用最大化为目标。 企业、消费者在市场价格的引导下决定生产的方向、规模、结构，消费方向、数量、结构，而双方供需的变动又引起价格的变动，它们通过市场联系起来，进行着总体的经济活动。,之所以可以独立自主分散决策，是由于它们具有明确的财产所有权或控制权，有自身的经济利益、预算约束，都追求自身经济利益最大化并对决策承担责任即要求企业产权关系清晰。,（三）企业行为自主化,市场经济具有自主性的特征： 企业作为市场经济活动的微观主体，是产权明晰、自主经营、自负盈亏的。商品生产者和经营者都拥有独立

14、的生产经营权。 契约自由。平等的经济主体之间的契约自由：消费选择自由，开业自由，择业自由，交易自由。 消费选择自由体现了消费者主权，消费的选择决定了对生活资料、生产资料的需求生产。,（四）市场管理法制化,经济主体行为的自主性不是毫无限制的。 商品生产者之间的竞争不是无政策状态的，市场经济具有法制的特征，是有法制来规范的公平竞争。,（五）市场发展国际化,随着商品经济的发展，商品生产和商品交换不仅社会化，而且形成全国性的统一市场，进而冲破国界形成世界市场。 市场经济国际化日益成为全球经济发展的必然趋势。,市场经济的优点 市场经济是人类迄今为止最具效率和活力的经济运行机制和资源配置手段，它具有任何其

15、他机制和手段不可替代的功能优势： 1、经济利益的刺激性。 市场主体的利益驱动和自由竞争形成一种强劲的动力，它极大地调动人们的积极性和创造性，促进生产技术、生产组织和产品结构的不断创新，提高资源配置的效率。,2、市场决策的灵活性。 在市场经济中，生产者和消费者作为微观经济主体，拥有分散的决策结构，对供求的变化能及时作出灵活有效的反应，较快地实现供需平衡，减少资源的浪费，提高决策的效率。,3、市场信息的有效性。 高效率的分配资源要求充分利用经济中的各种信息。 而以价格体系为主要内容的信息结构能够使每一个经济活动参与者获得简单、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，从而有利于提高资源配置的合理性

16、。 4、市场经济的良性运行还有利于避免和减少直接行政控制下的低效和腐败等。,四、市场经济的局限性,市场经济也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市场自身是难以克服的，如“市场失灵 ”（market failure） 因而必须借助凌驾于市场之上的力量政府这只“看得见的手”来纠补市场失灵。,（）市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调的发展 市场调节实现的经济均衡是一种通过分散决策、事后调节而完成的均衡，它往往具有相当程度的自发性和盲目性，由此产生周期性的经济波动和经济总量的失衡。,市场经济中个体的理性选择在个别产业、个别市场中可以有效地调节供求关系，但个体的理性选择的综合效果却可能导致集体性的非

17、理性行为，如“羊群效应”。 市场主体在激烈的竞争中，为了谋求最大的利润，往往把资金投向周期短、收效快、风险小的产业，导致产业结构不合理。,这就需要政府运用计划，利用财政、货币、信贷、汇率、优惠、制裁等政策措施、经济杠杆和法律手段，适时改变市场运行的变量和参数，以减少经济波动的幅度和频率。 通过制定发展战略、发展计划和产业政策，对若干重要领域进行投资来引导生产力的合理布局，优化产业结构，保持宏观经济稳定与经济总量平衡。,（二）自由放任的市场竞争最终必然会走向自己的反面垄断,1、个别价值的水平差异使市场主体在市场的竞争中处于不同地位，进而导致某些处于有利形势的企业逐渐占据垄断地位。,2、同时为了获

18、得规模经济效益，一些市场主体往往通过联合、合并、兼并的手段，形成对市场的垄断，从而导致对市场竞争机制的扭曲使其不能发挥自发而有效的调控功能。因为 完全竞争条件下的资源配置的最优化。,这就需要政府充当公益人，对市场主体的竞争予以适当的引导、限制，如制定反垄断法或反托拉斯法、价格管制、控制垄断程度等。 这对市场秩序不健全、转轨中的经济体制还带有某些行政垄断痕迹的我国来说，政府对于促进市场发育和建立市场公平竞争程序负有更加重大的责任。,（三）市场机制无法补偿和纠正经济外在效应,外在效应 ：单个的生产决策或消费决策直接地影响了他人的生产或消费，其过程不是通过市场。 经济外在效应意味着有些市场主体可以无

19、偿地取得外部经济性，常见于经济生活中的“搭便车” 现象，即消费公共产品而不分担其成本。 而有些当事人蒙受外部不经济性，造成的损失却得不到补偿。如工厂排放污染物会对附近居民或者企业造成损失，对自然资源的掠夺性开采造成对生态环境的严重破坏等。,这类外在效应是独立于市场机制之外的客观存在，一般不可能通过市场价格表现出来，当然也就无法通过市场交换的途径加以纠正。 既然外在效应不能通过市场机制自动消弱或消除，往往需要借助市场机制之外的力量予以校正和弥补。,通过意识形态信念和道德教育能够使外部不经济弱化，但作用毕竟有限。 只有通过国家税收、补贴政策或行政管制使外部效应内在化。如特定的排污标准及征收污染费等

20、规定，可以最大限度地减轻经济发展和市场化过程的外在负效应，保护自然资源和生态环境。,（四）市场机制无力于组织与实现公共产品的供给,公共产品，是指那些能够同时供许多人共同享用的产品和劳务，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随着用它的人数规模的变化而变化。 如公共设施、环境保护、文化科学教育、医药、卫生、外交、国防等。,公共产品具有消费的非排它性和非竞争性特征。 -公共产品一旦被生产出来，生产者就无法决策谁来得到它，即公共产品的供给一经形成，就无法排斥不为其付费的消费者。 于是不可避免地会产生如前所述的外部经济性以及由此而出现的“搭便车者”。,其结果便很可能是大家都不提供公共产品，都希望别人来提

21、供公共产品，而自己坐享其成。 而缺乏必要的公共产品，就不能满足社会经济的客观需要，大大降低社会资源配置的效率。 这就需要政府以社会管理者的身份组织和实现公共产品的供给，并对其使用进行监管。,（五）市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化,一般说来市场不能自动带来社会分配结构的均衡和公正。 由于各地区、各部门（行业）、各单位发展的不平衡以及各人的自然禀赋、教养素质及其所处社会地位条件的不同，也即资源禀赋不同产生收入水平的差别，产生事实上的不平等。 而竞争规律往往具有强者愈强，弱者愈弱，财富越来越集中的“马太效应”，导致收入在贫富之间、发达与落后地区之间的差距越来越大。,（六）市场不能自发界定

22、市场主体的产权边界和利益分界，实现经济秩序,在市场经济活动中，个人、企业等市场主体的各种经济行为的方式及其目的自发地实现着某种程度的经济秩序。 但是作为经济人，以谋求自我利益最大化为目标的市场主体又总是在密切、广泛、复杂、细致的经济联系中进行竞争，产生利益矛盾和冲突是不可避免的。 而当事人自己以及市场本身不具备划分市场主体产权边界和利益界限的机制，更不具备化解冲突的能力。,以社会公共权力为后盾的政府可充当仲裁人，设定体现和保障市场原则的“游戏规划”，即以政策或法律的形式明晰界定产权关系和保护不同利益主体的权利，保证市场交易的效率和公正性。,市场竞争优胜劣汰的残酷性容易产生非法侵犯他人权益的犯罪

23、行为，扰乱社会经济生活秩序。政府运用国家暴力作后盾才能防止和打击经济领域的违法犯罪行为。,政府制定适当的对外政策，争取有利于经济发展的和平国际环境，开拓本国商品市场和吸引外资，保护本国总体的和长远的经济利益等，这些是市场所无法承担的。,第二节 市场体系和市场结构,一、市场的体系 市场是随着商品生产和社会分工而发展起来的，它不仅是商品交换机构和场所，而且是商品流通的载体和商品交换关系的总和。 市场体系是商品交换关系中的各种市场密切联系相互制约而形成的有机统一体。,市场体系按交易对象划分包括: （1）商品市场： 以商品或服务为交易对象的市场 按商品的最终用途分类，商品市场分为消费品市场和生产资料市

24、场。 （2）要素市场： 以生产要素为交易对象的市场（资本、劳动力、土地、技术和信息、房地产、产权市场）,所谓生产要素，是指进行社会生产经营活动时所需要的各种社会资源，它包括劳动力、土地、资本、技术、信息等内容，而且这些内容随着市场的发展也在不断发展变化。 生产要素可以理解是人、钱、物，因此包括生产资料，是生产要素中有形的物的部分。,商品市场是市场体系的基础。没有商品市场的发展，要素市场的发展就失去基础和依据。 要素市场的发育程度和水平反过来又制约着商品市场的发展。 特别是要素市场中的资本市场，对于其他要素市场和商品市场的发展具有重要的影响，是现代市场体系的核心。,劳动力市场 劳动力供需双方交流

25、信息、决策、签订契约的场所。,失业：在当前工资水平下愿意工作的人无法找到工作。 失业的计量： 总人口=劳动年龄人口（16-60岁）+非劳动年龄人口 =劳动力人口+不在劳动力人口 劳动参与率=劳动力人口/劳动年龄人口*100% 反映愿意就业者在适龄人口中的比重 劳动力人口（经济活动人口）=就业人口+失业人口 失业率=（失业人口/劳动力人口）100%,劳动力市场,失业的种类： （1）摩擦失业：摩擦性失业是劳动者正常流动过程产生的失业。人们改变自己的经济活动方式或者工作改换困难。 劳动者流动过程包括劳动者的新老交替、人们出于资源配置优化和判断的原因而转移就业职位等。 磨擦性失业量的大小取决于劳动力流

26、动的大小和寻找工作所需要的时间长短。 摩擦失业是市场制度本身决定的，与劳动力供求状态无关，即使实现充分就业也要有摩擦性失业。 它是市场对人力资源进行配置不可缺少的条件和代价。,（2）结构性失业：结构性失业是由于经济结构的变化，劳动力的供给和需求在职业、技能、产业、地区分布等方面的不协调所引起的失业。 其最大特点:劳动力供求总量大体相当，但却存在着结构性的供求矛盾，即在存在失业的同时，也存在劳动力供给不足。 结构性失业也是经济发展不可缺少的必要条件和代价，结构性失业多伴随着经济结构的升级和调整，而这又恰好是经济发展的重要前提和标志。,（3）自愿失业：不接受现实工资水平或劳动条件 前三种是正常的

27、（4）周期性失业：周期性失业是由于整个经济周期波动造成劳动力总需求不足产生的失业。 （5）隐蔽失业：边际生产率太低，甚至趋向于0或空缺 4%6%的失业是自然而正常的，充分就业,土地市场,土地作为生产要素范畴，是未经人类劳动改造过的各种自然资源的统称，既包括一般的可耕地和建筑用地，也包括森林、矿藏、水面、天空等。 相对于其它经济资源和生产要素，土地是最难以增加的，其稀缺性比其它生产要素更显著。,在私有制市场经济中，土地是私有的生产要素，土地市场实际上有两个层次：一是土地交易市场，以土地的最终所有权为交易对象，相应地形成土地价格；二是土地租赁市场，以土地的使用权为交易对象，相应地形成地租。 在我国

28、，土地实行国家所有制和集体所有制两种制度。城市土地和非农业用地实行国家所有制，农业用地实行集体所有制。以此为基础，在改革中形成两种彼此分隔的土地市场，即城市土地市场和农村土地市场。,土地市场,城市土地市场，包括土地使用权出让市场（一级市场）和土地使用权转让市场（二级市场）等两级市场。 农村集体所有的土地必须在被国家征用为国有土地之后，才能进入城市土地市场。 城市土地一级市场就是国家将国有的城市土地包括国家有偿征用的原属集体所有的土地的使用权有偿出让的市场。,金融市场,金融：货币资金的融通，是指在现代银行制度下的货币流通和信用活动的总称。 金融市场的作用： 筹集资金用于经济发展，促进商品生产的发

29、展。 引导资本流向，配置社会资源。 加快资本的周转速度，提高资金使用效果和经济效益。 提供和传递经济信息，为国家宏观调控提供条件。 通过地区之间、国际之间的资本流动和转移，进一步加强国际经济联系。,金融市场 货币市场短期资本市场：（1年以内，商业票据、短期国债、银行承兑汇票） 长期资本市场：（1年以上，其信用工具主要为长期债券、股票等有价证券）,二、市场结构 市场结构：是对市场竞争程度以及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。 换言之，一个特定市场中的各个市场主体在市场交易中的地位、作用、比例关系以及它们在市场上交换的商品的特点，形成了具体产业的市场结构。,从根本上说，市场结构是反映市场竞

30、争和垄断关系的概念。 一个产业的市场结构问题，其实质就是该产业的竞争性(或者说是垄断性)程度问题。,考察一种市场结构状况必须要有一定的量化指标进行衡量。 通常对市场结构(主要是市场垄断势力)的衡量主要通过描述市场集中度来进行。 市场集中度是市场结构的一个主要决定因素，一般而言，集中度越高，某个市场企业支配势力越大，竞争程度越低。 行业集中度是最常用、最简单易行的市场集中度的衡量指标，是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值(可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。,市场类型 厂商数目 产品差别程度 对价格的 进入一个行业 控制程度 的难易程度 完全竞争市

31、场 很多 完全无差别 完全不能控制 很容易 垄断竞争市场 很多 有差别 在一定程度上 比较容易 有一些控制 寡头市场 几个 有差别或同质 相当程度 比较困难 垄断市场 一个 唯一产品 很大程度 几乎不可能 无相近替代品 受国家控制,1、市场结构 决定市场结构的主要因素有行业集中程度、产品差别化程度和进入壁垒。 1、行业集中度 行业集中度指各行业中若干最大的企业产销量占行业总产销量的百分比，是刻画行业市场结构性状和大企业市场控制力的一个概念。 一般而言，集中度越高，市场支配力量越大，竞争程度越低。,2.产品差别化 产品差异化是指企业以某种方式改变那些功能基本相同或相似的产品，以使消费者相信这些产

32、品存在差异而产生不同的偏好。企业控制市场的程度取决于它们使自己的产品差异化的成功程度。企业对于那些与其他产品存在差异的产品拥有绝对的垄断权，这种垄断权构筑了其他企业进入该市场或行业的壁垒，形成竞争优势。同时，企业在形成产品实体的要素上或在提供产品过程中，造成足以区别于其他同类产品以吸引购买者的特殊性，从而导致消费者的偏好和忠诚。这样，产品差异化不仅迫使外部进入者耗费巨资去征服现有客户的忠实性而由此造成某种障碍，而且又在同一市场上使本企业与其他企业区别开来，以产品差异为基础争夺市场竞争的有利地位。因此，产品差异化对于企业的营销活动具有重要意义。,3、行业进入壁垒:是指将进或新进入某一行业的企业与

33、在位企业竞争过程中所面临的不利因素,即它仅指新进入企业才须承担而在位企业无须承担的(额外的) 成本。 政策壁垒 资金壁垒 技术壁垒 规模壁垒,政策壁垒：很多国家政府往往构成对企业进入某些行业的最大障碍，通过核发执照、原材料管制等方式为限制了新企业的加入。如水、电行业等。 资金壁垒：当进入的行业需要大量的资金时，会对新进入者构成相当的障碍 。,技术壁垒：对于这个行业的先进入者来说，他们在这个行业多年所积累下来的经验、技术更有利于节约成本，而新进入者由于缺乏相应的技术、人才，虽然具有一定的后发优势，但这种后发优势往往与那些先入者比起来就幼稚的多了。 规模壁垒：这些领域要求新进入者必须以大规模生产的

34、方式进入市场，否则将不得不面对成本劣势的现实，无法实现规模经济。对于汽车行业而言，这一点体现的更为明确，由于汽车的巨额研发成本，所以当产品的产量不能达到一定的规模将难以摊消。 规模经济 规模经济指的是：给定技术的条件下(指没有技术变化)，对于某一产品(无论是单一产品还是复合产品)，如果在某些产量范围内平均成本是下降或上升的话，我们就认为存在着规模经济(或不经济)。,2、企业行为,企业行为可以分成价格行为和非价格行为。 随着市场集中度的不断提高，大企业的价格优势必将越来越突出。而广大中小企业在市场压力下会更加注重产品的差异化来吸引顾客，以便同实力较强的大企业进行竞争。如此反复竞争，不断加速市场的

35、洗牌，从而使市场走向高集中度、高品质的成熟期。,3、市场绩效,市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业的价格、产量、费用、利润、质量、品种以及技术进步等方面所达到的现实状态。 价格对生产要素流动的导向作用产业内的企业生产量是否达到规模经济要求产业内的企业生产耗费和利润率高低产品质量、品种能否满足需求产业的技术进步程度,第三节 竞争与垄断,一、竞争概述 竞争是自然界人类社会普遍存在的现象，经济生活中经济主体是否具有活力和生机，很大程度上取决于企业之间竞争展开的程度，竞争对于企业，外部给压力、内部给动力 。,1.市场竞争的产生： 市场竞争产生的一般原因是商品经济的基本矛盾-私人

36、劳动和社会劳动的矛盾。 矛盾的解决要在流通领域、交换环节，矛盾的存在引起商品生产者物质利益上的差异，随社会化大生产与私有制的发展，差异扩大，为了缩小差异必然伴随竞争，所以凡存在商品经济的地方，竞争规律都会客观地发挥作用。,市场竞争存在的一般条件是商品生产和商品交换。 既然是生产的商品，必然要交换（私人劳动社会劳动），就要在市场上比较商品的质量和价格，就要进行有关生产工具优劣、生产经营管理水平高低、工人素质、推销艺术等的较量。 马克思：社会分工使商品生产者相互对立，不承认别的权威，只承认竞争的权威，只接受互相利益的压力加在他们身上的强制。,竞争是指商品生产者或其他经济利益主体，为了争取有利的生产

37、、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。 商品价值量的形成离不开竞争，无竞争就无法确定平均劳动条件等。 商品价值量的实现离不开竞争，供求不一致引起价格背离价值，竞争通过调整供求之间关系的变化来实现价格围绕价值而上下波动，使供求由不一致趋向一致，也即价值规律通过竞争实现社会总劳动在各部门的合理分配。,随生产发展，社会分工深化，商品经济内在矛盾激化了，商品强烈要求自由流通。 资本主义阶段，经济活动建立在私有制基础上，生产经营者根本利益是敌对的，由此展开激烈竞争。 资本主义发展初级阶段，政府很少干预经济生活，信息掌握在具体的每个生产经营者手中，竞争决策分散，个别人很难影响整个社会，竞争机制

38、一般只调节微观经济变量。 市场价格不被任何竞争者控制，在价值基础上随供求关系变化，于是适应市场要求、谋取利益成了每个竞争者头上的强制力自由竞争（完全竞争）。,竞争导致优胜劣汰，有了大的经济利益集团产生，基本可控制所在行业，价格不再是不可控因素不完全竞争的垄断竞争阶段。 垄断没消除竞争，反而激化，有垄断组织内的竞争、垄断组织之间的竞争，垄断组织与局外企业的竞争等。,垄断组织与政府势力互相渗透，政府通过政策、股份垄断某一行业生产经营寡头垄断、完全垄断阶段。 垄断组织对市场价格可更彻底地操纵，并瓜分国内甚至国外市场。,2.市场竞争的主要特征、功能,特征：利已性、强制性、排他性、自发性、风险性、残酷性

39、。 功能： 促进功能，竞争中暴露了弱点，促进正视弱点克服之，自我完善发展增强竞争实力。 优化功能，优化思维方式、优化决策、优化质量、优化资源配置。 协调功能：通过物质利益的再分配调整竞争者之间关系；竞争中暴露团体的弱点，促进其与其他团体协调加强合作；社会总供求不平衡是常态，在竞争中使供求在平衡与不平衡间相互适应。 拓新功能：竞争中产生了对生产经营理念、组织、手段等的创新。,3.市场竞争的主要形式,a.按竞争主体的性质 买者间的竞争，具体表现为对资源的争夺（包括消费品、投资品），具抬价效应，导致需求拉动型的通货膨胀，但又刺激投资，推动经济发展。 卖者间，表现为对销售市场的争夺，有降价效应，迫使生

40、产者改进生产技术，降低成本、提质量、劳动生产率。,b 、按竞争手段划分 价格竞争，利用提价或降价来获得超额经济利益。是同类产品的不同生产经营者通过调整价格来占有较大市场份额的竞争活动，是市场竞争基本内容和手段价格是市场供求变化及生产方向变化的信号，价格竞争反映生产技术水平，经营管理水平。,非价格竞争，通过改进技术、更新产品和提高质量或通过广告、服务、特殊销售、欺诈、政治手段来获得超额经济利益。 “现代产品” 具内核、外形、延伸三层含义，内核即产品提供给消费者的效用或服务，是需求的中心内容；外形即质量、款式、特点、包装、品牌等；延伸：购产品时（关注时）的其他得到的利益，如送货、安装、维修、咨询、

41、调换、娱乐节目等。 组织竞争手段（企业兼并） ，为了扩大资本规模，进入新产业、获新技术提高竞争力。,c、按竞争范围分 部门内竞争，生产同种商品的企业之间竞争，力求超额利润（社会价值个别价值部分），结果导致该部门产品的单位平均成本下降，社会价值下降。 部门间竞争，不同部门的企业为了有更有利的投资机会而进行竞争，导致各部门利润率的平均化，社会资源配置的合理化，社会总劳动时间在不同生产领域合理分配。,d、按市场状况（结构）划分 完全竞争（自由竞争） 不完全竞争（垄断竞争、寡头垄断） 完全垄断,二、自由竞争模式的特点及过度竞争,自由竞争模式是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场结构，即购买者和销售者的

42、购买和销售决策对市场价格没有任何影响的市场结构。 1.自由竞争模式的特点 主要有以下四个： 第一，市场上有无数的买者和卖者。所以，在这种情况下，每一个消费者或每一个厂商都是市场价格的被动接受者，对市场价格没有任何控制力量。,第二，决策分散。厂商可根据市场供求变化、价格信息独立决策。厂商进出一个行业不存在任何障碍，所有的资源都可以在各行业之间自由流动。 第三，信息横向传输。市场各要素如价格、供给、需求等很难纵向调控、只有通过市场主体微观经济决策相互作用进而调控。,第四，宏观调节相对消极被动，微观调节滞后。竞争机制只调节市场主体的微观活动，宏观上一般不事先有意识调节其微观活动，经济主体只有根据市场

43、已表露的信息如价格、供求来调整自己的决策，因而微观调节沦为事后调节，即微观调节延滞。,2.自由竞争模式导致的结果：过度竞争 企业主动积极，但行为短期化，不考虑社会长远利益。 企业只依靠过去、现在的市场信息，而信息又不完全，导致决策失误，价格波动大，经济波动。 企业自发独立形成各自生产系统，很难与宏观经济发展相谐调，要通过企业间横向协调，耗时长且造成资源浪费。,过度竞争 过度竞争：低集中度、持续性过度供给或生产能力过剩和经济绩效较差的产业的一种市场现象。 判断标准主要有： 产品销售价格在一个相当长的时期内被压低到产业的平均成本以下； 产业内部重复性生产现象严重，绝大多数企业规模不经济，但整个产业

44、的生产能力远远大于正常年份市场的有效需求，40以上的生产能力不能得到有效利用，而新的投资仍然不断涌入； 一般认为生产能力利用率在80以上，大体可视为适度重复建设范围以内，在此以下就属于过度重复建设。,过度竞争 产业中多数企业亏损或只能得到远低于社会正常水平的利润，劳动力以及其他生产要素的报酬也长期处于正常水平以下； 即使在低收益的压力下，劳动力和企业等本来具有潜在流动能力的生产要素仍难以向其他产业顺利转移，脱离原行业的过程非常缓慢； 企业之间竞争异常激烈，价格战、广告战、商业间谍战等不断爆发。,将我国国民经济37个部门划分成3类第一类：低度竞争行业，包括黑色金属冶炼及压延加工业、烟草、电力蒸汽

45、热水生产供应业、石油加工及炼焦业、煤气的生产和供应业、石油和天然气开采业。第二类：中度竞争行业，包括黑色金属矿、煤炭、有色金属矿采选业、自来水的生产和供应业、交通运输设备、电子及通信设备制造业、医药制造业、有色金属冶炼及压延加工业。,第三类：过度竞争行业，包括木材加工业、塑料、造纸及纸制品业、仪器仪表及文化办公用品机械、普遍机械、电气机械及器材、食品、饮料、化学原料及制品制造业、文教体育用品制造业、纺织业、家具制造业、非金属矿采选业。,a.我国过度竞争产业的典型特征是： 市场集中度较低；企业规模较小，很难获得规模经济效益； 企业增长速度趋缓，但仍有许多新企业继续进入，出现了所谓的“边积压，边亏

46、损，边生产，边建设”的现象； 产品研发密度较低，技术创新能力不足，阻碍了技术进步与制度创新； 利润水平较低，行业长期处于微利或亏损状态；生产能力严重过剩，生产能力利用率不足60。,b.产业过度竞争的重要原因,市场壁垒“进低退高”的不对称性，是造成产业过度竞争的重要原因,一方面是低度的进入壁垒 近年来各级地方的招商引资缺乏成本风险约束，除了不断改善投资软环境、硬环境和降低商务成本等，地区间争夺项目的方法还集中在税收减免、地价优惠乃至其他种种让利过度的优惠政策。 如果企业进入市场时，在资金、技术等方面几乎不存在什么障碍，价高利大、技术等级较低的加工工业就会盲目重复建设，形成产业结构趋同、同类企业在

47、不同行政区域内过度竞争现象。,另一方面，市场的退出壁垒却相当高,企业退出的途径一般有：淘汰废弃多余的设备、破产和企业合并。 淘汰废弃多余的设备是压缩过剩供给能力和解决过度竞争的一个有效办法，在国外，为了鼓励企业淘汰多余设备，一般采用由政府出资收购设备然后废弃的办法，但是在我国还没有建立起这样的援助政策。而且我国经济的二元结构造成了在大城市里早已过时的机器在中小城市或农村仍能找到转让出路的现象。,中国经济中破产、兼并机制不健全，企业破产所带来的社会问题和政治问题往往使企业的退出成本大于资源再整合的收益，特别是在一些社会保障体系不健全、财政实力不雄厚的地区。政府出于对全局的考虑所做出的各项保护亏损

48、企业的措施，在客观上又增加企业退出市场的困难从而维持了全社会范围内大量的企业数量，使一些长期亏损的企业仍不退出，仍然按照原有生产方向勉强维持。,c.产生过度竞争的其他原因,1.企业创新能力低下和知识产权保护措施的不完善 一方面，技术创新投入水平低下，缺乏技术开发实力雄厚的大型企业，造成产品差异化小，很难形成品牌的忠实消费群，企业利润和产品市场份额得不到提升； 另一方面，由于缺乏有效的知识产权保护措施，从事研究开发或者购买技术创新成果的企业很难得到应有的垄断利益，企业间技术仿冒、甚至侵权的现象严重。 由此，技术模仿成了当前企业技术创新的主要手段，不仅不利于产业的技术进步，也降低了产业的进入壁垒，

49、致使大量以仿冒为主的同类产品充斥市场，导致产业过度竞争、产品生存周期缩短、企业经营状况迅速恶化。,2.要素市场不健全 从要素市场看，许多生产要素特别是资本市场不够健全，企业难以筹措大规模投资和生产经营所需要的预付资本和营运资金，使得一些想在高起点上进行大规模生产经营的企业只好在现有约束条件下维持小规模的生产经营活动或者改转投资少见效快的项目，形成数量众多的小型企业。,3.市场经济秩序混乱和不正当竞争的大量存在 企业的内部成本控制是企业竞争的一个重要内容。一些企业特别是中小企业，降低成本的主要手段是偷工减料、偷税漏税、不合法用工和损害职工权益等。 在产品价格相同的情况下，这些通过不正当手段降低成

50、本的企业的利润就大大高于守法经营的企业，造成市场经济秩序混乱，最后造成行业产品整体水平下降。 而且使大量靠非正当手段降低成本的企业生存于市场中，增加了同行业企业的数量。,d.过度竞争对资源配置产生一系列的消极影响,（1）资源低效率配置（生产过多，少）。 生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。有效需求被高估导致生产能力过剩，下一个生产过程需求又因前一个阶段过度竞争被低估，导致供给减少。,（2）交易费用过高，消费者愿接受的价格很低。 消费者的搜寻次数过多，其所能接受的价格始终在市场平均价格之下；生产者库存增加，只能通过降价来减少库存。 （3）企业盈利水平低。 过度竞争会加大竞

51、争成本，导致产业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。 克服过度竞争中有企业脱疑而出集中垄断，但也会阻碍生产力发展。,三、竞争引起资本集中与垄断 视频一：兼并（第四章） 视频三：资本集中,1.竞争生产、资本集中 （1）部门内企业间竞争促进了生产、资本的集中。 （2）部门间企业竞争也促进了生产、资本的集中。 部门内大企业又向外寻找更好投资场所，部门间双方大企业较量，常以联营、互持股份等形式结合。,（3）技术进步使资本集中得到强化。 第一次产业革命，机器大生产建立，第二次产业革命（19世纪60年代）促进了社会大分工发展，新的生产部门、大企业涌现，要求集中大量劳动力、生产资料。 （4）信用、股份公

52、司加速了资本集中。 信用制度发展，股份公司广泛发展，企业纷纷合并。 19世纪70年代到20世纪初，资本主义世界多次爆发经济危机、激化了竞争、掀起规模巨大的兼并浪朝，垄断组织广泛发展并成为全部经济生活的基础。,生产、资本集中为垄断产生提供可能性 生产未集中时，企业为数众多，难于达成协议进行经济活动的调节，即使达成，其比重在部门中也达不到操纵程度。集中后，大企业数量少为利益着想易达成协议，且实力雄厚，协议有效。 集中到一定程度产生了垄断的必然性 大公司规模巨大，难于有新企业与之竞争，部门间资本转移较难，自然居垄断地位。大公司生产极度膨胀，生产过剩，利润下降，此时在市场一定情况下只有通过达到协议解决

53、。大企业间与其你死我活，不如双赢。 集中达一定程度到了垄断，是一个量变到质变的过程，当社会生产、资本集中到少数大企业，中小企业对大局无足轻重时，垄断自然形成。,2.自由竞争集中垄断是生产关系适应生产力发展要求的体现 自由竞争时期（资本主义为例，18世纪-19世纪70年代）生产社会化程度低，企业规模小，资本有机构成低，所需资本少，多独资或少数人合伙经营，这与当时生产力水平相适应。 生产力提高，生产、资本社会化程度提高，重工业比重上升，企业规模扩大，资本有机构成上升，股份公司应运而生。 再进一步，大企业在某一部门占统治地位，为适应高度社会化生产，减少竞争消极影响，垄断联合企业又代替了股份公司。,(

54、1)垄断：是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协议、同盟、联合、参股等方法，操纵、控制一个或几个部门的生产、流通，以获取高额利润的一种经济现象。,自然垄断：一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品和服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。,技术垄断：是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。这种权利受国家法律的保护。 产品差别垄断：由于企业生产的商品的差别化（设计、性能、广告、服务、地域等），使得同样的价格下，购买者对某企业的产品表现出特殊的爱好时

55、，就说该企业的产品与同行业内其他企业的产品具有差别。,(2)垄断行为 价格垄断行为：是指具有市场势力的垄断企业间通过公开、暗地的协调，以垄断高价销售商品获取高额利润，或以垄断低价购买其他企业原材料的行为。 非价格垄断行为：是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、营销、售后服务等，旨在提高产品差别化水平，谋求垄断优势的行为。 组织垄断行为：是指企业通过购并等手段消灭竞争对手、扩大自身优势，以提高生产、资本集中水平的行为。,(3)垄断组织形式 普尔短期价格协定，短期，不稳定 卡特尔法文音译，协定同盟 辛迪加希腊文音译，协议同盟 托拉斯英文音译，信托的意思，即参加者成为股东，将自己的企业信托

56、给统一的经营机构 康采恩德文音译，大公司的意思，大财团,(4)市场的结构 a、 垄断竞争：垄断竞争市场竞争程度较大，垄断程度较小，比较接近完全竞争，而且要现实得多。 特点： 1、市场上厂商数目众多，每个厂商都要在一定程度上接受市场价格，但每个厂商又都可对市场施加一定程度的影响，不完全接受市场价格。另外，厂商之间无法相互勾结来控制市场。对于消费者，情况是类似的。,2、 产品差别 同行业中不同厂商的产品互有差别，要么是质量差别，要么是功用差别，要么是非实质性差别（如包装、商标、广告等引起的印象差别），要么是销售条件差别（如地理位置、服务态度与方式的不同造成消费者愿意这家的产品，而不愿购买那家的产品

57、）。 产品差别会造成厂商垄断，但由于同行业产品之间的差别不是大到产品完全不能相互替代，一定程度的可相互替代性又让厂商之间相互竞争。,3、厂商进、出一个行业比较容易。 这一点同完全竞争类似，厂商的规模不算很大，所需资本不是太多，进入和退出一个行业障碍不大，比较容易。 4、可以形成产品集团 行业内部可以形成多个产品集团， 即行业内生产类似商品的厂商可以形成团体，这些团体之间的产品差别程度较大，团体内部的产品之间差别程度较小。,垄断竞争： 影响：一定程度避免了自由竞争中生产盲目性，信息纵向上也有传递，政府干预下垄断组织可事先协调决策。但不利于技术进步，提高劳动生产率，（要素被其控制），由垄断利润出发

58、而不是从消费需求出发决策，生产结构不适应需求，加强剥削，造成有效需求相比膨胀的产品供给而言远远不足，经济危机发生。,b、寡头垄断：少数企业控制着市场 产生：垄断竞争市场中 1、少数大企业控制时规模经济或范围经济产生， 2、资源占用和费用造成的进入障碍， 3、法律、行政制度造成的进入障碍， 4、原有企业的反进入政策， 5、市场饱和状态总之，有进入障碍（壁垒）。 进入某一行业：是指生产这一行业的同样商品或充分替代品。 进入形式：创新企业、老企业转产。 进入障碍：那些有利于原有、企业而不利于新进入者或潜在进入者的因素。,寡头垄断 特点：1、市场上的厂商只有少数几家，每个厂商都具有举足轻重的地位，对其

59、产品的价格具有相当的影响力；但厂商决策时要考虑竞争对手的反应，独自不能决定价格，不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的寻求者(其行动关联度高)； 2、各寡头的产品之间可以完全相同，也可有产品差别； 3、其他厂商进入产业相当困难，甚至极为困难，易达到规模效益； 4、便于政府宏观调控。,影响：寡头垄断组织之间的价格协议会抬高价格，损害消费者利益，企业竞争力、技术进步动力减少，进入壁垒过高，不利于要素流动与重组。,c、 完全垄断 是一种与完全竞争市场相对立的极端形式的市场类型。完全垄断市场也叫做纯粹垄断市场。 理论模型、现实中少。,完全垄断市场的假设条件有三个方面： 第一，整个市场的物品、劳务或资源都由一个供给者提供，消费者众多； 第二，没有任何接近的替代品，消费者不可能购买到性能等方面相近的替代品； 第三，进入限制使新的企业无法进入市场，从而完全排除了竞争。 产生原因：追求规模经济，资源稀缺、国家的保护。如公用事业部门的供水、供电。,如何集中到合理规模获规模经济之利，同时兼得市场竞争之利市场结构合理化的难题。,四、有效竞争与反垄断政策,1.有效