食品安全质量管理手册

1、 北京汇源集团开封有限公司北京汇源集团开封有限公司 食品安全质量管理手册食品安全质量管理手册 2008 年 9 月 1 日 发布 2008 年 9 月 1 日实施 批准：申乐峰批准：申乐峰 审核：王红娟审核：王红娟 编制：张亚娟编制：张亚娟 目目录录 颁布令3 企业简介4 手册使用管理规定5 修改页6 1 范围7 2 引用标准7 3 术语和定义8 4 4 食品安全质量管理体系8 4.1 总要求9 4.2 文件要求9 5管理职责10 5.1 管理承诺10 5.2 以顾客为关注焦点11 5.3 食品安全质量方针11 5.4 食品安全管理策划11 5.5 职责、权限和沟通12-16 5.6 管理评审

2、16 5.7 应急准备和响应16 6 资源管理17 7 实施与运行18 7.1 安全产品的实现和策划18 7.2 与顾客有关的过程19 7.3 采购20 7.4 生产和服务提供21 7.5 监视和测量装置的控制22 8 测量、分析和改进. .23 8.1 总则.23 8.2 监视和测量.23 8.3 不合格和潜在不合格品控制23 8.4 数据分析24 8.5 改进25-26 附表一管理者代表（食品安全小组组长）任命书.27 附表二食品安全质量管理体系方针颁布令. 28 附表三食品安全质量管理体系目标.28 附表四食品安全质量管理体系组织架构图.29 附表五食品安全质量管理体系职能分配表.30

3、附表六食品安全小组成立公告.31 附表七授权书.32 附表八食品安全小组成员及职责.33. 食品安全质量管理手册颁布令食品安全质量管理手册颁布令 公司各部门、全体员工：公司各部门、全体员工： 北京汇源集团开封有限公司（以下简称公司）食品安全质量管理手册（以下简称 手册）依据质量管理体系要求 （GB/T19001-2000idt ISO9001：2000） 、 食品安全 管理体系 食品链中各类组织的要求 （GB/T22000-2006idt ISO22000：2005）并结合本 公司实际情况编制而成，阐述了公司食品安全质量方针，食品安全质量目标及食品安 全质量管理体系（以下简称体系）的过程、过程

4、关系及其管理方法。经认真审核，符 合食品安全质量管理标准的要求，适合公司的需要，现予颁布。 公司食品安全质量管理手册对内是使公司食品安全质量管理体系有效运行，规范 公司持续改进和提供优质果汁和其它饮品和服务的纲领性文件，是食品安全质量管理 活动的基本依据；对外是证实公司有能力稳定地提供满足客户和法律法规要求的证实 文件。 公司食品安全质量管理手册定于 2008 年 9 月 1 日发布并实施。要求公司各部门、 全体员工必须正确理解并严格贯彻执行。 总经理（签名）：申乐峰 日期： 2008.09.01 公司简介公司简介 北京汇源集团开封有限公司系北京汇源饮料食品集团的全资子公司，注册资本 1000

5、0 万元人民币。公司位于河南省开封市经济技术开发区，主要从事果蔬汁、植物蛋白饮料及 PET 充气果汁饮料等饮料的生产和销售，公司现有员工 400 名，其中技术人员 120 名；占 地面积平方米，工业生产厂房 20000 平方米，主要有 100%纯果汁系列、50%果肉饮料系列、 果饮系列、植物蛋白饮料系列，瓶装纯净水， PET 瓶装果汁饮料等各种饮料。 北京汇源集团开封有限公司以“汇全天下果蔬之精华，源于不断追求零缺陷”为质 量方针，全面贯彻 ISO9001，HACCP 及 ISO2200 食品安全管理体系，实现全方位、全范围 的食品安全控制，以科学的管理模式推进工厂各项工作。公司注重技术进步，

6、自瑞典、意 大利、德国等国引进世界先进的果汁饮料无菌灌装线及全自动充气饮料生产线。采用世界 上先进的纸、铝、塑料复合无菌包装材料和优质的 PET 包装材料，全电脑自动化控制，全 封闭式无菌环境生产，以山东沂源和自美国、巴西、泰国等进口的优质浓缩果汁和本公司 生产的果浆为原料，采用科学的超高温瞬时灭菌工艺（UHT） ，使果汁的天然风味和营养成 份得到最大程度的保留，产品质量得到可靠保证。 北京汇源集团自 92 年创立以来，始终坚持人才兴业、外向带动、科技带动战略，建 设一流队伍，采用一流技术，引进一流设备，实施一流管理，打造了驰名中外的“汇源” 品牌，发展为中国果蔬汁饮料行业的龙头企业。 “汇源

7、”商标被国家工商总局授予“中国 驰名商标”称号。汇源集团连年跻身于“中国饮料工业”十强，荣获“最具影响力企业” 、 “农业产业化国家重点龙头企业”等称号，已成为全国果汁饮料行业的“旗舰” 。 依托北京汇源集团的强力支持，凭借“汇源”这一中国驰名商标的品牌优势、市场 网络优势、行业整和优势和多元产业战略优势，北京汇源集团开封有限公司将结合自身的 特殊地位，利用得天独厚的地理环境、社会环境和经济金融环境，并发挥自己在技术、管 理、团队和营销等方面的独有特色，巩固已经取得的优势和市场领先的地位，不断提升企 业的核心竞争力，使企业的经济效益和社会效益齐头并进！ 联系地址联系地址： 北京汇源集团开封有限

8、公司 邮邮 编编： 电电 话话： 0378- 传传 真真： 0378- 网网 址：址： 食品安全质量管理体系文件使用管理规定 一 手册的印制与发放 公司体系文件由检验室组织编写、经管理者代表审核，总经理批准后印制与发放。 原则上规定工厂管委会每人一册，每部门一册。 发放时，由检验室统一编号，发放人和领取人分别签署姓名和发放、回收日期，以便 备查。 二 手册的使用与更改 食品安全质量管理手册经工厂总经理批准发布后，作为公司安全质量培训的主要教材， 应组织层层学习、宣贯，让全体职工，尤其是各级领导理解、明白。 食品安全质量管理手册阐述了我公司的食品安全质量管理体系，是安全质量管理的根 本依据和基本

9、法规，各部门领导和员工务必认真、严格执行，任何部门和个人均不能违反 或借故不执行。凡与本手册的规定相矛盾、抵触的其它文件、标准或制度，均应服从食品 安全质量管理手册的规定，并及时修改上述文件或制度。 食品安全质量管理手册在使用期间，如有修改意见或建议，应由检验室统一汇总，组 织修订，并进行收、发确认，收回旧版本。手册的修改需经管理者代表审核，工厂总经理 批准。其它任何部门或个人均无权擅自更改或增删本手册中各项规定。 食品安全质量管理手册的使用人和保管人应妥善保管本手册，不得丢失和损坏。非经 工厂总经理批准不得外送或外借。 三 手册的修订和再版 公司食品安全小组根据实际情况对食品安全质量管理手册

10、进行修改，更改的方式视修 改的程度而定，可以采用换版、换页等方式进行，更改后的手册要注明版本号,并在手册 修改控制页中加以说明。 发放新版手册时应以旧换新，任何部门或个人不得留存旧版手册。收回的手册加盖 “作废”印章，除档案室留存规定本数存档外，其余均销毁处理。 食品安全质量管理体系文件修改页 1、范围、范围 1.11.1 总则 本公司质量和食品安全管理体系满足下列公司需求： a）证实公司具有能力控制食品安全危害，稳定地提供满足客户要求和适用的 法规要求的饮品和服务，适用于公司范围内所有产品的食品安全质量管理； 修订章节号修改内容修改理由修改人/日期批准人/日期 b） 通过体系的有效实施，包括

11、体系持续改进的过程以及保证产品符合客户与 适用的法律法规要求，达到增进客户满意。 1.21.2 应用 本公司食品安全质量管理体系覆盖产品及过程范围是: a) 本手册适用于内部管理及外部（包括认证机构）评价本公司满足顾客及法律法规要 求的能力。 b) 本手册描述了食品安全质量管理体系要求，适用于北京汇源集团开封有限公司，覆 盖的产品范围为“汇源商标产品” 。 c) 根据本公司质量活动的特性和国家有关法规要求 本公司设计开发委托集团进行，不进行也不参与设计开发，故删减了 7.3 条款； 本公司不存在顾客提供财产，故删减 7.5.4 条款。 删减这些条款对本公司满足客户需求和适用法律法规不受影响，也

12、不会免除责任。 2、引用标准、引用标准 GB/T 19001-2000 质量管理体系 要求 (idt ISO9001:2000) GB/T 22000-2006 食品安全管理体系 食品链总各类组织的要求 (idtISO22000：2005) 其它引用的相关标准其它引用的相关标准 GB12695-2003 饮料企业良好生产规范 GB14881-1994 食品企业通用卫生规范 GB7718 2004 预包装食品标签通则 GB107892008 饮料通则 注：上述标准都可能发生修改，随时关注其版本的变化，及时引入其有效版本。 3、术语和、术语和定义定义 食品安全质量管理手册采用质量管理体系基础与术语

13、 、 食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求有关术语和定义的规定。下列术语和定义适用于本公司： 3.1 食品安全质量管理体系：是食品安全管理及质量管理双体系整合的简称 3.2HACCP：是英文 Hazard Analysis and Critical Control Point 的字母缩写，意 为危害分析和关键控制点。是对食品安全性重要危害进行识别、评定和控制的一种体系。 3.3 适当的：指为达到良好的公共卫生规范的预期目的所需要满足的要求。 3.4 食品接触面：指接触食品那些表面以及在正常加工过程中会将污水滴溅在食品上 或与食品接触的那些表面。 “食品接触面”包括用具及接触食品的设备表面。

14、 3.5 批：指在某一时间段内生产的有具体代号标记的食品。 3.6 微生物：指酵母菌、霉菌、细菌和病毒，包括（但不仅限于）对公众健康有影响 的那些种类的微生物。 “不良微生物”包括那些对公众健康有影响的微生物，会使食品分 解的微生物，会使食品受到杂质污染的微生物，或使食品成为该法案所指的掺杂食品的微 生物。 3.8 厂房：指用于人类食品的加工、包装、贴标或存放，或与人类食品的加工、包装、 贴标或存放有关的建筑或设施，或其中的某些部分。 3.9 消毒：指对食品接触面进行的充分热处理的方法，该方法能有效的消灭危害公众 健康的微生物细胞，并大量减少其它不良微生物的数量，但对产品及其安全性无不利影响。

15、 3.10 PET：(英文名字的缩写)即聚对苯二甲酸乙二醇酯，是一种新兴的饮料包装材料。 3.11 利乐包：瑞典利乐公司研制出来的一种复合包装材料，由七层组成，可以阻隔 氧气、紫外线对饮料的不良影响，保证货架期内产品质量的稳定。 3.12 无菌冷灌装，即：经过杀菌处理的无菌的包装材料及产品，在无菌环境下进行 常温灌装、密封。 3.13 百级:1 立方英尺的空间内不大于 0.5 微米的尘埃不超过 100 个。 3.14 万级：1 立方英尺的空间内不大于 0.5 微米的尘埃不超过 10000 个。 3.15 纠偏行动（Corrective Action）：监测结果表明失控时，在关键控制点 （CCP

16、）上所采取的行动。 3.16 HACCP 计划：根据 HACCP 原理所制定的，用以确保所考虑食品链各环节中对食 品有显著意义的危害予以控制的文件。 3.17 危害分析（Hazard Analysis）：收集信息和评估危害及导致其存在的条件的过 程，以便决定哪些对食品安全有显著意义，从而应被列入 HACCP 计划中。 4、食品安全质量管理体系、食品安全质量管理体系 4.1 总要求总要求 本公司按照所引用的标准要求，应用过程方法，建立食品安全质量管理体系，形 成食品安全质量管理体系文件，加以实施、保持，并持续改进管理体系的有效性。 a) 关于过程：本公司在食品安全质量管理体系文件中明确了食品安全

17、质量管理体系 所需的过程及其应用（1.2） 。确保过程的管理符合食品安全质量管理标准的要求；明 确建立食品安全危害的识别、评价和控制过程，确保在体系范围内合理预期发生的与 产品相关的食品安全危害得以识别和评价，并以组织的产品不直接或间接伤害消费者 的方式加以控制；建立了沟通过程，确保在食品链范围内沟通与食品安全有关的适宜 信息，在组织内就有关食品安全管理体系建立、实施和更新进行必要的信息沟通，以 确保满足本标准要求的食品安全。 b) 关于过程之间关系：本公司在管理体系文件中对食品安全质量管理体系所需的控 制过程之间顺序、相互作用、控制方法加以描述，使过程得以有效控制，确保管理体 系的有效实施；

18、 c) 关于过程控制的准则和方法：本公司通过建立文件化管理体系，包括手册、程序 文件、管理规定、作业指导书、技术文件及引用适用的国家/行业/地方法律、法规、 标准、规范及其它要求，明确了对过程的控制内容、程序和方法； d) 关于资源管理要求：本公司为确保食品安全质量管理体系有效运行，配备了必需 的资源，包括人力资源、基础设施、工作环境、技术、信息等； e) 关于监视、测量和分析要求：本公司通过对产品及食品安全质量管理体系过程的 测量和监测、内部审核、客户满意度测量、工作检查等监控手段，确保实现所策划的 结果，并做到持续改进。 f) 关于持续改进要求：本公司通过食品安全质量方针、目标、管理体系文

19、件的制 定与实施，对产品、过程和体系实施监控、数据分析、信息交流、纠正和预防措施， 并适时地进行内部审核和管理评审，必要时进行更新，持续改进产品、服务过程和管 理体系，确保体系反映组织的活动、并纳入有关需控制的食品安全危害的最新信息。 g) 关于外包要求：公司对可能影响质量和食品安全的外包过程了形成文件化的规定。 4.2 文件要求文件要求 4.2.1 总则总则 公司制定并建立了食品安全质量管理体系文件，这些文件包括： a) 食品安全质量方针和目标的颁布令：阐明食品安全质量方针、目标的要求和内 涵； b)食品安全质量管理手册：提供关于食品安全质量管理体系一致性的信息。 c) 程序文件：为进行跨部

20、门的活动或过程规定途径，包括 GB/T19001-2000 和 GB/T22000-2006 标准所要求的形成文件的程序和其它包含程序的文件； d)为确保部门内的活动过程有效策划、运作和控制所需的文件：包括管理标准(管 理制度)、工作标准(工序作业指导书等)、技术标准(产品、技术、工艺规范)等。 e) 外来文件：适用的法律、法规、标准，以及主管部门的管理规范文件； f)管理体系所要求的记录：如操作记录、产品和服务记录、过程记录和输出。 这些文件覆盖了公司食品安全质量管理的全部过程，描述了食品安全质量管理体 系各过程的顺序和各环节之间的相互关系及其控制方法。 4.2.2 食品安全质量管理手册食品

21、安全质量管理手册 公司编制和保持作为体系运行的纲领性文件的食品安全质量管理手册： a）规定食品安全质量管理体系的范围，包括删减的细节和合理性，见 1.2。 b）描述食品安全质量管理体系的过程和过程之间的相互作用。 c）结合公司特点，以及产品、服务形成相应的程序文件和作业指导书，适用的外来 文件，及相关记录是手册的支持性文件，是对手册实施方式的具体说明。 4.2.3 文件控制文件控制 为对体系运行中的所有文件进行控制，编制了文件控制程序 ，对以下内容作了规 定： a）将文件进行分类，规定了各类文件的批准权限，以确保文件的准确性、实用性。 b）对文件的评审、修改方法、审批手续以及文件的更新做出规定

22、。 c）文件的更改过程予以记录，并采用修订状态标识，以便识别文件的现行修订状态。 d）识别并确定文件的使用和发放范围，确保在各使用处能获得所需文件的有效版本。 e）对外来文件统一识别、登记，并建立文件清单，及时更新，并控制其分发。 f）规定了作废文件的处理方法，对需保留的作废文件适当的标识以防止误用。 4.2.4 记录的控制记录的控制 公司编制了记录控制程序对其进行管理。包括如下方面内容： a) 记录的收集和初步整理由产生记录的相关部门负责。 b) 规定记录的纠正、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法。 c) 保持清晰、易于识别和检索的记录。 5、管理职责、管理职责 5.1 管理承诺管

23、理承诺 为使体系得以有效建立并获得持续改进，最高管理者采取如下措施并形成相应的证据： a) 通过制定食品安全质量管理体系、会议和培训、上下级之间宣导等不同方式， 使各部门员工明确理解满足相关的法律法规和客户需求的重要性。 b) 根据公司的发展方向确立食品安全质量方针，并进行解释，形成文件，通过 宣导，张贴标语等多种方式在全公司传达，确保全公司都能够理解和执行。 c) 建立了可测量的食品安全质量目标，将其分解到相关职能部门。通过现场巡 视、工作会议、定期考核、内部审核和管理评审进行测量、分析，确保目标 的实现。 d) 适时主持召开管理评审会议，对体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。 e) 合理

24、设置和调配人、财、物等资源，并进行适当管理。 5.2 以客户为关注焦点以客户为关注焦点 公司以客户为关注焦点，通过工作沟通、市场调研、建立客户档案、定期拜访客户、 网络等方式收集客户信息，了解客户的需求和期望，并予以满足，以持续增进客户满意。 5.3 食品安全质量方针食品安全质量方针 公司制定和颁布了食品安全质量方针，见食品安全质量管理方针颁布令 a) 与公司一贯的宗旨及在食品链中的作用相适应。 b) 体现公司满足包括食品安全在内的相关法律法规和客户需求的要求。 c) 食品安全质量方针为制定目标规定了框架基础，由可测量的目标来支持。 d) 通过会议、培训、墙报、内刊等方式，加深员工对方针的认识

25、。通过宣传单、 标识牌、文件的方式使相关方获取，让其了解和认同公司对管理体系的承诺。 e) 通过管理评审，检查食品安全质量方针是否持续适宜、有效。 5.4 策划策划 5.4.1 食品安全质量目标食品安全质量目标 根据食品安全质量方针，制定了可测量公司、部门的食品安全质量目标；其包括了食 品安全危害控制水平、食品安全水平、满足服务等内容。见食品安全质量目标颁布令. 5.4.2 食品安全质量管理体系策划食品安全质量管理体系策划 最高管理者组织各职能部门对食品安全质量管理体系进行策划： a) 确定体系所需要的过程以及覆盖的范围（见 1.2） ，以满足方针和目标的要求。 b) 任命管理者代表、食品安全

26、小组和组长，设立相应的管理组织架构，并明确各部 门的食品安全质量管理职能，确保管理体系顺利建立、实施和持续改进。 c) 通过标准的学习与理解，结合公司实际情况，编写相应的管理体系文件。 d) 当食品安全质量管理体系由于某种原因发生变更（如：公司组织架构发生大的调 整；公司的产品、活动范围、技术和工艺发生变化时；相关法律法规要求发生变 化时） ，重新对上述内容进行策划，以确保体系的完整性和方针目标的持续适宜性。 5.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通 5.5.1 职责与权限职责与权限 为了确保食品安全质量管理体系的有效运行，公司最高管理者明确了各部门的职责、 权限。负责组织编制管理体系内的各单

27、位、各部门的职位说明书 ，对组织内部所有纳 入管理体系的人员和部门规定其职责和相互关系，以保证综合管理体系的正常运行和内部 沟通。 5.5.1.15.5.1.1 总经理职责总经理职责： 1）负责公司食品安全质量方针和目标的制定、批准； 2）负责宣传、贯彻、执行国家和行业有关法律、法规、方针、政策； 3）主持管理评审，任命管理者代表和食品安全小组组长； 4）负责组织食品安全质量管理体系的建立、实施和保持，为体系的建立、实施和改进提 供必要的资源（包括人、财、物、技术等） ； 5） 负责本公司组织机构的确定及各部门职责和权限的界定，保证在各管理层次上的沟通。 5.5.1.25.5.1.2 管理者代

28、表及食品安全小组组长职责管理者代表及食品安全小组组长职责: : 1）按照食品安全质量管理体系标准要求建立、实施和监督该体系的有效运行。 2）定期向总经理报告管理体系的运行情况，并及时处理影响体系运行的有关问题。 3）负责确定、培训内审员及选定内审组长，并审核内部食品安全质量管理体系的各项文 件； 4）负责食品安全质量管理体系相关事宜的外部联络工作； 5）确保食品安全小组成员的相关培训和教育。 5.5.1.35.5.1.3 副总经理职责：副总经理职责： 1）参与建立、建全、完善公司的管理体系及管理体系的正常运行； 2）分管生产、品控、设备事务处理和决策；（各厂根据实际情况编写） 3）负责协调总经

29、理处理公司各种突发事件； 5.5.1.45.5.1.4 综合办公室职责综合办公室职责（各厂根据实际情况编写） （行政管理）（行政管理） 1）组织制订、修订、实施公司行政管理的各项管理制度和考核办法； 2）负责公司行政文书管理及公司印章、领导名章的管理； 3）负责公司档案管理、文件资料的管理、控制，负责各项会议决议追踪落实； 4）负责公司各种证照申报、管理工作；负责对各部门行政管理工作进行监督、检查； 5）负责对员工建议、意见的收集、反馈及跟踪落实，做好领导与员工之间的沟通； 6）负责公司内外部各种关系的协调和对外接待、会务工作； 7）负责公司机关车辆的调配和管理； 8）负责公司机关日常行政事物

30、的管理和公司办公楼的物业管理； 9）参与应急程序演练和实施。 （人力资源管理）（人力资源管理） 1）负责满足食品安全质量管理体系运行的人力资源配置，组织人员的招聘、试用、录用、 内部外部人员的调动、辞退、员工档案的管理工作 2）负责收集、确认各岗位入职工作要求；组织各部门员工考评工作 3）建立员工培训计划,并保管相关记录；负责岗前基础教育及员工能力的考评；负责对培 训效果进行评估； 4）负责员工档案、薪酬、保险等各项工作. ( (供应管理供应管理) ) 1）负责本厂原辅材料、设备备件需求计划提报、到货及服务情况追踪。 2）负责本厂五金、办公用品采购； 3）参与供方评审和不合格原料评审处置 4）

31、工厂采购项目单据和相关纪录管理 5.5.1.55.5.1.5 生产部职责生产部职责 （生产车间）（生产车间） 1）制定生产计划，生产和工序控制，过程的测量和监控； 2）按作业指导书要求进行操作，选择和使用适宜的资源和方法； 3）负责对生产过程中不合格品处置，协助不合格品原因分析、评审处置； 4）对员工进行岗位技能培训；负责生产现场的管理和监督检查； 5）参与设备配置方案的制定、论证、安装和验收 6）建立、修订、完善部门内部各项制度和考核标准，并组织实施和改进 （检验室）（检验室） 1）组织制定、修订公司总目标及各部门分解目标及实现程度测量； 2）依标准要求组织编制食品安全质量管理体系文件，组织

32、对现有体系文件的定期评审修 改； 3）管理评审计划编制及组织工作，收集并提供管理评审所需的资料； 4）文件和资料的统筹管理，包括发放、回收、更改、销毁、保存等及时作好相关记录； 5）负责制定内部食品安全质量管理体系年度审核计划及组织实施； 6）负责统筹内部审核、管理评审、纠正、预防和改进措施的实施及实施后的跟踪和验证； 7）组织重大的食品安全事故分析，并做出处理决定； 8）原辅料、成品的检验，不合格品及潜在不合格品的评审； 9）处理客户投诉，质量问题分析，提出处置方案；对标识管理进行有效监控； 10）统筹统计技术应用；应急、产品回收程序演练的组织，实施； 11）组织技术文件编写、审批，外来技术

33、文件引用审批；负责对“紧急放行单”审核； 12）负责召回、退货品评审；参与管理评审、新供应商的评审。 （设备动力）（设备动力） 1）建立设备管理制度和考核标准，并组织实施和改进； 2）贯彻执行公司设备管理及安全生产、文明生产的有关规定，按标准对设备管理考核； 3）负责对设备管理人员、维修工的培训及考核； 4）参与设备的配置方案的制定、论证，负责对设备大修提出计划； 5）负责重大设备事故的分析、处理；负责对设备违章、违规操作行为稽查； 6）负责设备档案、资料管理；负责对闲置设备统计、调配；负责本部门工器具管理； 7）动力房、辅机车间和配电室的日常管理工作； 8）水、电、汽（气）的及时、安全供给；

34、负责污水处理，达标排放. 5.5.1.65.5.1.6 财务部职责财务部职责 采购联络员采购联络员 库房库房 1）负责生产用原物料、成品的入库、储存和发放的控制； 2）负责所属活动场所内产品、区域标识的管理和维护； 3）负责产品的防护及库房环境的监视和控制；负责不合格品的管制及处置； 4）负责帐、卡、物管理。 5）负责各种单据、纪录的整理及归档； 发运发运 1）按照销售中心订单调配结果组织产品发运及追踪。 4）负责对运输公司的考核及运输质量监控； 5）参与顾客投诉，并及时地将客诉的有关信息反馈给品控部； 6）参与产品回收、应急程序演练和实施； . 5.5.2 管理者代表和食品安全小组管理者代表

35、和食品安全小组 为建立、实施和保持、改进管理体系，公司成立食品安全小组，任命管理者代表和食 品安全小组组长。小组成员无论在其它方面的职责如何，均具有管理者代表（食品安全 小组组长）任命书规定的职责。食品安全小组由来自于各相关职能部门，具备多学科的 专业知识和建立与实施食品安全管理体系的经验的人员组成。包括，但不限于组织的食品 安全管理体系范围内的产品、过程、设备的食品安全危害，并应保持记录。 5.5.3 内部沟通内部沟通 公司制定了沟通控制程序以确保沟通的有效性，沟通过程视需要而定，会议、座 谈讨论、通报、书面材料、电子媒体、记录、通讯、内审、管理评审等是可选择的方法。 通过内部沟通，应确保最

36、高管理者和食品安全小组获得包括但不限于以下方面的信息： a)产品或新产品； b)原料、辅料和服务； c)生产系统和设备； d)生产场所，设备位置，周边环境； e)清洁和消毒程序； f)包装、贮存和分销系统； g)人员资格水平和（或）职责及权限分配； h)法律法规及有关标准要求； i)与食品安全危害和控制措施有关的知识； j)组织遵守的顾客、行业和其它要求； k)来自外部相关方的有关问询； l)表明与产品有关的食品安全危害的抱怨； m)影响食品安全的其它条件。 食品安全小组定期评审更新以上信息，将沟通信息作为体系更新和管理评审的输入。 5.5.4 外部沟通外部沟通 公司制定了沟通控制程序保证了外

37、部沟通的及时、有效性。方式包括电话、电子 邮件、会议、文件、传真、信函、研讨会、座谈等，沟通产品在食品安全方面的信息。 外部沟通由食品安全小组负责。应保持沟通的外部相关方及与其沟通的内容包括： a) 供方和分包商，沟通原料、辅料和与食品接触材料的信息，包括质量与安全信息。 b) 顾客，特别是与产品信息、问询、合同或订单处理包括对其修改，以及顾客反馈， 包括客户抱怨等产品和服务的需求信息、合同信息、产品和服务效果的评价信息。 c) 食品企业主管部门，沟通技术的发展信息、法律法规的变化、食品安全信息； d) 对体系的有效性或更新产生影响，或将被其影响的其它组织沟通相关的信息。 食品安全小组负责整理

38、沟通信息，并将其作为体系更新和管理评审的输入。 5.6 管理评审管理评审 5.6.1 总则总则 公司编制了管理评审控制程序规定了评审的时间间隔，包括评价管理体系改进的 机会和变更的需要，形成并保持相关的记录，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。 5.6.2 评审输入评审输入 管理评审会议应对以下事项进行评审分析： a) 对食品安全质量管理体系的内、外部审核结果。 b) 内、外部沟通活动，包括顾客反馈信息，以及相关方的意见。 c) 过程的业绩和产品的符合性。 d) 纠正和预防措施状况。 e) 以往管理评审会议的跟踪措施。 f) 可能影响食品安全质量管理体系的有效性的内、外部环境的变化情况。 g

39、) 对食品安全质量管理体系提出的改进建议。 h) 外部产品检验，食品安全的验证活动结果的分析。 i) 紧急状况、事故和回收。 j) 体系更新活动的评审结果。 5.6.3 评审输出评审输出 记录管理评审过程并编制“管理评审报告”作为评审输出，其内容包括： a) 食品安全质量管理体系方针、目标的修订。 b) 对食品安全质量管理体系及其过程有效性采取的必要改进措施。 c) 与客户要求有关的产品的必要改进措施。 d) 食品安全的保证。 e) 由于上述改进措施而导致的资源（包括设施）要求的变化。 5.7 应急准备和响应应急准备和响应 公司建立和保持应急准备和响应控制程序以识别潜在事故、紧急情况和事件，对

40、 其规定预案，以做出响应，防止和解决可能伴随的食品安全影响。定期对突发事件处理方 案进行评审和演练，保持相关记录以证实对其进行管理，并将结果作为管理评审的输入。 6 资源管理资源管理 6.1 资源的提供资源的提供 最高管理者为实施、保持和持续改进体系，增强顾客满意度，负责提供如下资源： 6.2 人力资源人力资源 6.2.1 总则总则 公司在人员招聘录用和工作安排上，从教育、培训、技能和经历等方面考虑，结合岗 位要求，合理地安排人员承担，确保在各岗位上的员工都具有承担体系规定职责的能力。 当以聘请外部专家形式协助建立和实施体系时，其职责和权限以协议的方式予以记录。 6.2.2 能力、意识和培训能

41、力、意识和培训 公司编制了人力资源控制程序描述以下方面的要求： a) 编制文件职位说明书规定其对各类员工任职要求，作为人员安排的重要依据。 b) 对能力不能满足需求的员工提供培训等措施，使其满足岗位的需求，胜任本职工 作。 c) 以各种方式如笔试、操作、业绩及现场观察等办法对培训的有效性进行评价。 d) 通过培训、宣传让员工具有相应意识或能力 e) 应按记录控制程序规定保持教育、培训、技能和经历的相关记录。 6.3 基础设施基础设施 公司提供所必需的基础设施：必要的生产设备和检测仪器；足够生产和储存的场所； 必要的支持性服务；对设施的提供和使用维护要求进行管理。见基础设施和维护方案 。 6.4

42、 工作环境工作环境 为了确保产品能够满足要求，从食品安全要求、生产流程、技术和人的生理、心理等 方面考虑，公司提供并由各责任部门管理适当的工作环境： 7 实施与运行实施与运行 7.1 安全产品的策划和实现安全产品的策划和实现 7.1.1 总则总则 本公司针对产品实现情况对其过程进行策划，并将策划的结果在体系文件中进行描述， 以保证有效控制食品安全危害并满足客户、合同及法律法规的要求。策划内容包括： a) 食品安全质量目标和要求； b) 针对产品的特点和客户需求，确定过程，文件和资源的要求，包括前提方案、产 品描述、厂区、工艺流程图、控制措施描述、危害分析和评价、HACCP 计划等； c) 生产

43、过程所需验证（单独要素和整体绩效两方面的验证） 、确认、监视、检验和试 验的活动，以及产品的交付标准； d) 必要的记录。 策划输出的形式与公司的运作方式一致，可行时，直接使用现有体系过程、文件和资 源。 为确保食品安全管理体系有效运行，根据危害分析的结果，必要时应对与食品安全有 关的策划进行更新，这些更新应进行验证并保持记录。 7.1.2 前提方案（前提方案（PRP(s)） 识别法律法规和顾客有关、要求，确定、实施和保持文件化的前提方案，以有助于： a) 控制食品安全危害通过工作环境进入产品的可能性； b) 控制产品的生物、化学和物理污染，包括产品之间的交叉污染； c) 控制产品和产品加工环

44、境的食品安全危害水平。 建立、保持操作性前提方案对前提方案的编制、执行、确认进行规定，确保： a) 操作性前提方案在需要时得以文件化的建立并有效运行。 b) 根据行业的特点，编制公司基础设施和维护基本方案。 7.1.3 危害分析的预备步骤危害分析的预备步骤 收集、保持和更新所有实施危害分析所需的相关信息，并保持记录。包括如下方面： a) 产品描述：包括法律法规、主管部门、顾客和公司要求原料、辅料、与产品接触 的材料和终产品的产品特性，并规定终产品的预期用途。 b) 流程图和布置图：包括过程或产品、工艺流程图，其它的图表（如气流、人流、 水流、物流等）或车间示意图，显示危害和控制措施的相关位置、

45、关系等信息。 c) 过程步骤和控制措施描述：包括食品安全管理体系所覆盖产品或过程类别的流程 图、流程图规定的所有过程步骤和控制措施。 7.1.4 危害分析危害分析 公司建立和保持危害分析控制程序规定食品安全小组应针对每类产品和（或）过 程合理预期发生的食品安全危害实施危害分析并记录，包括如下方面的活动及其方法： a) 必要时重新进行危害分析； b) 危害识别；可行时，确定终产品中食品安全危害的可接受水平 c) 危害评价和分类； d) 控制措施的识别和评价，确定适当的控制措施组合。 7.1.5 HACCP 计划的建立计划的建立 建立和保持HACCP 实施控制程序对 HACCP 计划的编制和运行进

46、行具体规范，包括: a)明确 HACCP 计划管理的关键控制点(CCPs)及其所要控制的危害； b)确定针对每个危害在每个关键控制点（CCP）上的关键限值，确定操作限值； c)规定在每个关键控制点（CCP）中每种危害的监视系统； d)规定关键限值超出时应采取的措施； e)对 HACCP 计划的确认、评价和更新。 7.1.6 食品安全的验证策划食品安全的验证策划 建立和保持验证控制程序对食品安全的验证目的、方法（内审、对单项验证结果 的评价和对验证活动结果分析） 、频率、职责和记录进行规范。确保验证能确认如下信息： a) 前提方案得以实施； b) 危害分析的输入持续更新； c) HACCP 计划

47、中的要素和操作性前提方案得以实施且有效； d) 危害水平在确定的可接受水平之内； e) 组织要求的其它程序得以实施，且有效。 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程 编制顾客服务控制程序规定与顾客有关的过程的控制方法、内容和职责。 7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定 各部门应充分了解客户的要求和期望，准确地理解客户意图，确定客户对产品的要求， 并在合同/标书中予以明确，以达到客户满意。主要包括以下内容： a) 客户主动提出的要求，包括品种、交付和售后服务等方面的明确要求。 b) 虽未提出，但属于必须符合和自觉遵守的要求，或达到客户使用目的所需的要求。 c) 公司产品涉及

48、的法律、法规、标准、规程、规范和其它要求； d) 公司服务质量的承诺及任何其它的附加要求； 7.2.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审 针对客户与产品有关的要求，公司在对客户做出承诺之前，对其内容进行评审，确保： a) 客户的要求明确，与产品有关的所有要求均有具体的界定标准。 b) 客户无书面要求时，对其要求应先行确认，再作承诺。 c) 客户的要求如果存在前后矛盾或不一致的情况时，应以补充协议或补充合同的形 式与客户统一意见，并经过评审后再作承诺。 d) 公司有能力满足规定的要求。 对评审结果及评审引起的措施，由业务负责人填写评审记录表并予以保持。 当客户要求更改时，按照顾客服务

49、控制程序进行修改，并与相关部门充分沟通。 7.2.3 客户沟通客户沟通 公司有关人员应采取积极的方式保持与客户的沟通。执行沟通控制程序 沟通的方式包括电话、电子邮件、会议、文件、传真、信函、研讨会、座谈等。 沟通的内容包括产品和服务的需求信息、合同信息、产品和服务效果的评价信息等。 特别对顾客关于产品的安全要求予以识别和评价。 沟通的目的包括：传递产品信息，吸引客户关注并使用；处理问询、订单或合同，及 其修改；收集客户反馈的信息，包括客户满足度调查、客户的投诉、处理和答复记录。 7.3 采购采购 公司采购过程包括基础设施、原辅材料及设备的采购，编制了采购控制程序对相 关过程控制进行具体描述，以

50、满足如下要求。 7.3.1 采购过程采购过程 根据采购结果对产品质量的影响程度，对采购的产品及供应商进行分类，以决定对供 应商及采购的产品控制的类型和程度，包括不同的审批权限和供应商资格要求等； 根据供方提供产品的能力规定对供应商的调查、评审和选择的要求和准则，并对供应 商采取周期性评审的方法确保其具有持续向公司供货/服务的资格和能力等。对供方进行 评价之后，确定合格与否，将合格者列入合格供方，在此范围内进行采购。 公司记录并保持对供方的选择和评价结果以及所引起的措施。 7.3.2 采购信息采购信息 相关部门采购前必须形成采购文件。通过方式明确以下与采购产品相关的信息要求： a) 对供方的资质

51、、生产能力、服务质量、设备条件、产品的法律法规要求或卫生标 准要求、以往业绩和信誉等要求。 b) 对供方人员资格的要求，对某些特殊岗位应按国家有关法律法规要求持证上岗。 c) 必要时，对供方食品安全质量管理体系的要求。 d) 对在供方现场进行交付的产品，建立规定产品验证、接收的标准和方法。 在与供方沟通之前，通过对进行审核和批准，确保其内容是充分、适宜的。 7.3.3 采购产品的验证采购产品的验证 检验室通过检查供方资质和产品合格证明、产品抽检，确保采购的产品满足规定的要 求。需在发货源处进行验收时，派出有资格能力的人员进行采购产品验证，并出具放行文 件。对采购产品的验证方法和标准在原辅材料验

52、收标准文件中予以规定。采购产品的 验证结果作为供方评定的依据。 7.4生产和服务提供生产和服务提供 7.4.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制和过程确认和过程确认 公司编制了生产提供服务控制程序及相关的作业指导书对生产和服务提供过程进 行控制，确保食品安全质量管理体系在整个产品服务过程中按策划的安排予以实施。 生产与服务提供过程的确认执行验证控制程序 。 7.4.2 标识和可追溯性标识和可追溯性 公司通过挂牌、标签、记录、色标、区域定置或具有特定形态的实物本身等标识的方 式在产品实现的全过程中对品种（原料、半成品、成品）及其检验状态进行识别。 品种标识（包括原料、半成品、成品）由生产

53、车间和仓库实施，以防止易混淆的产品 品种错用或误用，防止可食品种和有害品种混放或误用。 公司建立了可追溯性控制程序 ，满足原辅料、与食品接触材料、成品的可追溯性, 基于终产品的保质期和原料的使用期建立相应原始记录。 7.4.3 产品防护产品防护 公司编制产品防护控制程序针对产品和产品的组成部分（原料和辅料、与食品接 触材料）的符合性提供防护，防护包括标识、搬运、包装、贮存和保护。其主要内容包括： 标识：按食品安全质量管理手册有关条款执行。 搬运和运输：根据产品特点选择合适的运载工具进行作业，并注意保护好产品标识和 检验状态标识。运输过程中将食品与非食品特别是有害品进行隔离 。 包装：根据产品的

54、特点选用合适的包装物，包装物上的产品标识应完整、清晰、准确。 贮存：产品贮存环境应与产品的要求相适应并实施定置管理，出入库应办理手续，做 到帐、卡、物一致。贮存应遵循成品半成品分开、原料和成品分开、有害物品隔离的原则。 防护：在搬运、包装、贮存及产品实现直至交付给顾客的全过程中，所有人员均负有 保护产品的责任，以确保产品质量不受影响。在清洁区域和成品区域的食品应加防尘设施。 7.5 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 公司建立监视和测量装置控制程序对为产品符合确定的要求提供证据的监视和 测量装置的提供、保管、校准和使用进行控制。 根据工艺文件规定的测量任务，从计量特性和经济性等方面考虑选

55、配适用的测控装置； a) 对照能溯源到国际或国家标准的,照规定进行校准或检定。 对本公司无法校正的 交由国家认可的检测机构校正。对于无法溯源到国际或国家基准的测控装置，记 录校准或检定的依据； b) 测控装置在首次使用前、调整修理后以及规定的周期到期时进行计量确认，并保 存确认证书。 c) 测控装置应配置表明其类别和状态的标识，以显示其校正状况，并保持校正记录； 必要时应进行封印并建立计量台帐。不合格的测量装置严禁使用， 并粘贴明显标 识。 d) 当对产品质量有直接影响的测控装置失准后，测控装置主管部门应立即通知有关 部门对其以往检测的产品可靠性进行评定。 e) 测控装置在搬运、维护和储存期间

56、应采取有效措施，确保其计量性和适用性有效。 当发现设备不符合要求时， 公司应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。公 司应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。 f) 主管部门应定期对测控装置进行巡视和维护，非计量检定人员不得随意调整测控 装置，以防其失准。 g) 用于在线仪器的计算机软件，由操作者在使用前及使用过程中根据该软件的操作 要求或规定的校准点进行再确认。应对其能力进行确认。 h) 所有与校准结果有关的记录由具体操作部门按照本手册中 4.2.4 记录控制程序 的规定保存。 8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.1 总则总则 公司建立了测量、分析和改进过程，明确对包括统计技术在

57、内的适用方法及其应用程 度，在以下方面加以实施： a） 证实食品安全质量管理体系的有效性：包括方针、目标、过程的实现及符合性； b） 证实食品安全的符合性（法律法规、顾客要求和公司承诺） ； c） 持续改进食品安全质量管理体系的有效性。 8.2 监视和测量监视和测量 8.2.1 客户满意客户满意 公司建立了顾客服务控制程序 ，规定主动定期调查，收集客户有关的信息，对收 集的意见进行综合分析，以测量和评价客户对公司产品和服务的感受，从而测量评价质量 管理体系业绩，并将此信息作为体系运行有效性证据之一，输入管理评审活动之中。 8.2.2 内部审核内部审核 公司建立了内部审核控制程序对内部审核的开展

58、进行了具体规定，包括： a） 策划和实施审核、报告审核结果并保持记录，规定相关职责和要求； b） 根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划内审方 案； c） 通过内部审核，发现不符合的情况，确定管理体系得到有效实施和保持； d） 负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因； e） 审核员应保持跟踪，跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。 8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量 公司采用适当的方法对的管理体系过程进行监视和测量，当发现有不合格事项或出现 偏差时时，应区别其性质和影响，采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。单

59、 项验证结果的评价及其结果的执行验证控制程序 8.2.4 产品的监视和测量产品的监视和测量 公司对产品、原辅料、与食品接触的材料进行监视测量，以验证产品要求已得到满足。 a) 在产品实现过程中，依据所策划的安排进行监视和测量。编制各类检测规程。 b) 对产品的监视和测量保持记录，记录指明有权放行产品的人员。 c) 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆 满完成之前，不能放行产品和交付服务，没有通过检验的原材料和外协件不能接 收。 公司编制监视和测量控制程序对过程和产品监视和测量的具体实现进行详细描述。 8.2.5 控制措施组合的确认控制措施组合的确认 公司通过在操作性前提方案和 HACCP 计划中的控制措施组合的初步设计，及随后的变 更以确定认控制措施食品安全危害控制已经达到所要求的预期水平： a) 关键限值,能够实现对所针对食品安全危害设定的预期控制； b) 组合中的控制措施有效且能够确保控制已确定食品安全危害。 确认活动应包括适当的措施，当结果表明不能认