周爱民《高级宏观经济学》第0章现代经济学的发展溯源.ppt

1、第0章现代经济学的发展溯源,第一节 1776年以前的经济学思想 第二节 古典经济学派的代表人物 第三节 数理经济学派的崛起 第四节 边际主义的先驱与代表人物 第五节 集边际主义理论之大成的新古典经济学派的代表人物 第六节 家血渊源的经济学家们 第七节 凯恩斯革命与两个剑桥之争,第一节 1776年以前的经济学思想,1.1.1 古希腊时期的柏拉图和色诺芬 1.1.2 古希腊时期的亚里士多德与中世纪的阿奎那斯 1.1.3 重商主义和重农主义,马歇尔最早提出的“经济学”英文一词,最早在十九世纪由剑桥学派创始人阿尔弗雷德马歇尔(Alfred Marshell)提出的经济学(economics)一词，原在

2、古希腊语中是指一切与家务管理(household management)有关的事物，直到十八世纪之前一直是这个含义。而在十九世纪之前，经济学在欧洲大陆经常被称为政治经济学(political economics)，这在希腊语中为城堡管理的意思，原属于伦理学(ethics)、政治学(politics)的一部分，也是哲学(philosophy)中的话题之一。,苏格拉底采取对话式教学,著名思想家、教育家和哲学家苏格拉底有两位名气起码不比他小的学生，一位是柏拉图(Plato, BC427347年)，另一位是色诺芬(Xenophon,BC430355年),被后人誉为著名的思想家、哲学家，其实也完全可以称

3、得上是著名的经济学家。 这两位唯心主义哲学早期的代表人物，虽然因为坚定地跟随老师苏格拉底，拥护斯巴达的贵族专制，反对当时作为整个希腊的统治中心雅典的奴隶主民主政治制度，而长期被迫流亡在外，但他们对经济学的早期研究在当时的思想认识水平之下的确是超前的。,柏拉图是经济数量分析的鼻祖,柏拉图在他40岁那年即公元前 388年，结束了长达11年的流亡生活被准许回到雅典。他继承先师遗志开办了一所名叫“阿卡德弥亚”的哲学学园，以讲学为生。在他那不朽的著作理想国和法律论中，较为系统地分析研究了商品的使用价值和劳动分工，并从社会分工的角度出发，来论证管理国家的原则。在理想国中，他甚至使用生产率的分析方法简单地推

4、算出城市的理想规模是1054人，可说是西方历史上研究经济学的第一人。,色诺芬最早提出的价值规律,他的同门师兄色诺芬，虽然同受他们老师苏格拉底一案的牵连，但与他相比，则要运气好得多。色诺芬流亡期间因积极参与雅典的军事远征，并屡立战功，于是不仅获得了赦免，还得到了一座庄园和一大群奴隶作为奖赏。使得色诺芬能有条件更多地进行一些理论的思考和抽象。他在他的经济论中首次指出了商品具有两种用途，其一是直接使用，其二是用于交换。所有的史料证明，他是最早提出价格随供求关系波动，同时这种波动将直接影响社会劳动的重新配置的学者。,色诺芬最早提出“经济学”希腊文一词,在他的另一部代表作雅典的收入一书中，色诺芬指出了社

5、会劳动分工有益于劳动生产率的提高，他还认为分工程度的高低是与市场规模的大小有直接联系的，此外他还详细论述了作为希腊的中心城市雅典的人口与百业。色诺芬与柏拉图一样，都强调劳动在形成商品价值或价格中的重要作用，算得上是西方最早研究价值论的先驱者。,亚里士多德最早提出效用价值论,柏拉图的学生亚里士多德(Aristoteles，BC384322年)也是古希腊时期为数不多的研究经济学问题的先贤之一，与柏拉图、色诺芬不同，他比较强调商品的使用价值，认为商品的价值大小取决于商品为人所带来的效用。因为当时在讨论价值的形成时，劳动价值论不能解释石头与钻石的例子。即：当一个人漫步在南非的美丽海边时，可能随手就可以

6、捡起一块钻石，而同一个人在北戴河海边弯腰却只能捡起一块石头。他所花费的劳动是相同的，但是所捡起的东西其价值却相差十分悬殊。,效用价值论除了承认劳动在价值形成过程中的作用之外，也强调大自然的赐与。认为花费同等劳动的商品由于其带给消费者的效用是不同的，因而应当具有不同的价值。,古罗马的卡多(Cato)和中世纪的托马斯阿奎那斯(Thomas Aquinas, 12251274)继承了亚里士多德的效用价值论； 而古罗马的西塞罗(Cicero)以及中世纪的奥古斯丁 (St. Augustine)和马格鲁(Albertus Magrus)则继承了柏拉图和色诺芬的劳动价值论。,阿奎那斯继承了亚里士多德的政治

7、学思想,阿奎那斯是西方中世纪最伟大的思想家和神学家，出生于一个意大利的贵族家庭。十四岁时就已经把亚里士多德的哲学书籍读得滚瓜烂熟，后来加入道明会做了会士，并在亚里士多德的哲学基础上建立了他自己的系统的神学理论。他的第一本著作是神学大全，但在讲述上帝故事的同时，其中也不乏经济理论的论述。,阿奎那斯对经济学或者说对整个人类社会最主要的贡献是继承并发扬了亚里士多德的政治学观点，认为私有财产是维持人类社会秩序的重要基石，也是维持公众良好生活所必需的工具。 为了与教会私有财产是人类罪恶行径的根源的看法相协调，他也主张“在必要情况下实施完全的公有制也是合理合法的”，以及“当一个人在极端需要的情况下，若他发

8、现无人能供给他的需要，那末他就可以自行取用别人的物品。这种偷窃是无罪的”。,重商主义促进了世界贸易的发展,重商主义(mercantilism)是对十五至十八世纪盛行于西方各国的经济理论与实际政策的统称，其内容涵盖国际经济关系、贸易管制等方面。十八世纪时，在亚当斯密的国富论里开始出现“商业制度”(commercial system)一词，用以区分重商主义与重农学派(physiocrats)的区别。在十九世纪的的德国，人们开始用“Merkantilismus”来形容那时候的经济理论与政策，与之相对应的英文就是Mercantilism，即重商主义。,重商主义的主要理论包括：,(1)国家利益高于一切，

9、即政策的形成与执行应当严格保护国家利益。 (2)一国的商品与劳务净输出是最重要的，因为这对于无金银矿的国家来说是获得贵金属流入的唯一手段，而金银等贵金属的增多为一国富强的根本表现。 (3)所以，评估一国政治政策或者对外贸易政策时，均应以不同政策对国家金银等贵金属的积累是否有直接或者间接的促进作用为原则。 (4)有利的贸易顺差可以通过鼓励出口、限制进口这样一种直接了当的政策或者其它的间接政策而实现。 (5)除了本国无法生产的基本必需品、本国生产不足的原料以及作为他国承诺进口本国货物的交换物品外，不得进口其它商品。,重农学派维护农民的利益,十八世纪与古典经济学派几乎同时崛起的重农主义(physio

10、cratic thought)，在法国也曾产生很大的影响。十八世纪五十年代之前，法国的农业、工业皆陷入严重的困境中，税制系统混乱又缺乏效率，重商主义的政策阻挠了国际贸易的顺利开展，同时也妨碍了农业的发展。 因而受到了以奎内(F.Quesnay, 1694 1774)、密拉波侯爵(Marquis.De Victor Riquetti Mirabeau, 17151789)、杜果(Anne Robert Jacques Turgot, 17271784)等人为代表的重农学派人物的批评。,奎内是第一位学医的改学经济学,奎内出身贫寒，家中无钱供其接受系统完整的教育，从小便跟随一位游医行走江湖，直到二十

11、四岁时才自己开业行医。 平凡医生做了三十年，年过半百时才经上流社会一位叫庞巴杜夫人(Madame de Pompadour)的大力推荐，一下子做了路易十五 (Louis XV,1715 1774)的御医，并搬进凡尔赛宫居住。因此得以结识当代的著名学者。 1756年，国王路易十五委托大哲学家狄德罗(D.Diderot)负责主编大百科全书，这位经常自己和自己吵得不可开交的反传统大师干脆就爱谁谁了。,经济表几乎就是小型的投入产出表,在他的约请之下，年逾六十的奎内为大百科全书撰写发表了他的第一篇经济学文章农业家(Fermiers)，次年再发表谷物论(Grains)，这两篇文章的内容顶多是普及水平的，但

12、是由于文章抨击时弊，而引起了人们的格外注意。 第三年奎内再接再厉，终于发表了他那著名的论文经济表(Tableau economique)，从此以后，奎内便开始转向了经济问题的研究领域。,经济表的发表足以奠定奎内本人在经济学史上的一席之地，因为过了几百年后，还有一位在19岁便拿下社会学硕士、22岁便获得柏林大学经济学博士学位的美籍前苏联经济学家华西里列昂惕夫(Wassily W. Leontief,1906)，在其因投入产出模型而获得1973年诺贝尔经济学奖时曾公开承认，他的投入产出模型的建立方法是受到了奎内的重要影响。 还有人认为：从卡尔马克思(Karl Marx, 1818 1883)在其资

13、本论中关于再生产理论的论述中，也可以发现奎内经济表的思想痕迹。,奎内的经济表在当时的影响力很大，17581759年两年里就再版了三次。1766年，为进一步解释原经济表艰涩难懂的思想，奎内又出版了他的经济表之分析(Analyse du Tableau Economique)，提出了经济表的简易范式。他将人口分为三个阶层：占五成的生产阶层和各占二成半的地主阶层和非生产阶层，用一个数字化的表格来揭示社会各阶层的投资、生产与所得的循环流程。 奎内关于报酬相对于投入不变的假设被他的学生杜果发展到报酬相对于投入递增和递减的情况，但当杜果后来坐到财政部长的宝座上并开始按照其老师的理论付诸实施时，却受到保守派

14、的阻挠。,只有农民才创造财富和价值吗？,重农学派认为只有耕种土地的生产阶层才创造财富与价值，他们反对关税及其它贸易壁垒，主张资源的自由流动和稳定的经济增长。 他们甚至注意到消费不足和经济剩余对经济增长的消极作用，因此在抨击非生产阶层奢侈消费的同时，并不反对生产阶层的奢侈消费和巨额支出(heavy expenditure)。从这一点来看，重农主义的经济学思想在今天仍然具有很深的现实意义。,第二节 古典经济学派的代表人物,1.2.1 古典经济学思想的建立者亚当 斯密 1.2.2 古典经济学思想的创始人配第与完成者李嘉图,古典经济学思想的建立者,亚当斯密(Adam Smith,17231790)，1

15、776年毕业于英国格拉斯哥大学(Glasgow,1740)，曾在牛津大学深造、并在母校担任道德哲学和逻辑学讲座。 在一位具有远见卓识的公爵(Duke of Buccleuch)的慷慨资助下，他回到故乡潜心写作，十年磨一剑，终于出版了他的第二本学术著作国富论(An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations )，由此奠定了现代经济学成为一门独立科学的基础。,亚当斯密,亚当斯密与大卫李嘉图(David Richardo)、汤姆斯罗伯特马尔萨斯(Thomas Robert Malthus)、威廉配第(William Pett

16、y)、让巴基斯特萨伊(Jean Baptiste Say)、约翰斯图亚特穆勒(John Stuart Mill)等人一起，被称为古典经济学派。 他的第一本学术著作是在1759年出版的道德情操论(The Theory of Moral Sentiments) 。,国富论的出版被公认为是现代经济学的发端，国富论的历史地位和重要意义在于：,1.国富论是经济学发展历史上第一本系统论述经济社会诸多方面问题、经济学研究诸多角度方法的宏篇巨著。 2.国富论收集了许多经济研究成果方面的资料，上自古希腊、古罗马，涵盖中世纪以及当代所面临的经济问题及其独到的研究结果。,3.国富论的出版正处于资本主义生产关系刚刚战

17、胜封建地主制度的发展初期，政府对经济的管制很严，干预极多。是亚当斯密在国富论中第一次提出了自由经济的思想，虽然其主张并未被立即接受而是经过了近一个世纪，但是从此便成为对各国政治与经济制度影响最深的市场经济观点。 4.归纳整理了包括劳动价值论、效用价值、价值成本论在内的多种价值理论，认为这些价值理论各有各的道理。事实上这是一个自古希腊时期开始历时两千多年始终没有吵清楚的问题，即“到底是先有鸡还是先有蛋”的问题。 5.虽然在早一些时候，英国的约翰洛克(John Locke,1632 1704)曾明确提出了关于商品价值的三法则，与亚当斯密同时期的英国古典经济学的创始人威廉配第(William Pet

18、ty)也曾为劳动价值论作出过初步的贡献，但的确是亚当斯密系统地讨论了这个问题。,关于自由经济的思想，亚当斯密在国富论里面精辟地提到：,“每个人都在力图使用他的资本，以使其生产品能得到最大的价值。一般地说，他并没有企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利有多少。他所追求的仅仅是他个人的快乐、个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他一己的私利，他经常地促进了社会利益，且其效果要比他真正想要促进社会利益时所得的效果还要大。”,这样一段话所揭示的自由经济体制的实质在于：,每一个市场参与者首先要做好自己的事，首先要追求使自己的产品或者服

19、务都能得到最大程度的价值提升。这是一种看似极其功利，实际上又极其公平的原则。其功利性质对经济增长和社会发展的推进力是显而易见的，而其公平性则表现在对每个人来说，都有机会达成其自身利益的最大化。当然，差别仍然会存在，产生差别的原因可能只在于其初始秉赋的不同，包括初始资本秉赋和初始人力秉赋。,第三节 数理经济学派的崛起,1.3.1 古诺与数理经济学派 1.3.2 数理经济学派与诺贝尔经济学奖得主,经济学界第一位真正的数学家,安东尼 奥古斯丁古诺(Antoine Augustin Cournot, 1801-1877)，被后人尊为数理经济学之父，是第一位打入经济学界的真正的数学家。 他有两位五百年后

20、仍然会是大名鼎鼎的数学家老师，一位是拉普拉斯(Laplace)，另一位是泊松(Poisson)。 1833年,古诺开始出任法国里昂大学的数学教授，还曾担任过数学学院的院长职务。 他的第一本学术著作写的是概率论，但马上就将研究对象由数学转移到了经济领域，并运用其娴熟的数学分析方法于1838年写出了他的第一本经济类学术专著财富理论的数学原理之研究(Recherches sur les principes mathmatiques de la thorie des richesses)。 从而后人们就把1838年定为数理经济学派崛起的年头。,这是一本研究水平极高的著作，超越了当时研究经济学的人的普遍

21、水平，又加之是法文版，因此没有引起什么注意。但是一经人们发现，作者便一致被推崇为数理经济学派的先驱者。 至于被哪一位经济学家先发现的，有两种说法。 一说是直到英国的杰文斯最终发现了这本古诺的著作，并将其推介给了同行们。 另有一说是同是法国同胞、且其父与古诺同年同窗同名又几乎同教名的勒翁瓦尔拉斯在成名之后，将古诺的早年著作向大家作了介绍。 古诺加总定律：(价格自弹性+1)与价格互弹性的加权和为零，权数是消费支出份额。,由于古诺的超前性，大多数研究经济的人搞不懂他的著作，使古诺大为失望。直到25年后的1863年才出版了他的第二本经济学著作财富理论之原理(Principes de la thorie

22、 des richesses)，使用所谓的文字语言专门来解释他的第一本著作。 古诺的伟大贡献在于他首先建立了正确的市场与价格理论，并且明确指出了根据年度资料建立起的消费函数本身是经验性的而非先验性的。因此，古诺又被认为是计量经济学的先驱。 古诺对现代经济学的贡献直到其死后80年才被全面地肯定。,数理经济学派对经济学的贡献良多,数理经济学派对经济学发展的贡献是不言而喻的，然而几乎所有的理论与实际应用之间都有着不易跨越的鸿沟。一般而言，所有的经济理论特别是数理经济学理论，都会设定许多的前提条件，理论与模型都是在这些前提条件之下展开的。不同的前提条件代表着研究者认识事物的不同角度、研究对象的不同侧重

23、以及研究方法的不同要求，因而也就会导出不同的结论和结果。 而这正是数理经济学派饱受攻击的地方，因为有许多的理论的前提条件与现实都存在着明显的出入。然而，经济学研究正是这样一点一滴地取得着进步。先是假设一些严格的条件，得出应用性较差的较强的结论；然后逐一地将条件减弱再得出应用性较好的较弱的结论。,当布莱克(Frisch Black)肖斯(Myron Scholes)提出他们那在现代金融理论具有里程碑意义的期权定价理论时，也是包含着许多后来被逐一取消的假设的，例如：欧洲式期权、选择买权、期间无除息、期间无除权、股票价格遵从正态分布等等。而他们又是在取消了巴奇勒(Louis Bachelier)有关

24、零利率、股票价格允许为负值等不现实的假设之后推出结论的。,诺贝尔经济学大奖都授给了谁？,从1969年到1999年31年之中诺贝尔经济学奖总共颁发给44位经济学家，这包括在1990年和1994年分别同时授予了3位经济学家，而在1969年、1972年、1974年、1975年、1977年、1979年、1993年、1996年和1997年则分别同时授予了2位经济学家。有九成左右的获奖者都是因为他们能熟练使用各种数学方法来研究经济学而获奖的。 计量经济学、概率统计、常微、偏微、差分方程及方程组、最优规划、投入产出、控制论、不动点理论、集合论、拓扑学、泛函分析、集值映射、微分几何、群论、代数学、随机过程、博

25、弈论等许多魅力四射的数学理论都被逐渐应用到经济问题的理论研究和实证研究中,有没有不懂数学的获奖者?,除了那些从获奖内容上可以明确看出包括有许多数学理论和方法的获奖者之外，也的确有几位看起来似乎与数量经济学或者说是数理经济理论无关的经济学家，甚至有的直到获得了诺贝尔经济学奖之后也没有马上就获得主流经济学家或者说是正统经济学家们的承认。 例如，曾获得过美国心理学卓越贡献奖和计算机科学奖的西蒙(Herbent Alexander Simon)，就是一位非正统的经济学家，现代管理学的发展得益于西蒙的贡献特别是他的现代企业决策理论。但是，西蒙博学多才的天性使其在用互相协调的决策人代替传统管理理论中追求利

26、润最大化的企业家时，在建立关于“有限度理性”这一解决人类行为问题的模型时，都自觉或者不自觉地应用了许多数学、统计学与逻辑学的内容，这是他最终能荣赝诺贝尔经济学大奖的主要原因。,经济学与政治学的架桥者布坎南,发展经济学代表人物布坎南(James Mcgill Buchanan)，被称为是经济学与政治学的架桥者，同时也被普遍认为是第一位不用数学方法而研究经济学的诺贝尔获奖者。看起来似乎他所获奖的理论会与数学模型无关，其实正好相反，他之所以能获得诺贝尔经济学大奖，是因为他在公共选择理论领域里面所作出的贡献，而没有相当深厚的数学修养是不可能进入该研究领域深层次的。,被称为法律经济学的发明者科斯,还有新

27、制度学派的开山鼻祖科斯(Ronald Harry Coase)，瑞典皇家科学院院士、诺贝尔奖评委拉思魏林教授这样评论到：“基础经济学不得不因此而改观，管理经济学找到了新的支点，经济史的研究增加了新的推动力，一门新的学科法律经济学，在经济学和法律学的交叉地带应运而生，传统的法学开始动摇了”。也许这是人们认为他是继布坎南之后第二位不因数学方法而获得诺贝尔经济学奖的经济学家的原因，但殊不知，科斯在二战期间曾被借调进政府做过大量的战时统计工作。而此前在伦敦经济学院科学斯主要讲授的课程是公共选择理论，在该领域大量的数学理论魅力四射，这也是他最终能提出“交易成本”的基础所在。,被称为非经济学领域的经济学家

28、贝克尔,而被称为非经济学领域的经济学家贝克尔(Gary Stanley Becker)，作为“现代货币数量论之父”弗里德曼(Milton Friedman)的学生，也是借助其熟练的数学方法而“将微观经济分析领域扩大到包括非市场行为的人类行为和相互作用的确广阔领域”从而荣赝诺贝尔经济学奖的。,研究经济史需要数学修养吗？,在两位以史学研究获得诺贝尔经济学奖的福格尔(Robert Fogel)和诺思(Douglass North)中，福格尔主张用数量分析方法来研究经济史而被称为“新经济史学派”的创始人，他有两位数学功底非常不错的鼎鼎大名的老师，都曾获得过诺贝尔经济学奖，一位是作为管制经济学先驱的斯蒂

29、格勒(George Joseph Stigler)，另一位是号称“经验统计学之父”的库兹涅茨(Simon Kuznets)；而诺思也被称为“新经济史学派”的执牛耳者，而且是新制度经济学派中制度变迁理论的杰出代表，特别是他以新制度经济学的基本理论为依据所提出的全新的经济增长理论，使其在“新增长理论”的发展中也占据了一席之地，大量使用了统计学和计量经济学方法的文章说明了他的实力。,第四节 边际主义的先驱与代表人物,1.4.1 边际主义的先驱屠农、杜布衣和戈森 1.4.2 奥国边际学派的代表人物 1.4.3 英国边际学派的创始人杰文斯,在古典经济学派之后与新古典经济学派崛起之前，有三个开始使用微积分

30、的方法研究经济学概念与原则的边际学派开始出现。比较一致的看法是：,其一是奥国的边际学派， 其二是英国的边际学派， 其三是具有法国传统的边际学派 也有一说是指美国的边际学派，但是美国的边际学派形成的时间相对比较晚，而且师从的渊源也是欧洲的经济学各门派。例如：美国的第一代经济学家约翰贝茨克拉克(John Bates Clark,1847-1838)就是1872年毕业于德国的阿默斯特学院的。,奥国边际学派的先驱是约翰海因里希冯 屠农(Johann Heinrich Von Thnen，1783-1850年)，德国早期经济学家中在理论方面最具有贡献的学者，被一代宗师马歇尔称为是一位“胜过其他大师”的经

31、济学家，甚至有近代学者认为在纯理论方面他的贡献应在李嘉图之上，区位理论的创始者，也被认为是数理经济学和计量经济学的先驱者。 首先，他是第一个使用微积分来作为经济推理的学者；第二，他花费了10年时间(1810-1820年)，从浩瀚的数字资料中推导出一些经济学原则，并根据这些原则为自己的农庄拟定一个详细的会计计划；第三，他创立了一个能补足李嘉图地租理论的学说；第四，首先提出了边际的概念以及一些计算实例。,奥国的边际学派,数学修养不同命运也可能不同哦！,奥国边际学派有两个创始人，一个是赫尔曼海因里希戈森(Hermann Heinrich Gossen，1810-1858年)，另一个是卡尔门格尔(Ca

32、rl Menger，1840-1921年)。这两人由于他们的数学修养不同而人生炯异。 戈森的数学很好，他在门格尔还在念小学时就完成的著作论人类交换规律的发展及人类行为的规范(1854年 )充斥了大量的数学公式、图形图表，加之其自称为经济学界的哥白尼，因此不被大家所接受，当然也是因为看不懂他的书。所以，戈森一生穷困潦倒，最后客死它乡。,戈森第一定律：个人在进行所有的购买之后，只有在每种商品上所花费的每一元钱的边际效用都一样时，才会得到最大的效用。 戈森第二定律：边际效用递减。 这是由小瓦尔拉斯联合杰文斯一起公开声明而命名的。,原来挂的是杰文斯和瓦尔拉斯的名子,门格尔有欺世盗名之嫌疑,门格尔的数学

33、很不好，以至于不知道二百年前牛顿和莱布尼兹早已发明了微积分，提出了一大堆所谓的“边际分析法”，其实就是微分的运算法则。这一点被后人晒笑， 但他可使用英语写作，且语言华丽，被认为是当时奥国边际学派中的领军人物。 1900年起，门格尔学而优则仕被任命为奥国上议院的终身议员，还曾担任过多夫王子的私人导师，所蒙受的恩宠和推崇由此可见一斑。 仍被熊彼特尊为从马克思到凯恩斯的十位大经济学家之一见熊彼特从马克思到凯恩斯的十位大经济学家(Ten Great Economists from Marx to Keynes, OUT, 1951年)。,英国的边际学派,英国的边际学派创始人是威廉斯坦利杰文斯(Will

34、iam Stanley Jevons，1835-1882年)是第一位短命的大经济学家，在他的名望正如日中天的37岁时，下河游泳不慎溺水而亡。 杰文斯1860年伦敦大学文学学士、1862年文学硕士，曾做过造币厂的检验员，早期著作颇丰，许多微观经济理论都与杰文斯的名字相联系。但后期开始致力于经济周期与太阳黑子的关系研究，没成功。 他15岁就入伦敦大学学院攻读化学及植物学，因受经济不景气的影响，家道沦落，而被迫于18岁时辍学，并转赴澳洲色德勒造币厂做化验师。,有很多理论都是杰文斯开先河的！,1859年，杰文斯24岁时才有条件辞职返校复学，改学逻辑学与伦理学，一口气在三年内拿下了文学学士和硕士。毕业后

35、于1863年开始担任曼彻斯特的欧文学院讲师、教授，讲授逻辑学、伦理学。直到1876年才开始进入伦敦大学学院任政治经济学的教授，此前于1870年，开始担任英国科学促进会会长。1871年出版了他那著名的政治经济学原理(Theory of Political Economy)，此后又再版过多次。 1860年提出边际效用的概念，没有引起人们的注意，直到1871年他的名著政治经济学原理(The Theory of Political Economy)的出版才为人们所重视，杰文斯的边际概念来自边沁,杰文斯是一位伟大的经济学家,杰文斯是个天才横溢的学者，其成就是多方面的。除了是边际效用论的创始人之一之外，早

36、期的英国经济学说史著作还把他列为第一流的统计学家，也是早期的数理经济学家，此外还发表过不少通俗逻辑学的著作，还是目录学的先驱者，甚至曾用自己的经验进行过肌肉疲劳状态的研究。 由于杰文斯早年生活在社会的底层，因此，他发誓要研究社会经济问题，以图为社会作出贡献。他认为政治经济学的研究对象应涉及在国民财富的创造中如何使穷人的数目尽可能地减少、使劳动者获得适当的报酬，以及如何使财富作为最好的消费，从而将消费理论放置于生产理论和分配理论之前，因此这就背离了古典的传统。,第五节 集边际主义理论之大成的新古典经济学派的代表人物,1.5.1 洛桑学派的创始人瓦尔拉斯 1.5.2 剑桥学派的创始人马歇尔,法国传

37、统的边际学派,法国边际主义的先驱杜布衣(Arsene Jules Etienne Juvenal Dupuit, 1803-1866年)是法国的一位工程师，自由放任经济理论的狂热鼓吹者。工程方面的经历使他在公用事业方面的研究有所建树，1844年出版的公共工程的效用衡量中开始使用总效用和边际效用来衡量社会福利的增减。这是在经济学体系之外有人自觉或者说不自觉地提出效用和边际效用的第一次。 法国传统的边际学派则由古诺开始，但代表人物是马利埃斯普里勒翁瓦尔拉斯(MarieEsprit Lon Walras，1834-1910年)。,老瓦尔拉斯对经济学最大的贡献就是生了个儿子,瓦尔拉斯家学渊源，其父老瓦

38、尔拉斯(Antoine Auguste Walras，1801-1866 与Antoine Augustin Cournot同名、几乎同教名)曾出版过3本经济学著作： 1、关于财富的性质和价值的来源(De la nature de la richesse,et de lorigine de la valuer,1831)； 2、社会财富理论(Thorie de la richesse sociale,1849)； 3、财富理论概要(Esquisse dune thorie de la richesse,1863)。 其一生的梦想就是做一个经济学的教授，但生不逢时，只混到教育行政长官的职位，又因

39、为提倡税制改革、喜好抨击时弊，因此官场也不得意。,小瓦尔拉斯是靠叔父的资助完成学业的,小瓦尔拉斯由于数学不好，没有考上老瓦尔拉斯希望他所进入的已开设经济学课程的巴黎工艺学院(Paris cole Polytechnique)。 又过了2年，才在其20岁时进入了巴黎矿业学院(Paris cole desnines)学习，但因不喜欢工程方面的数学课后又改学文学。 因此老瓦尔拉斯十分失望，从一开始，小瓦尔拉斯就是靠其叔父的资助完成学业的。,欧洲风传南美的原始森林里仍有恐龙,大学毕业后，先是做新闻记者工作，由于被派驻南美期间不守职业约束，被主编解雇。这才答应老爸将一生献给经济学的研究。但在写出了其第一

40、本小册子政治经济学和公正(Lconomie politique et la justice,1860)之后不久，便又一次走向歧途。这一次是与几个同学一起办银行，并自任经理。四年后银行倒闭，小瓦尔拉斯唯一的收获是写出了第二本经济学方面的小册子社会理想的研究(Recherche de lidal social,1868)。,反潮流的研究风格被洛桑大学看中,失业后的小瓦尔拉斯能上能下，放下架子就来到一家私人银行做秘书。直到1970年36岁时才在瑞士友人卢彻耐特(L.Ruchonnet)的推荐下，来到瑞士洛桑大学法学院担任新设立的经济学讲座的教授。 来到洛桑大学后，小瓦尔拉斯做的第一件事，就是跑到一位

41、机械学教授彼卡德(P.Piccard)那里去认真拜师学习微积分，并向数学教授阿姆斯丹(H.Amstein)请教最低成本的计算方法。但是，他当时的确是急功近利的，总是将注意力放在一些他认为可以马上出成果的内容上。一面学习，一面写文章。但是每完成一篇文章，总可以马上就发现英国的杰文斯已经走到了他的前面，使他总有拾人牙慧之嫌。,总算是一项开先河的理论了！,同时，这种学习方式也使他一叶障目、不见泰山，丢掉了更为重要的内容。当他在1894年的某一天，突然在一个叫维克斯第(P.H.Wicksteed)的人所写的书中发现他使用拉格朗日乘子法来解决生产理论中的条件极大值问题时，你可以想象出他后悔莫及的模样。因

42、为瓦尔拉斯的另一位数学教席阿姆斯丹(H.Amstein)，曾经在20年前的1877年就曾以成本最小化为例向他讲解过这一应用性极强、且数学难度不深的方法。 直到小瓦尔拉斯发明了一般经济均衡理论才算确定了他新古典经济学派代表人物的地位。,瓦尔拉斯的成果仍被看做是法国人的,瓦尔拉斯是在萨伊(Jean Baptiste Say, 1767-1832年)之后法国的第一位大经济学家，然而他真正开始从事经济学理论研究的时候，却是在到了瑞士洛桑大学之后。但是由于他终生没有改变他的法国国籍(这是法国经济学家们引以为自豪的一件事)，因此大多数人仍然将他所提出的理论视为法国人的或法国传统的研究成果。 瓦尔拉斯开创了

43、瑞士洛桑学派，同时又亲自挑选了他的继承者帕雷托(Vilfredo Pareto, 1848-1923年)，以使洛桑学派能在经济学研究的领域里能源远流长、发扬光大。而后者也的确没有令瓦尔拉斯失望，他在其代表作政治经济学手册(Mannal of Political Economy, 1906年，1909年，1971年)中进一步发展了一般经济均衡理论，论证了完全竞争取得最优解的有限意义。,洛桑学派的第二代掌门帕雷托,帕雷托对基数效用与序数效用的区别、个人最优化与集体最优化的区别，是对经济学理论研究的最大贡献。而他所提出的关于收入分配不均情况固定的帕雷托规律(Paretos Laur)、福利经济理论方

44、面的帕雷托最优待(Pareto Optimum)和帕雷托判别标准(Pareto Criterion)、关于再分配中的帕雷托改进(Pareto Improvement)和帕雷托最优重新分布(Pareto-optimal Redistribution)、关于个人偏好的帕雷托非比较性(Pareto Non-comparability)以及关于外部影响的帕雷托相关外部性(Pareto-relevant Externality)等既引发争议又吸引后来者的一系列定理，充分体现了其经济学研究的独到之处。,如何看待小瓦尔拉斯的学术成果？,与戈森、威克斯蒂德、埃奇沃斯、皮古等这样一些经济学家们的境遇完全不同，或

45、者可以说是正好相反。在他们生前，他们对经济学的贡献是被当时的学者们严重低估了，而瓦尔拉斯对经济学的贡献在他生前则是被高估了。 但是也有另外一种提法，认为：是瓦尔拉斯将现代经济学的发展提早了大约80年。从这个角度来说，瓦尔拉斯对经济学的贡献在当时来说没有被高估，而且，瓦尔拉斯的声望在今天看来也是越来越高的。 为什么有这样两种截然不同的评价呢？是因为瓦尔拉斯藉以成名的是他所提出的一般经济均衡理论，在当时的情况下是不可能被提出来的，而瓦尔拉斯当时的证明也是完全错误的。,一般经济均衡理论太超前了,一般经济均衡的思想其实也并非瓦尔拉斯首创，早在1690年巴隆(N.Barbon)已发表过这种想法，在配第(

46、W.Petty)、波斯基伯特(P.Boisguilbert)、康悌龙(R.Cantillon)，特别是杜果(A.R.J. Turgot)与奎内(F.Quesnay)那里都可找到该思想的轮廓。此外，从斯密(A.Smith)、李嘉图(D.Ricardo)和萨伊(J.B. Say)等古典经济学家的著作中，也可以体会到这种思想。,机械学和经济有确相通之处,而瓦尔拉斯依靠多方程式建立的一般经济均衡思想，其真正的来源是波因斯多(L.Poinsot)的一本机械学教科书静态要义(lment de Statique)。瓦尔拉斯在1901年曾向一位朋友透露过，他在19岁时就曾阅读过此书，且一生都在读这本书，以期从

47、中得到一些领悟。与该书中充满联立方程式系统一样，瓦尔拉斯的一般经济均衡理论中也充满着联立方程式，这些方程式有的是均衡方程式，有的是条件方程式(限制或者定义恒等式)，分别代表着各个不同市场的均衡。,瓦尔拉斯胆子太大了！,他大胆假设：只要系统中代表均衡的联立方程式的独立方程式的个数等于未知数的个数，则此联立方程式系统就可解，因此各个市场可以出清且同时达到均衡。 在今天学习经济学的大学生们也可以马上反驳他的这一观点，因为即使是线性联立方程式系统，是否有解也不能从他所提出的这一原则来作出判断。然而在当时，经济学界的确没有人能有这一起码的常识。,我们能骑自行车上月球吗？,直到1954年，瓦尔拉斯的同胞德

48、布鲁(Gerard Debreu，1921年-)和大西洋彼岸的阿罗(Kenneth Joseph Arrow，1921年-)才共同完成了一般经济均衡理论的证明工作，并将不确定性问题引入到了这一领域。而他们所借助的数学方法是1911年荷兰人布劳维(Luitzen Egbertus Jan Brouwer)提出来的布劳维不动点定理以及1941年日本人角谷静夫(Kakutani Shizuo)刚刚提出来的布劳维不动点定理。,马歇尔开创了剑桥学派,马歇尔(Alfred Marshall, 1842-1924年)是英国剑桥学派的奠基者，边际主义理论集大成者之一，新古典学派的代表人物之一，也是经济学界第二

49、位专业学习数学的经济学家。1865年，23岁的马歇尔就以优异的成绩毕业于剑桥大学的数学学院，在剑桥大学圣约翰学院任研究员，直到1877年一直在讲授道德学。其间被推荐为哲学特别研究生，并先后赴德国研究康德哲学和黑格尔的历史哲学，还到过美国参与研究关税保护政策。 1877年至1881年，年轻的马歇尔开始担任布里斯托尔大学学院的第一任院长兼经济学教授，后因病离职去意大利疗养。两年后回国到牛津大学接替刚刚去世的经济史学家陶因比(Arnold Toynbee)教授讲授经济史，任巴里奥学院的研究员。1885年，被母校请回任第一任的经济学讲座教授直到1908年退休，其职位由其学生皮古继承。,经济学伉俪美名传

50、,马歇尔的爱妻马丽配第(Mary Petty Marshall)是威廉配第的曾孙女，也是一位经济学家。马歇尔的第一部经济学专著就是他俩人于1879年合写的工业经济学(1879年)。马丽配第作为剑桥大学第一位经济学的女讲师，本应在事业上大有所为，但是在她与马歇尔结婚之后，就全力支持他的事业发展，将自己的事业与丈夫的事业融合成为一体。,马歇尔的经济学原理非常流行,同年，马歇尔还私下印行了对外贸易纯理论与国内价值纯理论(The Pure Theory of Foreign Trade and the Pure Theory of Domestic Valie)，书中大量运用几何图形以帮助读者对他所介

51、绍的纯理论的理解。1890年，从1879年就已着手写作的经济学原理(Principles of Economics)正式出版，由此奠定了其十九世纪末二十世纪初英国也是世界经济学界最重要人物的地位。他的另外两部名著是：1919年出版的工业与贸易(Industry and Trade)和1923年出版的货币信用与商业(Money, Credit and Commerce)。,马歇尔最早提出“经济学”英文一词,马歇尔是在经济学界中首次使用英文“经济学”(economics)这一名词的。此前，由于法国人孟克莱田(A.Montchrtien)在1615年上建议书给国王时曾使用“政治经济学”(politi

52、cal economics)这一名词，18世纪下半叶英国最后一个重商主义者詹姆士斯图亚特(James Steuart)在1767年也曾出版过同名的著作。 从此以后，政治经济学就在英语国家中开始通用，也包括伦理学和政治学。而在欧洲大陆除法国之外，其他国家则较多是使用“国民经济学”、“社会经济学”或者是“国际经济学”等名称。,马歇尔是第二位学数学出身的大经济学家,马歇尔是在1867年从数学、哲学和伦理学的知识基础上转而研究经济学的，他受古诺、屠能、和李嘉图的影响最大。在最初三年里，他曾将约翰密尔(John Mill)所理解的亚当斯密和李嘉图的经济学原理用数学公式来表达，将古诺、屠能同英国的古典经济

53、学相结合，后来又综合了杰文斯和奥国学派的边际效用论。 与此同时，他也研究英国经济史学的先驱者里查德琼斯(Richard Jones, 1790-1855年)，并在旅欧期间受到德国历史学派罗雪尔(W.G.F.Roscher, 1817-1894年)以及德国社会主义思潮的影响。 马歇尔对经济学研究的贡献是巨大的，他所撰写的经济学原理一书，自1890年首次出版之后，就作为经济学的最新教材一直被使用了很久，曾经过八次修改，被翻译成许多国家的文字。,局部均衡不同于一般经济均衡,马歇尔对经济理论的研究涉猎许多领域，他所创造的“局部均衡分析法”与瓦尔拉斯所提出的“一般均衡原理”相比，无论是在讲授经济课程的课

54、堂上，还是在经济学研究的公开出版物中，前者的使用率都要更高一些。 尽管这样，他也能高瞻远瞩地洞悉这一方法的缺点。在经济学原理一书中，在详细讨论静抬微观经济理论的同时，他还在随时提醒其读者：静态分析的结论是不可靠的，局部均衡的微观分析未能把握现实经济的主要问题。,第六节 家学渊源的经济学位家们,一、安东万 奥古斯特瓦尔拉斯和马利埃斯普里勒翁瓦尔拉斯父子； 二、赫伯特斯坦利杰文斯和威廉斯坦利杰文斯父子； 三、约翰贝茨克拉克和约翰莫里斯克拉克父子； 四、约翰内维尔凯恩斯和约翰梅纳德凯恩斯父子；等等。,老瓦尔拉斯壮志未酬,安东万 奥古斯特瓦尔拉斯(Antoine Auguste Walras, 180

55、1 1866年)是马利埃斯普里勒翁瓦尔拉斯的父亲，曾出版过几大本经济学著作，说起来也算是名声不小的经济学家。他与安东万奥古斯丁古诺同年、同窗又同名，就连教名也几乎相同，甚至连写作的方式也同样是运用数学方法来研究经济学问题，因此同样被推崇为数理经济学的先驱人物。但随着小瓦尔拉斯的名气越来越大，人们几乎忘却了这位反传统的教育行政长官。现在当人们提起老瓦尔拉斯对经济学有何贡献时会说：“哦，他对经济学最大的贡献就是生了一个儿子”。,杰文斯后继有人,赫伯特斯坦利杰文斯(Herbert Stanley Jevons, 1875-1955年)是威廉斯坦利杰文斯(Wolloam Stanley Jevons,

56、 1835-1882年)的儿子，与其父亲一样，也不是所谓“科班出身”的经济学家。他原来是一位地质学家，直到三十多岁时才开始真正学习经济学，当时他在加的夫的威尔士大学当讲师，讲授经济学。 虽然乃父英年早逝，但小杰文斯毕竟是家学渊源。甫一出道，便出版了一本经济学文集(Essays on Economics, 1905年)。编书的过程就是他学习的过程，书编完了，经济学教授也当上了。,十年寒窗秋到夏，不如有个好老爸,1911年，小杰文斯离开威尔士大学去参与住房改革方案的实施，一干就是四年。然后他跑到印度阿拉哈巴德大学作了十年的经济学教授，然后又跑到缅甸的仰光大学作了七年的经济学教授。 他一生既作了大量

57、的学术研究，又参与了大量的公共事务，晚年甚至还作了埃塞俄比亚皇帝的顾问，并组织了阿比西尼亚协会与英国埃塞俄比亚协会。 小杰文斯关于煤炭贸易、租赁法与房地产管理方面的著作很受欢迎，关于印度货币、银行与汇兑方面的研究也很深入。他不仅继承了乃父文笔流畅、词藻华丽的写作风格，而且还将老杰逢士根据太阳黑子的活动规律以及这一规律对农业产量继而对整个经济的影响所得出的十年半经济周期的研究继续了下去，并将其结论修改为三年半。,约翰贝茨克拉克(John Bates Clark, 1847-1938年)是约翰莫里斯克拉克(John Maurice Clark, 1884-1963年)的儿子，前者差不多是美国第一代

58、的现代经济学家，同时也是是美国经济学会的创始人，还曾是美国统计学会的会长和经济计量学会的第一任会长。 虽然在老克拉克之前，美国的经济学思想可以追溯到18世纪初，既有主张维护奴隶制度、保护关税制度、反对英国工业垄断、并主张调和各阶级利益的美国独立战争年代的经济学代表人物本杰明富兰克林(Benjamin Franklin, 1706-1790年)和亚历山大哈米尔顿(Alexander Hamilton, 1757-1804年)，又有系统论述政治经济学问题的丹尼尔雷蒙德(Danie Raymond, 1786-1849年)，还有19世纪中叶最负盛名的富翁兼政治经济学家亨利查尔斯凯瑞(Henry Ch

59、arles Carey, 1793-1879年)，但在各国边际学派开始引领新经济理论研究风气之先时，的确是美国理论经济学派代表人物的克拉克与美国制度学派的代表人物托尔斯坦本德凡勃伦(Thorstein Bunde Veblen, 1857-1929年)，使世界各国经济学界开始瞩目美国经济学研究的崛起的。,老克拉克生于美国罗得岛，1872年老克拉克25岁时便跑到欧洲去学习经济学，早期受到德国学术界社会主义教师的影响，并显示出他是一位资本主义的批评者。 1881年，34岁年轻的老克拉克做了斯密学院的教授，一做就是12年，在此期间的1888年，他开创了美国经济学学会并担任会长长达十余年。在这段时间里他所发表的文章，在他的儿子小克拉克一周岁的1885年，被他重新加工成著作财富的哲学(The Philosophy of Wealth)。但是，他真正传世的著作是他于1899年出版的财富的分配(The Distribution of Wealth)一书。 1893年至1895年，老克拉克在阿默斯特学院短暂地作了停留之后，开始到哥伦比亚大学担任经