政府经济学(第二版)第7章 公共选择理论.ppt

1、政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,政府经济学 （第二版）,郭小聪 主编,第7章 公共选择理论,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,本章重点,公共选择理论是对非市场决策的经济学研究，它揭示了如何进行公共产品的供给和分配这一政治决策过程。本章主要介绍了公共选择理论对于政治个体和政治过程的基本观点，目的是加深对政府缺陷以及政府与市场的关系这些重要问题的理解。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,关键词,公共选择 私人选择 市场决策 非市场决策 利益集团 官僚理论,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.1 公共选择理论概述,7.1.1 私人选择与公共

2、选择 1. 私人选择 人们根据相关信息自主地做出购买决策，并且通过自愿的市场交换实现购买，决策者直接地承担决策后果。由于私人选择基本上是通过自愿市场交换自主地完成的，所以又被称为市场决策。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,2. 公共选择 公共选择是与私人选择相区别的集体选择，是指人们通过民主政治过程来决定公共产品的需求、供给与产量，是把个人或私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,3. 私人选择与公共选择的区别,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,续前表,政府经济学（第二版） 21世纪公共管

3、理系列教材,续前表,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.1.2 公共选择理论简介 公共选择理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者说是对政府决策过程的经济分析。 公共选择理论的突出特点是以经济学分析方法研究政治问题，运用标准经济学研究方法，即新古典的微观经济分析方法个人主义和理性主义，解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共产品的供给决定表达意愿。个人主义、理性原则、交换政治和政治过程是公共选择理论基本研究方法的四个构成要素。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.2.1 全体一致同意规则 所谓“全体一致同意规则 ”（unanimit

4、y rule),就是通常提及的全票通过原则，是指一项公共决策或集体行动方案，只有在全体当事人都一致同意，或者至少没有个人反对的前提下才能被通过和实现。,7.2 公共选择的规则,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.2.2 多数通过规则 相对多数规则（plurality rule）是指，只要某备选方案获得的票数比其他备选方案多就可以胜出，赞同的票数可以不过半数。 （1）相对多数规则可能使两个彼此对立的提案够都获得通过。 （2）相对多数规则下产生的决策结果可能不符合多数人的偏好。 （3）相对多数规则下投票可能没有结果。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,简单多数规则（s

5、imple majority rule)，又称为过半数规则，是每人一票对提案进行赞成或反对的投票，若有一半以上的人投票赞成，提案即获得通过。 简单多数规则通常需要满足两个条件，才能产生确定性的决策结果：一是投票者具有单峰偏好；二是付诸表决的方案是两两进行表决的，以获胜次数最多的方案为最后的决策。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,传递性原理，是指不需要证明人们就会赞同的这样一种情形：若X被认为好与Y，Y被认为好于Z，那么可以认为X好于Z。 所谓投票人的偏好为单峰值，是指在诸备选提案中，某投票人最偏爱其中一项提案，并且离开改提案向任何其他提案变化时，偏好程度都会始终持续下降，从而该

6、投票人对各提案的偏好顺序在几何图形上表现为单峰。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,表74,投票人的双峰偏好,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,表75,双峰偏好与投票悖论,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,表76,投票人的单峰偏好,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,表77,单峰偏好与中间人投票定理,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.3.1 选民行为 唐斯（Downs）在其经典著作民主的一种经济理论中建立“理性无知”模型。该模型

7、认为：选民是否参加投票，主要取决于两个方面的因素：一是参加投票的效益和成本；二是其投票对公共选择结果产生影响的可能性或影响程度。 麦克林（McLean）应用了马哥利斯的“善行利他主义”和“参与利他主义”观点，进一步解释了唐斯力图证明的命题。,7.3 公共选择的政治行为分析,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,奥尔森（Olson）、瑞克（Riker）、托利森（Tollison）等人也在唐斯模型的基础上对选民行为做了进一步的分析，得出了一些更为详尽的结论（1）选民越多，投票率越低。（2）选民越一边倒，投票率越低。（3）选举越不重要，投票率越低。（4）候选人观点越接近，投票率越低。（5）

8、信息越容易得到，投票率越高。（6）选民越有参与感和责任心，投票率越高。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.3.2 政治家和政党的行为 1. 政治家与政党的行为目标 唐斯提出的理性政治人假说认为，无论哪种类型的政治家和政党，都是追求自身利益最大化的行为主体，其最大的利益就是当选执政，即其目标函数是自己获得最大化的政治势力或政治支持，力争在政治竞选中当选以及再次当选（连任）。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,2. 两党制下政党的行为特点 如果候选人的观点是一维的，那么政党的行为就有如下几种情况： （1）在选民的偏好呈单峰和政态对称分布的情况下，两党竞选的结果符合中

9、间投票人定理，观点与中间投票一致的候选人将胜出。（如下图a） （2）如果选民的偏好呈单峰，但分布不对称，呈偏态分布，这是选民的中数（点M）与众数（点Z）不再重合，由于离众数较近的候选人将获得多数票，候选人的立场将极力向选民的众数靠拢。（如下图b） （3）如果选民的偏好为多峰偏好，且呈双众数对称分布，则候选人所表现出来的立场具有不确定性。（如下图c）,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,议,案,选,民,净,效,用,表78,多维立场下的政党行为,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材

10、,3. 多党制下政党的行为特点,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.3.3 利益集团的行为 利益集团是具有公共利益的个人以某种方式组织起来，并采取行动维护自己利益的团体。 利益集团影响公共决策的过程： （1）为缺乏信息的选民免费提供信息，竭力鼓动选民支持自己； （2）向政治家或议员们提供他们所缺乏的专业技术信息，对他们进行游说； （3）向议员们提供政治资助，鼓动他们通过有利于利益集团的议案； （4）与其他利益集团相互捧场，互投赞成票。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.3.4 厂商行为 厂商具有强大的经济实力，它在公共决策过程中也能发挥特殊作用。厂商可以影响设

11、置可能控制雇员的投票行为。厂商能够为候选人或政党提供竞选赞助，作为汇报，候选人当选后，在制定政策时会考虑赞助厂商的利益要求。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.4.1 垄断官僚行为理论 尼斯坎南在官僚与代议制政府一书中集中分析了双边垄断环境下的官僚行为。 尼斯坎南的垄断官僚理论认为，官僚要从最大化的预算规模中获取效用，官僚与上级拨款单位之间时一种双边垄断关系，并且存在信息不对称，因而官僚具有更大的自主权与垄断权力，其结果将产生三个问题：公共产品的过度生产、资源配置缺乏效率、生产资源的过度投入而造成大量设备闲置。这从理论上解释了官僚部门缺乏效率的原因。,7.4 官僚理论,政府经

12、济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.4.2 竞争官僚行为理论 布雷顿和温特罗布提出交易官僚行为理论。这一理论强调官僚之间的交易和竞争。他们分析的结论是：公共产品的供给最终取决于官僚间的交换；官僚间的竞争并未消除选择行为，因此有必要依靠监督、重组与管制来消除官僚对无效率行为的选择。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,7.4.3 管理问题的解决思路 （1）公共选择理论和组织理论、公共管理理论等其他理论一样指出，改进官僚部门的最基本方法是强化官僚部门的解说责任与外在控制。 （2）尼斯坎南提出要引进竞争，改进官僚部门的运行方式与组织形式。,政府经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材,思考题,1. 如何理解公共选择理