人力资源管理的力量(ppt 99页).ppt

1、2020/9/12,1,管理的力量,天津市知识产权 专利管理处 宋国忠,2020/9/12,2,主要内容,管理概述 知识产权管理 企业知识产权规范贯标工作导引 企业知识产权管理规范概述 工作建议,2020/9/12,3,第一部分 管理概述,2020/9/12,4,一、管理的内涵,管理就是为了实现特定目标，全面系统的计划、执行、检查和改进的过程（PDCA）。 管理的实质是协调各类资源关系，精髓是计划、执行、检查和改进。 计划（Plan）：制定计划（或规定、规范、标准、法规等）； 执行（Do）：按照计划去做，即实施 ； 检查（Check）：将执行的过程或结果与计划进行对比，总结出经验，找出差距；

2、改进（Action）：一是推广通过检查总结出的经验，将经验转变为长效机制或新的规定；二是针对检查发现的问题进行纠正，制定纠正、预防措施。,2020/9/12,5,二、管理的动因,问题出自管理，问题止于管理，效率源于管理。 事例1：泰勒对装卸工的操作管理改进 事例2：纪尔布雷斯对砌砖工序的改进,2020/9/12,6,三、管理的目的,聚合各类资源，协调相互关系，预防纠正问题，获得最佳回报高效益、高收益。,2020/9/12,7,四、管理的方法,标准化管理：通过实施科学的管理标准，规范管理，实现管理的系统化、动态化、流程化和长效化。 管理标准：适应特定群体，针对特定过程，按照特定格式，通过科学系统

3、的分析，实现PDCA管理过程的规范文本。企业可从中了解做什么，怎么做，实现管理的规范化。,2020/9/12,8,五、实施标准化管理的意义,实施标准化管理，能使企业迅速实现规范管理，提升管理水平，达到： 对所有影响过程运用的活动、行为、工作实施控制。 对可能出现的风险事先考虑，并进行有效的预防。 对不良趋势采取有效的纠正和预防措施。 形成持续改进，良性循环的机制。 由“人治”变“法制”，避免由于管理人员的水平高低带来管理水平高的波动。 为企业产品带来信誉保障，增加客户对企业的信任。 实施知名管理标准，也是企业许多经营过程的必要通行证。,2020/9/12,9,七、管理规范的作用,因此，标准化管

4、理应用而生，ISO9000管理标准体系风靡全球，正是迎合了这种需求。它明确告诉企业做什么，怎么做，让企业切切实实地提升了管理水平，并因此受益。这就是管理规范的作用,2020/9/12,10,八、管理的木桶原理,木桶能装多少水，是由木桶最短的那块木板来决定的。,2020/9/12,11,九、管理中的分析方法,六何分析法（5W1H）： 工作内容（What） 责任者（Who） 工作岗位（Where） 工作时间（When） 怎样操作（How） 为何这样做（Why）,2020/9/12,12,第二部分 知识产权管理,2020/9/12,13,一、知识产权,知识产权与创新相关，但不等同于创新！知识产权与竞

5、争力相关，但不等同于竞争力！ 知识产权是 提高产品或服务品质、效率和信誉的成果； 企业取得市场垄断，实现高收益的权利； 提高企业研发效率和市场竞争力的导航信息； 改善资产结构和资金状况，助力企业发展的资产。 总之，知识产权是企业乃至全社会的战略资源！,2020/9/12,14,二、管理是知识产权工作的魂,知识产权制度下，有企业能如鱼得水，迅速做大做强。有企业却是碌碌无为，不见起色。更有企业处处碰避，难以为继。为什么如此？管理相异也！ 因此说，管理是知识产权工作的魂！,2020/9/12,15,三、知识产权工作应从管理着手,知识产权创造是对创新过程的管理，知识产权运用是对其资产的运营管理，知识产

6、权保护是对市场秩序的管理，知识产权战略规划、政策法规是对知识产权宏观的、系统化的管理。 因此，知识产权的每项工作都应当从管理着手。,2020/9/12,16,四、知识产权管理的必要性,管理的木桶原理决定了必须加强知识产权管理。 知识产权是企业的资源，而且是重要的战略资源，没有考虑知识产权要素的管理，即便是通过了ISO9000认证，也一定不是完善和规范的管理，一定隐含经营风险，一定没有实现最高效率、最高回报，企业也就一定还有很大潜力可挖！ “恒久光电”只因小小的专利缴费管理问题，造成公司上市融资被叫停的重大损失。 大量资金投入项目后，最终因他人专利布局而无法实施，造成经济损失，也是因为立项管理出

7、了问题。,2020/9/12,17,五、知识产权标准化管理,对涉及知识产权资源（资源管理），以及生产经营活动中涉及的知识产权事项（经营管理），按照制度、流程，进行科学化、规范化的管理。特点是： 整体管理：与企业整体发展规划结合，将企业各部门相关知识产权工作包括制度和行动都整合在一个体系中。 动态管理：针对对企业的管理效果以及发展阶段适时优化； 流程管理：贯穿企业经营生产活动的每个环节，对全过程实施控制。 长效管理：通过管理活动的制度化确保管理活动的长期有效。,2020/9/12,18,六、现有知识产权管理标准,企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）； 香港IP8001：2004知

8、识产权管理标准； 台湾智慧财产管理规范； 2004年的广东创新知识企业知识产权管理通用规范； 2008年的江苏省企业知识产权管理规范； 2012年的湖南省企业知识产权管理规范。,2020/9/12,19,七、知识产权管理规范的作用,指导管理。规范是模板，用来指导企业如何开展知识产权管理工作； 规范管理。规范是镜子，用来帮助企业发现问题，并有效改进。规范贯标的过程，就是企业对立项、研发、采购、生产、销售和售后等经营活动进行系统梳理、整改、规范的过程，是企业整体管理水平提升的过程，企业的经营风险就能得以防控，研发能力、生产效率、市场竞争力就会得到提高。 衡量管理。规范是尺子，用来衡量企业知识产权管

9、理水平到底有多高，差距有多少。,2020/9/12,20,七、知识产权管理规范有作用（续）,取得两证。规范贯标认证后，企业便取得了知识产权运营的毕业证和信用证，为企业走出国门开拓市场增添了力量，增加了筹码，让客户消除知识产权侵权顾虑，放心与企业做生意。 改善环境。企业知识产权管理规范可以改善整个区域的投资环境，是对指责中国知识产权保护不力的有力回击。 总之，企业知识产权管理规范贯标是企业提升能力、加速发展的重要战略举措！,2020/9/12,21,第三部分 企业知识产权规范贯标工作导引,2020/9/12,22,一、国知局积极推进贯标工作,整合资源。国家知识产权局正在与相关部委沟通贯标采信，力

10、争实现将企业知识产权管理规范贯标情况做为相关立项的要求； 贯标试点。企业知识产权管理规范 颁布前，国家知识产权局选择了北京、河北、陕西、湖南、浙江、江西六个省开展了贯标试点工作，取得了良好的成效，386家企业贯标，39家服务机构参与了贯标准工作。企业知识产权管理规范颁布后，启动新一批试点，天津市等13个省市纳入试点。 建立队伍。国家知识产权正在与相关部门沟通贯标认证机构的设立工作，目前信息为，先行设立5个认证机构，主要由知识产权服务机构承担。另外咨询服务机构、培训机构由各省市主导，内审员由各省市颁证。,2020/9/12,23,二、各省市情况,江苏省、浙江省、广东省等先进地区都较早开展了贯标工

11、作，颁布了企业知识产权管理地方标准，并形成了多部门共同推进贯标的一套有效工作体系。 江苏省2012年底贯标企业已达1500家，2003年全年目标为800家企业贯标。,2020/9/12,24,三、天津工作,加入国家试点行列，积极推进贯标工作。 与相关部门密切合作，与各区县上下联动，整合资源，全面系统推进贯标工作。,2020/9/12,25,（一）指导思想,以深入贯彻落实国家知识产权战略纲要、天津市知识产权战略纲要为主线，以提高全市企业的知识产权管理水平为着眼点，以知识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节为重点，帮助企业建立科学、规范的知识产权管理制度，形成贯穿生产经营各环节的知识产权管理体

12、系，提升企业管理水平，促进企业的可持续发展。,2020/9/12,26,（二）工作原则,坚持政府引导、工作结合、系统推进的工作原则。与促进科技型中小企业发展相结合，与专利试点示范工作相结合，与知识产权强区县工作相结合，部门合作，区县联动，整合政策资源，全面系统地推进企业知识产权管理规范贯标工作。,2020/9/12,27,（三）工作目标,到2015年: 形成一个部门联合、上下联动运行高效的工作机制； 培育若干企业知识产权管理规范咨询服务机构； 培育一支企业知识产权管理规范企业内审员队伍； 力争一家企业知识产权管理规范认证机构。 500家企业采用企业知识产权管理规范，200家企业达到企业知识产权

13、管理规范要求的标准，企业知识产权管理水平普遍提高，核心竞争力明显增强。,2020/9/12,28,（四）工作措施,建立工作联动机制。市知识产权局与市质量技术监督局、经济和信息化委员会、科学技术委员会、国有资产监督管理委员会、中小企业发展促进局建立工作协调联动机制，联合发文，共同推进标准宣贯实施工作。 整合各部门政策资源，在项目安排上给予贯标实施企业政策倾斜，优先立项，落实有关扶持政策。 结合知识产权优势培育、专利战略引导计划、试点示范等工作，加大对贯标企业的扶持力度。 推进各方面对企业知识产权管理规范认证的采信工作。 各区县要整合区域政策资源，主动开展贯标工作。 组织专业机构，为企业提供贯标服

14、务。,2020/9/12,29,二、企业贯标工作,适应经济和社会发展状况，法律和政策要求； 适应企业的发展需求、竞争策略、行业特点； 适应企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术。,2020/9/12,30,（一）企业贯标原则,战略导向：统一部署经营发展、科技创新、和知识产权战略，使三者相互融合、互相支撑，互相促进。 领导重视：企业最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。 全员参与：知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。,2020/9/12,31,（二）企业如何做好贯标工作,有建立知识产权管理体系的愿望； 有运行并持续

15、改进知识产权管理体系的决心； 有寻求外部对知识产权管理体系评价的需求； 有分析解决问题的系统方法（六何法）。,2020/9/12,32,第四部分 企业知识产权管理规范主要内容介绍,国家企业知识产权管理规范包括六方面28项内容，分别为： 知识产权管理体系建设5：明确方针和目标、设机构、安排人员、制定规章制度、开展活动； 管理职责设定5：管理承诺、方针、策划、职责权限和沟通、管理评价； 资源管理4：人力资源、基础设施、财务资源、信息资源； 基础管理6：获取、维护、运用、保护、合同管理、保密； 实施和运行5：立项、研究开发、采购、生产、销售和售后； 审核和改进3：审核改进过程、内部审核、分析与改进。

16、,2020/9/12,33,一、知识产权管理体系建设,企业知识产权体系建设包括五个方面： 一是明确企业知识产权管理方针和目标； 二是设立知识产权管理机构； 三是安排知识产权管理人员； 四是制定知识产权规章制度； 五是开展各类知识产权管理活动。,2020/9/12,34,（一）总体要求,1、知识产权管理体系建设与各类环境因素和企业发展现状相适应； 2、知识产权管理体系建设要遵循PDCA循环，实施、运行，并保持其有效性，并形成文件。,2020/9/12,35,（二）文件要求,1、文件内容 知识产权方针和目标； 知识产权手册； 形成文件的程序和记录。 关键点 文件由企业最高层制定或认可，并在企业内正

17、式实施和执行。 文件由企业正式颁布实施，并形成档案。 知识产权手册应根据企业自身特点编制，将企业的知识产权相关规划、制度、岗位职责等内容汇集起来。 涉及的知识产权管理事项都有相应的程序和制度规范。 各类知识产权活动都要记录，工作具有可溯性。,2020/9/12,36,（二）文件要求,2、文件控制 关键点 文件发布关或更新发布前是否有审核和批准程序； 文件是否依据类别和密级级别进行分别管理； 文件的发布、标识、更必、使用、保存、废止是否有专门规定。,2020/9/12,37,（二）文件要求,3、知识产权手册，内容包括： 知识产权机构设置、职责和权限的相关文件； 知识产权管理体系的程序文件或对程序

18、文件的引用； 知识管理体系过程之间相互关系的表述。 关键点 知识产权手册编制要考虑行业特点、企业特点、企业知识产权管理所处阶段。 知识产权手册内容要全面。,2020/9/12,38,（二）文件要求,4、外来文件与记录文件 关键点 记录的表示、贮存、保护要有规定的程序； 外来的文件的来源和时间要表示清楚； 外来文件和记录文件是否全面，是否有明确的保管方式和期限。,2020/9/12,39,二、管理职责设定,管理职责本应是知识产权管理体系的一部分，并体现在机构设立与制度建设中，但由于其重要地位，在此单列进行详细介绍，实现“领导重视、逐层落实、持续改进”。 管理职责设定考虑五个方面：一是管理承诺；二

19、是知识产权方针；三是策划；四是职责、权限和沟通；五是管理评价。,2020/9/12,40,（一）管理承诺,企业最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，其主要职责是： 制定知识权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，确保知识产权管理资源的配备； 建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权； 贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻； 组织知识产权管理评审。 关键点 要有最高管理者承诺尊重和重视知识产权的局面文件，如企业最高管理者讲话稿，企业公开发行的文件。,2020/9/12,41,

20、（二）知识产权方针,最高管理者确保： 方针为知识产权目标的制定提供总体框架，符合相关法律法规和政策的要求，与企业的经营发展情况相适应； 方针要形成文件，由最高管理者批准发布实施，并保证在企业内部得到有效运行； 知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，得到全体员工的理解； 企业根据内外部环境变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。 关键点 要有有关制度文件和记录文件，证明制定了“企业知识产权方针”,2020/9/12,42,（三）策划,一是知识产权管理体系策划； 二是知识产权目标； 三是法律和其他要求。 这些都需要企业最高领导者提供保障。,2020/

21、9/12,43,（三）策划,1、知识产权管理体系策划，企业知识产权管理者确保： 管理体系策划； 目标责任落实； 建立机构和管理程序。 关键点 制度文件和记录文件，记载企业知识产权策划。,2020/9/12,44,（三）策划,2、知识产权目标 由最高管理者组织制定企业的知识产权目标； 目标应与知识产权方针保持一致； 目标就分解到各职能部门，指标应力求量化可测量、考核； 目标要实施动态管理。 关键点 形成纸质文件的知识产权目标； 知识产权目标分解到职能部门，要量化且可以测量； 知识产权目标与方针相适应。,2020/9/12,45,（三）策划,3、法律和其他要求 通过定阅杂志报刊，关注政府、部门、行

22、业等相关网站，及进有效的识别和获取适用的法律法规及他要求； 对惧到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向企业的相关部门及相关人员进行传达。 建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新进行跟踪，获取最新信息，并及时向企业相关部门及相关人员进行传达。 关键点 要形成法律、法规及其他要求的台帐； 建立信息获取的渠道。,2020/9/12,46,（四）职责、权限和沟通,包括三方面内容： 一是管理者代表； 二是机构； 三是内部沟通。,2020/9/12,47,（四）职责、权限和沟通,1、管理者代表：最高管理者要在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，授予其权利，负责以下知识产

23、权工作。 关键点：指定管理者代表要有制度文件和记录文件，并符合下列要求： 确保知识产权管理体系的建立、实施和保持； 向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； 确保全体员工对知识产权方针和目标的认知； 确保知识产权体系运行和改进需要的各项资源的落实； 负责知识产权的对外公共关系。,2020/9/12,48,（四）职责、权限和沟通,2、机构 ：建立企业知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责： 制定企业知识产权发展规划； 建立知识产权管理绩效评价体系； 参与监督和考核其他相关管理机构； 负责企业知识产权日常管理工作； 其他管理机构负责落实与本机

24、构相关的知识产权工作。 关键点：机构设置要遵循目标明晰、权责对等、分工合作、命令统一、管理幅度与管理层次相适、适应环境等原则；设立知识产权机构的决定文件。,2020/9/12,49,（四）职责、权限和沟通,3、内部沟通。通过会议、研讨、交流以及其他非正式沟通渠道，进行企业内部沟通，保证知识产权制度有效执行。 信息推送：通过技术简报、制度简报等推送知识产权技术信息、制度更新信息等； 知识产权培训：通过经常的制度化的培训，提高员工知识产权意识，普及知识产权知识，同时获得员工对知识产权问题反馈。 关键点。建立沟通渠道要有制度和记录文件，并符合以下要求： 在企业内建立知识产权沟通渠道； 确保对知识产权

25、制度的有效进行沟通。,2020/9/12,50,（五）管理评审,包括两部分： 一是评审输入； 二是评审输出。,2020/9/12,51,（五）管理评审,1、评审输入。企业最高管理者定期（按策划的时间间隔，每年最少一次）组织评审知识产权管理体系的适应性和有效性。 关键点。有制度和记录文件，符合下述要求： 知识产权方针；内部考核结果； 企业经营策略改变；新产品、新业务规划； 技术、标准发展趋势； 经营目标达成情况； 知识产权获得和拥有情况； 知识产权争议及诉讼情况； 知识产权风险评估； 重大芈及预防措施、改进建议。,2020/9/12,52,（五）管理评审（续）,2、评审输出。包括： 提出知识产权

26、方针和目标的改进措施； 提出知识产权管理体系及管理程序的改进措施； 确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施； 保持评审的输入和输出记录； 实施评审的决定和措施，在管理者代表的主持下，确定责任部门，制定实施计划，明确完成时间。计划报最高管理者批准后，下发实施，各相关职能部门对实施情况进行协调、监督和检查。 关键点：有制度和记录文件。,2020/9/12,53,三、资源管理,包括四个方面： 一是人力资源； 二是基础设施； 三是财务资源； 四是信息资源。,2020/9/12,54,（一）人力资源,分六个方面工作： 一是知识产权工作人员； 二是教育与培训； 三是人事合同； 四是入职； 五是

27、离职； 六是激励。,2020/9/12,55,（一）人力资源,1、知识产权工作人员 明确规定知识产权工作人员任职条件，使能力与岗位职责要求相适应； 知识产权工作人员主要指知识产权管理人员以及专利工程师； 企业应采取适当措施，确保从事知识产权管理的人员满足相应的条件。 关键点 聘请与公司规模相匹配的知识产权专职人员； 专职人员具备知识产权管理人员的任职条件。,2020/9/12,56,（一）人力资源,2、教育与培训。采取专家知识产权报告会、知识产权培训班、重大知识产权事件或案例的对策讨论等多种形式，组织开展知识产权教育培训，包括以下内容： 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行； 组

28、织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录； 组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录； 组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。 培训内容应至少包括知识产权要领及相关法律法规、企业知识产权相关的规章制度、岗位工作必要的知识产权实务与技巧。 关键点。培训计划方案及培训记录。,2020/9/12,57,（一）人力资源,3、人事合同。通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员离有的权利和负有的义务；必要时约定竞业限制和补偿条款。有关条款包括以下内容： 明确规定在劳动合同发行期间，劳动者负有保

29、守用人单位知识产权或商业秘密不对外泄露的义务； 对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同类企业，从事同种职业进行合理限制及应给予的补偿； 劳动者违反劳动合同约定的保守知识产权或商业秘密条款所应承担的责任，包括赔偿损失的数额和方式。 关键点。企业签订的劳动合同中包含知识产权和保密条款，或者单独就知识产权或保密事宜签订协议。,2020/9/12,58,（一）人力资源,4、入职 对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权； 对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要示新入职人员工签署知识产权声明文件。 关键点。对新员工入职的知识产权状况进行调查，并有相关制度进行保证。,202

30、0/9/12,59,（一）人力资源,5、离职 对调职的员工进行相应的知识产权事项提醒； 涉及核心知识产权的员工调职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。 关键点。和离职员工签订有保密和竞业限制内容的协议。,2020/9/12,60,（一）人力资源,6、激励。 A、企业要建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬，报酬标准不低于国家相关法律规定的标准，并形成记录归档备查； B、奖罚分明，明确员工在造成知识产权损失时，应承担的责任。 关键点。制定针对职务发明人的奖励制度，并加以实施。,2020/9/12,61,（二）基础设施,根据需要配套相关资源，确

31、保知识产权体系的顺利运行，包括不限于： 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等； 办公场所。企业配置相关的软硬件资源。,2020/9/12,62,（三）财务资源,企业应为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障，设立知识产权经常性预算费用，主要包括： 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训事项； 用于知识产权管理机构运行； 用于知识产权激励； 有条伯的企业可以设立知识产权风险准备金 关键点有知识产权工作预算。,2020/9/12,63,（四）信息资源,编制形成文件的程序，规定所需要的控制： 建立住处惧渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信

32、息； 对信息进行分类筛选和分析加工，并以有效利用； 在对外信息发布之前进行相关审批； 有条件的企业可以建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 关键点。 建立预警机制，并进行知识产权预警； 知识产权信息检索与分析的体系和文件记录； 知识产权信息库的建设情况。,2020/9/12,64,（四）信息资源,信息运用事例1：对知识产权危机事件的预警和应急过程主要包含四个阶段： 搜集相关的知识产权信息； 分析与识别收集的信息； 对所得到的分析结果进行危机评价； 启动应急工作小组，制定并实施应急方案。,2020/9/12,65,（四）信息资源,信息运用事例2：研发工作中专利信息的运用： 策划设计阶段

33、。进行现有技术分析：科技、专利文献信息等。行业技术路线、竞争对手的技术路线、专利密集点等。 研究开发阶段。进行现有专利评估，专利规避，新方案的三性判断，专利信息动态跟踪并及时研讨。 试产评价阶段。上市知识产权风险评估处理，专利保护小结。 产品上市队段。卖点的再认识及专利保护，专利无效中的现有技术支持。,2020/9/12,66,四、基础管理,是知识产权管理的核心内容，包括六个方面： 一是获取； 二是维护； 三是运用； 四是保护； 五是合同管理； 六是保密。,2020/9/12,67,（一）获取,1、企业根据知识产权方针目标，制定获取知识产权的工作计划，明确获取的方式和途径。 2、在获取知识产权

34、前进行必要的检索。 3、保持知识产权获取记录。 4、保障职务发明创造研究开发人员的署名权。 关键点 企业要根据自身特点制定完整的知识产权管理规划和战略； 企业要建立整套知识产权获取机制和流程； 企业要在立项前进行必要的知识产权检索和分析； 企业定期进行知识产权文献检索和跟踪； 企业要保留知识产权获取、检索的所有完整记录。,2020/9/12,68,（二）维护,建立一套完整的知识产权申请组织程序和文档管理方案。 以专利为例，专利申请组织程序包括：申请素材挖掘、申请决策和申请准备。 专利文档应包括：未申请专利的技术文件档案、审查程序中的专利申请文件档案、已获授权的专利文件档案、专利许可转让文件档案

35、、专利质押文件档案、专利诉讼无效文件档案等。 编制形成文件的程序，规定建档、评估、变更、放弃所需的控制。 关键点 企业建立完整的知识产权维护制度； 企业建立完整的分类分级管理制度； 企业建立各节点的评估程序。,2020/9/12,69,（三）运用,涉及五个方面： 一是实施、许可和转让； 二是投融资； 三是企业重组； 四是标准化； 五是联盟及相关组织。,2020/9/12,70,（三）运用,1、实施、许可和转让 合理运营知识产权，有条件的可以评估知识产权的产品销售的贡献。 针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容。 专利转让需要事前对专利技术的市场前景、法律状态、转让方式和转让价格等进行综合考

36、量。 专利许可（独占、独家、普通、分许可、交叉、专利池、强制）实施前，要结合被许可企业的实施能力、市场需求、技术的先进程度、许可策略和许可价格等进行综合分析评估。 关键点 积极实施本企业知识产权； 建立完备的知识产权许可和转让审批管理流程； 对知识产权许可和转让进行必要的评估。,2020/9/12,71,（三）运用,2、投融资。知识产权投融资主要包括两种形式，一是知识产权出资入股；二是知识产权质押贷款。 企业在投融资活动前，应当对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况进行风险分析。 关键点 企业要利用知识产权进行投融资活动。 企

37、业要建立完备的知识产权投融资审批管理流程； 企业在知识产权投融资前要进行必要的评估。,2020/9/12,72,（三）运用,3、企业重组。企业重组应做好以下工作： 企业合并或并购前，应开展知识产权尽责调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容； 有条件的企业可进行知识产权评估； 企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。 关键点 企业在合并和并购中要进行知识产权评估； 企业在合并和并购中要进行知识产权尽职调查。,2020/9/12,73,（三）运用,4、标准化。企业参与标准化工作应满足以下要求： 参与标准化组织前

38、，了解标准化组织的知识产权政策，将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺； 牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。 关键点 企业要对标准中的知识产权问题进行调查研究，并制定相应对策。 企业要制定明确的标准化过程中知识产权的相关工作流程。,2020/9/12,74,（三）运用,5、联盟及相关组织 参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估； 组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策法规主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。 关键点。关键点企业参与知识产权联盟要制

39、定完整的知识产权联盟工作规定规范。,2020/9/12,75,（四）保护,包括三个方面： 一是风险管理； 二是争议处理； 三是涉外贸易。,2020/9/12,76,（四）保护,1、风险管理。 尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采取措施避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险。 定期监控产品可能涉及的他人知识产权状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，并提出防范预案。 有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。 关键点。 企业建立知识产权预警体系； 企业定期进行知识产权自查，发现和防

40、范知识产权风险。,2020/9/12,77,（四）保护,2、争议处理。 建立知识产权评价与处分机制。 及时发现和监控知识产权被侵权情况，收集相关证据进行保存，适时运用行政和司法途径保护知识产权。 在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。 积极应对竞争者对已方知识产权的挑战。 关键点。 企业要建立知识产权跟踪体系； 企业要建立知识产权争议解决机制； 企业要能够科学合理应对知识产权侵权纠纷； 企业要将知识产权纠纷与企业经营战略结合一体,2020/9/12,78,（四）保护,3、涉外贸易 向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行

41、情况，了解行业相关诉讼，分析可以涉及的知识产权风险。 向境外销售产品前，应适时在目的地取得知识产权； 对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。 对外贸易和合作合同中涉及的知识产权、应明确其权利归属、使用方法和范围、侵权责任的承担、后续改进成果权属等知识产权条款。 关键点 建立相关知识产权预警机制； 进行海外知识产权申请注册； 建立海外知识产权纠纷处理制度。,2020/9/12,79,（五）合同管理,对所有合同中有关知识产权的条款进行审查，并形成记录。 对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容。

42、 在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等。 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行项目中的知识产权管理。,2020/9/12,80,（五）合同管理,关键点 制定规范的知识产权合同管理制度，并保留审查记录； 在知识产权委外业务以及委托研发、合作研发等活动中制定知识产权相关条款； 建立严格的知识产权服务机构合同管理体系。,2020/9/12,81,（六）保密,明确涉密人员，设定保密等级和接触权限； 明确可能导致知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式； 明确涉密信息，规定保密等级、期

43、限和传递、保存及销毁的要求； 明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。 关键点 采取合理的保密措施保护公司的知识产权； 建立涉密人员管理制度和程序； 建立涉密设备管理制度和程序； 建立涉密文件管理制度和程序； 建立涉密区域管理制度和程序。,2020/9/12,82,（六）保密,关键点。 采取合理的保密措施保护公司的知识产权； 建立涉密人员管理制度和程序； 建立涉密设备管理制度和程序； 建立涉密文件管理制度和程序； 建立涉密区域管理制度和程序。,2020/9/12,83,五、实施和运行,括五个方面： 一是立项； 二是研究开发； 三是采购； 四是生产； 五是销售和售后。,2020/9/12,8

44、4,（一）立项,1、项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等； 2、通过知识产权分析及市场调研相结合中，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手； 3、进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。 4、编制立项报告，内容包括：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。 5、随着设计和开展的进展，必要时更新研发计划。 关键点：依据产品开发管理制度和产品开发流程文件，检查产品概念阶段交付。,2020/9/12,85,（二）研究开发,

45、1、在专利申请规划方面，制定专利战略规划，重点考虑技术、市场、时间、费用。 2、在专利跟踪分析方面，建立专利跟踪分析制度，明确约定跟踪内容、跟踪频次以及跟踪分析报告的内容，研究开发团队的专利工程师按照制度要求，负责收集整理相关知识产权信息，并通过会议和内部资料共享的方式向项目组成人员进行讲解。 3、对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追溯性，并明确办合作研发创新成果的知识产权权利归属。 4、建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调整研发策略和内容，避免资源浪费与规避侵权风险。,2020/9/12,86,（二）研究开发,5、研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与技术部配合实施。 6、研发成果产出后技术部进行最终文献检索，并由知识产权管理部门组织评估、确认，形成知识自决权评估报告。 7、建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外发布。 关键点： 依据产品开发管理制度和产品开发流程文件，检查研究开发阶段交付物文件及评审材料。证明在研究开发阶段实施和运行了知识产权管理规范。,2020/9/12,87,（三）采购,1、采购环节中的风险识别。 一是采购元件或产品的侵权风险； 二是定制研发采购中的知识产权资产流失或约定不明导致的违约风险； 三是追责管理不善的财务风险。 2、采购环节中的知识产权管理。 一是知识产权合同约定； 二是第三