第二章 国际技术贸易相关理论.ppt

1、第二章 国际技术贸易相关理论,第一节 技术进步与经济增长模型,经济增长理论的主要发展阶段： 50年代：侧重经济增长理论的途径，主要是定性分析； 60年代：西蒙库兹涅茨的国民收入核算和分析的基础上对发达资本主义国家经济增长因素的定量分析，这主要是丹尼森（EFDenison）、索洛等人所做的工作：新古典经济增长理论、新剑桥经济增长理论。 7 0年代：麦多斯（DHMeadows）等关于经济增长可能导致人类自行毁灭的增长极限理论。 80年代：内生经济增长理论（infinite-horizon、overlapping-generation）技术内生、人力资本、制度。,经济增长的含义,库兹涅茨：“一个国家

2、的增长可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。”,一、哈罗德多马经济增长模型,1哈罗德多马经济增长模型的假定 （1）不存在货币部门，且价格水平不变； （2）劳动力按不变的、由外部因素决定的速度增长； （3）社会的储蓄率，即储蓄与收入的比率不变，若记S为储蓄，为s储蓄率，则 （4）社会生产过程只使用劳动N和资本K两种生产要素，且两种要素不能互相替代； （5）不存在技术进步。 根据假定（4），生产函数可以写为： 式中，参数 为产出资本比； 为产出劳动比；V和Z为固 定的常数。,2产出和资本,为了使

3、资本得到充分利用，总产出与资本必须同步增长，其增长率由储蓄率和产出资本比确定。按照哈罗德的说法，这一增长率被称为有保证的增长率。,3产出与劳动,劳动力充分就业时经济增长的条件：,如果要使经济实现充分就业的均衡增长，总产出的增长率必须等于劳动力的增长率。哈罗德将这一增长率称为自然增长率，记为 ，即 。,4经济均衡增长的条件,哈罗德多马均衡增长条件,g=s/v式称为哈罗德多马均衡增长条件。如果这一条件不能满足，如 ，则失业率就会上升；反之，如果 ，则会出现大量资本闲置。,二、索洛米德经济增长模型,（一）代表人物 新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特索洛（Robert M. S

4、olow）以及英国的经济学家斯旺（Swan）。,（二）假定条件,（1） 经济制度和个人偏好既定，总量生产函数有稳定的形式，生产率以一外生的不变比率增长。 （2） 技术进步产生于机遇，是外生变量。 （3） 总量生产函数规模收益不变。 （4） 政府不干预经济活动，完全由市场这只“看不见的手”对经济进行调节。 （5） 经济的边际收益递减。,（三）基本模型,用Gy表示收入增长率，用GL表示劳动力增长率，用GK表示资本增长率，则有 Gy = aGL + (1-a)GK 公式两端同时减去GL，则有 Gy -GL = (1-a)（GK- GL）,（四）主要观点,1除了实际GDP及其增长率之外的因素决定人口增

5、长。 2技术变革率影响经济增长率，但经济增长率不影响技术变革速度。 3经济繁荣将持续下去是因为不存在引起工资下降的古典人口增长。 4如果实际利率高于目标利率，资本供给将增加。,（五）对新古典经济增长理论的评述,新古典增长理论意味着，全球的增长率和人均收入水平将趋同。在富国之间存在某种趋同的迹象，但趋同是缓慢的，而且对所有国家而言，趋同看来并不明显。 索洛等人认为：在没有外力推动时，经济体系无法实现持续的增长。只有当经济中存在技术进步或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增长。这一理论的缺陷是明显的。,第二节 技术差距论,技术差距理论（Technological Gap Theory），又称技

6、术差距模型（Technological Gap Model），是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。,美国学者波斯纳,技术差距理论产生于1961年，代表人物为美国学者波斯纳（M.V.Posner）他在国际贸易与技术变化一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。,主要观点,工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。 通过引入模仿时滞（Imitation Lag）的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。,第三节 产品生产周期理论,产品生命周期理论

7、（TheoryofProductLifeCycle）的创始人是美国经济学家、美国哈佛大学教授刘易斯 威尔士（Louis Wells）和雷蒙德 弗农（Raymond Vernon）。,1.产品生命周期： 一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生产的整个过程。,产品生命周期理论： 国际间存在技术差距和市场断层， 一种产品在不同发展程度的国家之间的转移， 呈明显梯度性， 产品的生命周期，会在发达国家和发展中国家之间进行转移。,亚洲新兴工业化国家或地区就充分利用了产品生命周期， 从美、日等发达国家，引进中间技术。,2. 产品生命周期的阶段性,（1）创新阶段。集中在发达国家或地区。,（2）模仿

8、阶段。创新向发展中国家转移。,发达国家向发展中国家出口。,产品标准化后，保密性降低，被模仿。,（3）发展中国家互相出口阶段。,（4）向发达国家出口阶段。,2. 产品生命周期的阶段性,发展中国家具有资源优势，但质量存在问题。,发展中国家市场成熟，质量提高。 发达国家不生产该类产品。,第四节 发展中国家技术选择理论,中间技术论 intermediate technology,1. 高新技术 广义上的高新技术：各个行业内，最高级别、最具有创新性的技术。,狭义上的高新技术：,（1）生物工程技术。 （2）医学技术。,（3）光电技术。 （4）精密机械技术。,（6）空间技术。 （7）海洋探索技术。,（5）超

9、级能源技术。,上述技术的任何一次突破，都能使得中国跃升世界强国之列。,2. 对待高新技术的态度,高新技术，是资本密集型和技术密集型，是综合国力和国际竞争力的重要标志。 没有高新技术的国家，只能处于被动、从属的地位。,片面追逐高新技术，有限资源过多配置到并无国际优势的产业，会导致产品成本过高，丧失竞争力；,但不一定紧紧追赶国际最新技术。,破坏本国的经济发展的自然路径，欲速则不达。,讨论： 发展中国家应该集中精力发展高新技术产业，追赶西方发达国家？,3. 中间技术,中间技术：介于高新技术和传统技术之间的技术。,先进技术适应先进国家的条件； 如高工资、资本充裕、技术熟练等。 大多数发展中国家不存在这

10、些条件。,中间技术的特点：,（4）原料依赖性小，生产成本低。,（5）组织管理简单，适合发展中国家的低管理水平。,（1）技术原理简单，容易掌握。,（2）生产设备简便，投资节约。,（3）市场适应性强，产品销路好。,多快好省,4. 中间技术论,舒马赫 Schumacher，E.F.,劳动力整体素质差； 即使使用先进技术，产品质量也可能较差。,中间技术论： 发展中国家必须开发适合自己的中间技术、小型技术； 为穷人创造就业机会。,认为：小的是美好的。 Small is beautiful,鸟巢,鸟巢也叫国家体育场，是北京2008年奥运会的主体育场。 由瑞士设计师赫尔佐格等人和中国建筑设计研究院合作完成。

11、因为设计新颖超前等优势而中标。 最初的预算造价超过35亿元人民币。然而，在工程开工后发现，实际造价可能超过预算很多。这引起了国内很多专家和官员对鸟巢开始重新审视。 有专家认为，“外国设计家是根本不考虑你的成本，他就要求他的新颖性，他的新奇性。也就是说，有些东西他在国内不可能做到的，他拿到你这做，因为他是花你的钱。”,适用技术论 Appropriate Technology,1. 适用技术： 适合一国发展阶段的科学技术。,适用技术的特征。 印度的雷迪（Reddy，A.）认为：,是一个动态概念。 不一定是国际上最新的技术； 但可能对于发展中国家来说是最新的。,（1）节约能源，减少污染，保护生态环境

12、。 （2）满足人多方面的需要，工作与传统文化交融。 （3）提供就业机会，采用地方资源，消除发展的不均衡。,2. 适用技术的本土性优势,适用技术将本国要素现状、市场规模、社会文化环境、吸收技术创新的能力等统筹考虑，实现最佳效益。,适用技术必须具有本土性：,（2）与自然和社会条件适应。充分利用资源。,（3）价值观念方面的适应，与当地人民的基本认识、知识水平和价值观念相融合。,（4）将来发展的适应，应该是环境亲和、可持续性的。,（1）人民自主参与。而不是政府或国外机构强行推广。,3. 劳动密集型技术,适用技术往往是一些劳动密集型技术。,劳动密集型技术： 导致资本-劳动比率 或 资本有机构成 维持在一

13、定水平或者降低的技术。 又叫资本节约型技术进步。,发展中国家普遍存在资本短缺和劳动力过剩的问题， 应该广泛采用劳动密集型的技术创新、 大量吸收劳动力，解决就业问题。,劳动密集型技术的的重要作用,（1）充分利用劳动力资源。,发展中国家拥有丰富的劳动力资源，不用是负担。 促进农业劳动力非农化。,（2）避免技术不熟练缺陷。,通过干中学、学徒模式提高个人的技术水平。,提高管理，积累市场经验，改善本国的科学环境。,（3）低工资水平优势。,劳动力工资低，产品具有国际比较优势和竞争力。,（4）初始投资少。,发展中国家缺乏资金； 重工业不发达，国内的生产设备价格高昂、质量低下。,（5）见效快。,比较简单、容易

14、模仿； 能够迅速发展起来。,5. 劳动密集型技术与高新技术的联系,（1）相互联系。,（2）劳动密集型技术与经济增长方式并不对立。,劳动密集型技术，最终走向高新技术前沿的必经之路。,劳动密集型的比较优势，与发展中国家本国的市场相适应，与资源存量相适应。 如果盲目发展高新技术，可能成为缺乏关联效应的“飞地”经济。,（3）劳动密集型最终过渡到高新技术。,劳动密集型逐渐过渡到高新技术是一个大趋势，但需要一个过程。,“飞地”经济（Enclave Economy）： 与本国其他产业没有多少关系和积极带动作用的产业。,第五节 要素密集型变换理论,要素密集型逆转说是指同一种产品在劳动力丰富的国家是劳动密集型产

15、品，在资本充裕的国家又是资本密集型产品的情形。,第六节 技术效用与博弈分析,一、技术溢出理论 1含义 所谓技术溢出，是指技术扩散和转移中产生出来的外部效应，这种效应不是人为设计产生的，而是通过要素流动非自愿性产生的，并且这种效应对当事方没有直接的影响，即为增加收益，也未带来损失。它是技术扩散或转移中带来的间接效应。,2渊源,（1）马歇尔外部经济理论 外部经济主要体现在三个方面 第一是地方具有专用性劳动力市场 第二是生产专业化而取得的中间产品 第三是可获得的技术与信息。他把专业化产业集群的特定地区称作“产业区”（industry district）。,（2）韦伯集群经济理论,韦伯认为，产业集聚分

16、为两个阶段： 第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段； 第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。,（3）克鲁格曼新经济地理学理论,克鲁格曼的产业群模型 假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。,（4）波特新竞争优势理论,迈克尔波特（ M.E.Porter）把产业集群理论推向了新的高峰。 国家竞争优势一书中，波特提出了国家竞争优势的 “钻石模型”。 波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区