2古典国际贸易理论.ppt

1、,第二章 古典国际贸易理论,陈丽娜,SWUST MianYang,国际贸易的主要理论模型,理解国际贸易理论的四个问题,1. 国际贸易产生的原因 2. 国际贸易的结构 3. 国际贸易利益的来源 4. 国际贸易利益的分配,重点问题,绝对利益说的基本内容及其评价 比较利益说的基本内容及其评价,主要内容,第一节斯密的绝对利益学说 第二节李嘉图的比较利益学说 第三节比较利益的分解,斯密的绝对利益学说,“差异出贸易”是阐述国际贸易发生原因的基本思路之一。,只要同种商品的价格差异大于商品的运费等，两国若没有贸易限制，商品就会从价格低的国家流向价格高的国家,斯密的绝对利益学说,1776年，英国古典经济学家亚当

2、斯密出版了他的不朽巨著国民财富的性质和原因的研究（即国富论)，提出了后人称为绝对利益学说的国际分工和国际贸易理论。,奠基人,亚当斯密（Adam Smith, 17231790） 英国,著作,国富论,标志着自由贸易理论的诞生,批判了重商主义,论证了自由贸易的合理性与可行性,自由贸易理论的先驱，被人们称为现代经济学的奠基人,国富论也被世人誉为经济学的“圣经”,重商主义的基本思想,货币即财富； 财富的源泉即对外贸易； 安徒安德孟克列钦说：货币是军事的神经，黄金比铁更有威力，所以大国都在寻找获得黄金的办法，并且证明获得黄金最重要的方法是商业。 贸易是零和博弈。,（一）基本思想：,货币是财富的唯一形式,

3、在一国范围内这种财富的绝对 量不会增加，要使财富增加必 须进行出口贸易,实现财富增长的途径,途径一：开采金矿、银矿,途径二：扩大出口,国内市场上的贸易是由 一部分人支付货币给另一部分 人，其结果只是社会财富在国内 不同集团之间的再分配，整个 社会财富的总量并没有增加,出口贸易可以使一 国从国外获得金银 货币从而使国家致 富 ，而进口外国产 品则会造成货币输 出从而使国家丧 失财富。,时代背景：资本主义经济的资本原始积累阶段。除了在国内对农民的剥夺之外，国际贸易和海外掠夺是西欧国家资本原始积累的重要手段之一；当时积累财富的主要手段是获取黄金，而当时西欧本身黄金的开采和储备已很有限，迫切需要通过国

4、际贸易和对外掠夺来满足当时在西欧国家中出现的“黄金渴望”,恩格斯 论封建制度的解体及资产阶级的兴起 “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西”,重商主义的基本思想,（二）分期：,1、早期重商主义 时间：15世纪16世纪中叶 代表人物：英国的约翰.海尔斯和威廉.斯塔福德 观点：早期重商主义又被称为货币差额论（重金主义），主张国家干预经济生活的重点是保证每笔对外贸易都保持顺差，并严格禁止金银外流，以积累社会财富。,早期重商主义就像守财奴一样，双手把住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光

5、打量着自己的邻居。,重商主义的基本思想,（二）分期：,2、晚期重商主义： 时间：16世纪下半叶-17世纪中叶 代表人物：托马斯.曼 观点：晚期重商主义一般被称为贸易差额论。主张国家干预经济生活的重点是保证的对外贸易总额保持顺差，并且不反对在短期内对个别国家的个别商品的贸易出现逆差。也不绝对禁止金银出口。,托马斯孟说：如果我们只看到农夫在播种时节在田里抛撒下许多谷物，我们会把他看成疯子而不是农夫。但是，如果我们在收获季节考虑到他的劳动成果时，我们就会看到他的行为的价值以及这种行动带来的增益。,重商主义的基本思想,（三）评价,1、符合时代的需要，加速资本原始积累。 2、不能正确阐明国际贸易的基础。

6、 3、单纯考虑金银是国家财富的衡量手段过于片面。 4、国际贸易是一种“零和博弈”，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富。 思考：按照重商主义的观点，一国必须保持出口大于进口。请问在只有两个国家的世界里，这种情况是否可能？为什么？,重商主义思想在21世纪仍然活跃,绝对利益理论,“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买.如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。 ” 亚当.斯密，1776,绝对利益理论,背景知识,1776年，亚当斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因

7、的研究（又称国富论），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。,Adam Smith (1723-1790),英国古典政治经济学家斯密,生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学，经济学之父。岁父亲去世，与母相依为命，终身未娶。 1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学。后受聘于格拉斯哥大学，先讲授

8、逻辑学和道德哲学 1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人，且深受影响 1776年发表代表作国民财富的性质和原因的研究（国富论），首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题 其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由 1778年被任命为苏格兰海关税务司司长 他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。,“每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家生产那些比购买的还贵的产品。 裁缝不会试图自己做鞋， 而是从鞋匠那里买鞋” “ 在每个私人家庭行为中是精明的事情， 在一个大国的行为

9、中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们， 那么， 我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买。”,为市场立宪,斯密的绝对利益学说,绝对利益学说的基本含义为：在某一种类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济体，若各个经济体都从事自己占有绝对优势的商品的生产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到绝对利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。,两国贸易的基础在于绝对成本差异 绝对优势是对外贸易的基础 分工可以提高劳动生产率 绝对优势来源于有利的自然禀赋或获得性优势 贸易模式是两国各自专业化生产并出

10、口自己具有绝对优势的产品，进口不具有绝对优势的产品。,绝对利益理论,亚当斯密认为国际贸易可以增加每个国家的财富。 他认为贸易之所以发生，其基础在于各国生产成本 上存在绝对差异。 如果一个国家生产某一产品的单位成本绝对低于其 它国家,那么该国在该产品的生产中具有绝对优势。 各国专业化生产和出口具有绝对优势的产品,进口 绝对劣势的产品，参加贸易的各国都会从中获利。,分工是提高劳动生产率 增加国家财富的重要途径,分工是交换的结果,分工的原则是绝对优势或 绝对利益,绝对优势,绝对优势(Absolute Advantage)：是指在某一商品的生产上，一国所耗费的劳动成本绝对低于另一国，在生产效率上占有绝

11、对优势。 如果各国都生产自己具有绝对优势的产品，然后再相交换，那么都可以获得绝对的好处。,假定A、B两个国家生产X、Y两种产品， A生产X的成本低于，生产Y的成本低于A， 则A在X产品的生产上具有绝对优势， 在Y产品的生产上具有绝对劣势。,斯密的绝对利益学说,斯密的绝对利益学说,一个2X2的模型：A国和B国，且A+B=W,每个国家均生产X、Y两种产品。 分工前，A国生产X产品只耗费1单位劳动，生产Y产品要2单位，B国相反。此时，A国在生产X产品上占有绝对优势，B国在Y产品上具有绝对优势，全世界X、Y商品共4单位。 分工后，A国将全部的3个劳动单位用于生产3单位X产品，B国将3个劳动单位全部用于

12、生产3单位Y产品。两国按照1X：1Y进行X产品和Y产品的交换，两个的消费总量均会有所增加。全世界X、Y共6单位，较之分工前各增加一单位。在A、B两国组成的世界总消费也得到了提高。,绝对优势理论的基本假设,假设1：两个国家和两种可贸易产品 ； 假设2：只有一种要素投入劳动 ； 假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异 ； 假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动； 假设5：劳动的规模收益不变 ； 假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润； 假设7：无运输成本等交易费用。,绝对优势理论的案例分析

13、,从表可以看出英国生产小麦的劳动生产率为8，生产布的劳动生产率为20；美国生产小麦和布的劳动生产率分别为12和10，英国在布的生产上有绝对优势，美国在小麦的生产上有绝对优势。根据绝对优势理论，英国应把全部生产要素都用于生产布，而美国应把全部生产要素都用于生产小麦。,国际分工前各国劳动投入和产出,案例,从表可以看出，进行国际分工之后，整个世界小麦的产出量仍是240，没有变化，但是布的产量增加到400，比分工前增加了200个单位。这说明，国际分工使两国的资源得到了更有效的利用。,国际分工后各国劳动投入和产出,绝对优势理论的案例分析,假定英国用200单位布与美国120单位小麦进行交换，交换的结果如表

14、1.3所示。与没有国际分工和国际贸易相比，进行国际分工和国际贸易之后，英国和美国各增加了100单位布的消费量。这说明贸易双方开展国际贸易后，两国都从中得到了利益。,国际贸易后各国的消费量,绝对优势理论的案例分析,绝对优势理论是如何回答四个理论问题的？,1. 国际贸易的动因,2. 国际贸易的结构,追求价格差带 来的贸易利益,出口优势产品 进口劣势产品,3. 国际贸易利益的来源,分工产生的利益 交换产生的利益,4. 国际贸易利益的分配,价格差别越大 利益越多,绝对利益说的其他有关叙述,斯密的绝对利益说批判了重商主义关于财富的定义。 认为社会财富应该以商品劳务的生产来衡量，而不是单纯的贵金属的保有数

15、量；政府应鼓励经济自由主义，减少对经济的干预。 斯密从货币流的调整机制出发认为，贸易的顺差与逆差事实上存在自动调节机制，会导致贸易自动向平衡的方向发展。贸易的利益是双方的，这样才能使贸易得到正常发展。 国际贸易也是一国解决生产剩余、消除过剩的方法之一，来解决生产能力和消费偏好之间的矛盾。,对于斯密绝对利益学说的评价,从国际贸易实际出发斯密的一个假设前提是一国要参加国际贸易，就必须要有至少一种产品与贸易伙伴相比处于劳动生产率绝对高或生产所耗费的劳动绝对低的地位上，以便利用劳动生产率的绝对差异进入国际市场。这一点在理论上过于绝对，在实践中也不符合实际情况，陷入了理论与实践的两难境地。 从劳动价值论

16、出发的评价无法说明X、Y两种产品进行国际交换的内在等价要求是什么，在国际间进行交易的价值基础是什么。,绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势理论回答不了这些问题。,比较利益理论背景图示,谷物法,小麦种植面积扩大，牧草减少，羊毛价格上涨,小麦价格上涨,工人工资提高,食品支出增加，工业品支出减少,别国报复，工业品出口减少,损害了资产阶级的利益,

17、要求自由贸易,比较利益理论背景,David Ricardo,1772-1823,英国人，古典政治经济学的集大成者。 根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易。根据这一理论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易。这显然与国际贸易的现实不符。,奠基人,大卫李嘉图(David Ricardo, 17721823) 英国 同斯密并称为自由贸易学说的奠基人,著作,政治经济学及赋税原理,首先以比较优势原理补充与 发展了斯密的自由贸易学说,英国古典政治经济学家李嘉图,生于英国犹太族

18、大资产阶级家庭 7岁时第一次接触经济学，14岁他就结束了正规教育，并到他父亲的交易所从事证券交易活动，所以，“他所受到的正规教育是一个伟大的经济学家所受到的最贫乏的教育”。 20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系，独立经营交易所业务 25岁时即成为大富翁 此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等 1799年他读了亚当斯密的国富论，引起了对经济学的兴趣，激励了家资百万的股票经纪人成为一名经济学家 。 40岁离开商界，并于1817年出版了政治经济学及赋税原理 Principles of Political Economy and

19、Taxation ，被誉为继斯密国富论之后的经济学巨著 1819年他被选为下院议员 他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法,18世纪末19世纪初英国大地主阶级为了提高地租收入，防止进口谷物竞争，由议会通过的限制谷物进口的法案。1846年被议会废除，标志着英国自由贸易政策的确立。,李嘉图比较利益学说的基本内容,假设前提 两个国家、两种产品（即A+B=W） A.B两国实行自由贸易政策 要素在一国内可以自由流动，在两国之间完全不能流动。 劳动价值论成立 交易双方生产的劳动成本不变，无规模受益，不考虑运输、保险等成本支出 收入分配不受贸易的影响,比较优势模型的假设

20、与绝对优势模型基本一样，除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外。,李嘉图比较利益学说的基本内容,基本内容 比较利益是相对优势，是本身各种优势之间的比较，因而人们要将自身各种优势进行比较后，从事那些自己有更大相对优势的工作。,“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另外一个人强一些，不过制帽时只强15或20，而制鞋时则强13或33，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利吗？”,故事：有兄弟俩都已结婚另立了门户。哥哥家养一头牛，弟弟家有一台拖拉机。如果用牛耕地，一天可赚40块钱，搞运输能赚60块钱；拖拉机耕一天地可赚50块钱，搞运输能赚1

21、00块。刚开始时，兄弟俩都是上午耕地，下午跑运输，一天下来，哥哥收入50块，弟弟收入75块。几天过后，聪明的弟弟发现了一个问题，就是哥俩一天干两种活，不如分一下工。于是就找哥哥说，从今以后，你替我耕地，我则专门跑运输，每天除了你耕地得到40块外，我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬，这样，你就可以得到60块，比以前多得10块，我在支付了给你的报酬之后，还能得到80块，比以前多5块，对我们俩都有好处。哥哥半信半疑，不知这多出的15块是从哪里来的？还以为是聪明的弟弟在骗他。,比较利益理论的基本内容,1.比较优势的定义 一国在所有商品上的劳动生产率都低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但

22、是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。 2.主要内容 较大的绝对优势或较小的绝对劣势成为比较优势，各国按照比较优势进行专业化分工与协作，贸易双方均获利。 国际分工改善了两国福利，贸易利益来源于分工产生的劳动生产率改进。 贸易模式是专门生产并出口其绝对劣势较小的商品（即比较优势商品），同时进口其绝对劣势相对较大的商品，即“两害相权取其轻，两利相权取其重”。,主要观点,假定A、B两个国家生产X、Y两种产品，A 生产 X、Y的成本都低于，但X比Y低的更多， 则A 在X的生产上具有比较优势。 同理，生产X、 Y的成本都高于A，但Y与X相 比高的少些，则B在 Y的生产上具有

23、比较优势。,李嘉图比较利益学说的基本内容,国际分工和国际交换也应该遵循同样的原则，即处于绝对劣势的国家也不必停止生产所有的产品，而只应停止生产本国处于最大劣势的产品。通过自由贸易，参与交换的国家可以节约社会成本，增加产品的消费，世界也因为自由贸易而增加产量，提高劳动生产率。,比较优势理论,一国生产不同产品的劳动成本可能比其他国都要高，因而不具有绝对优势，但是只要成本差异的程度不同,各国就可以找到本国的比较优势.各国按照比较优势进行分工和贸易,就能够使各国资源得到更有效的利用,产出水平和社会福利水平都会提高。 。,两 利 相 权 取 其 重,机 会 成 本,两 弊 相 权 取 其 轻,李嘉图比较

24、利益学说的基本内容,简单的数字说明（分工前、后比较）,从表可以看出，中国在小麦和布上的劳动生产率与美国相比均处于绝对劣势地位，但中国在小麦上的劳动生产率是美国的1/4，而布的劳动生产率是美国的1/2，相比之下，中国布的绝对劣势要小一些，即具有比较优势；另一方面，美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，但由于小麦的绝对优势比布的绝对优势要大，因此，美国在小麦的生产上具有比较优势。在这种情况下，中国应专门生产布，美国应专门生产小麦。,国际分工前各国的产出和劳动生产率,比较利益理论的案例分析,按照比较优势进行分工之后，两国的总产出都会有所增加。增加情况如表所示。进行国际分工后，世界布的产量由200增加

25、到300，增加了100单位。,国际分工后各国的劳动投入和产出,比较利益理论的案例分析,如果假定美国以120单位小麦与中国150单位布进行交换，交换后两国布的消费水平比国际分工前都增加了50单位，小麦的产出水平和消费水平没有变化，由此可见，即使在没有绝对优势的情况下，双方仍然可以通过开展国际贸易获得利益。因此，不仅美、英等发达国家之间可以开展自由贸易，美国和中国等发达国家和发展中国家之间也可以开展自由贸易。,国际贸易后各国产量分配,比较利益理论的案例分析,国 家,酒产量 所需劳动人数 （单位） （人/年）,1 100 1 90,2 190,英国 葡萄牙,2 200,1 120 1 80,合计,分

26、工 前,2.2 220,2.2 220,合计,2.125 170,2.125 170,英国 葡萄牙,分工 后,1.2 1,1 1.125,英国 葡萄牙,国际 交换,毛呢产量 所需劳动人数 （单位） （人/年）,比较利益理论案例,英国处于绝对劣势，但是在毛呢生产上具有比较优势。,练习,下列两表表明了不同情况下美、英两国工人每人每小时可生产小麦和布的数量。请指出在每种情况下各国具有绝对优势(劣势);比较优势(劣势)的产品，并说明贸易的可能性及流向。,思考题-答案,在A情况下，美国在小麦上具有绝对优势，英国在布上有绝对优势； 在B情况下，美国在小麦上具有比较优势，英国在布上有比较优势； 在两种情况下

27、，美国都应该生产和出口小麦，并从英国进口布匹；而英国应该生产和出口布匹，并从美国进口小麦。,一国在产品X上具有比较优势的条件为：axaYbxbY,思 考,一国在一种商品上具有比较优势，则另一国必定在另一种商品上具有比较优势。此话对吗？ 对。A国在X商品上具有比较优势， 则有ax ay bx by， 又 ax、 ay 、 bx 、 by均大于零， 必有 by bx ay ax 即B国在Y商品上具有比较优势。,比较优势理论是大卫李嘉图对亚当斯密理论继承和发展。 “比较优势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因。,劳动价值论的假设与现实不符。

28、 不能解释国际贸易对生产要素获利的影响。,对比较利益理论的评价,比较优势概念不是李嘉图第一个提出，但是他第一个用具体数字来说明论证的经济学家。“四个有魔力的数字”使人们记住了李嘉图而为记住第一个提出概念的人Robert Torrens.,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。” -萨缪尔森,1、从国际贸易实际出发的评价 （1）比较利益说揭示出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，证明了各国通过出口成本相对低的产品，进口相对成本高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要贡献。 （2）该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况。 （3）按照该学说，比较利益

29、相差越大则发生贸易的可能性越大，但事实是今天的国际贸易主要发生在发达国家之间。 （4）按照该学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获得利益，为获得此利益，所有贸易参加国都应该积极实行自由贸易而非保护主义，但在实际中，各国都在不同程度实行保护主义。,对比较利益学说的评价,2、从劳动价值论出发的评价 （1）在该理论中，出现了同一商品国内价值和国际价值的差异，交换比率的不同，这违背了李嘉图自己坚持的劳动价值论。 （2）该理论并未从根本上揭示出国际贸易发生的原因，从国内贸易、国际贸易的功能都是为了实现商品价值的角度看问题，即便国际贸易不存在超额利润，即比较利益，只要能使商品交换得到实现，贸易就会发生，这是不符合实际情况的。 （3）比较利益说隐含有一层意思，即越落后的国家参加贸易，则越会受益，这里实际没有看到国际贸易具有的不等价交换和价值的流向，难于为相对落后国家接受。,第五节 对比较优势模型的评价,一是李嘉图虽然解释