如何向国外提交申请打印.ppt

1、如何向国外提交申请国家知识产权局PCT一处2009.6,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请的使用,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请的使用,专利的国际保护的途径,巴黎公约途径 1883年巴黎外交会议，通过并签署保护工业产权巴黎公约 PCT途径 -1970年于华盛顿签订专利合作条约1978年生效， 至今共141个成员国 -建立了专利的国际申请体系，进一步加强了专利领域的国际合作 PCT是专利获得国际保护的重要途径！,保护工业产权巴黎公约 保护工业产权巴黎公约是有关专利保护的第一个 国际条约，其主要规定包括： 国民待遇原则 优先权

2、原则 专利独立原则,传统专利体系,0,12,提交本地申请,提交外国申请,在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权： 多种形式要求 多次检索 多次公布 多次审查并处理申请 在12个月时提交译文并缴纳国家费,PCT的产生1966年，提出建议1970年6月19日，PCT及其实施细则通过1978年1月28日，PCT正式生效1978年6月1日，PCT正式开始运行,PCT体系,在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申请，指定要获得保护的国家，并要求巴黎公约规定的优先权： 一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初步审查(可选) 在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费

3、,一份申请，以一种语言，在一个局提出，进入国家阶段以前，可代替多份外国申请 允许在最后瞬间提出外国申请（优先权期限届满以前） 国际申请日在所有指定国具有国内申请日的效力 所有指定国都接受的统一形式要求 以最小的花费，向外国提出申请的决定可以推迟到自优先权日起30个月 在进入国家阶段之前，可对发明的经济价值及获得专利的可能性进行估计,一种独特的程序,自动指定所有的成员国，保留选择的余地 可通过各种途径撤回申请 最晚可在实际公布日前的15天以前阻止或推迟国际公布 可以有条件的撤回 要想避免更多的花费，可以简单地不再进行申请程序或不进 入国家阶段 国际阶段做出的修改对所有的指定/选定局均有效力 有更

4、多的时间准备高质量的译文供国家阶段使用 可以更好的筹划国家阶段的费用,较大的灵活性,推迟到国外申请的花费，获得资本利息 在某些国家局可享受国家阶段的费用减免 更直接、更迅速地获得国家专利权 自优先权日起18个月公布后，享有临时保护（在提供 这种保护的国家） 一些成员国的申请人享受PCT费用90%减免,进一步的特征,PCT体系的组织结构,世界知识产权组织（WIPO) PCT国际局（IB） PCT受理局（RO） PCT国际检索单位（ISA） AT AU CA CN EP ES FI JP KR RU SE US XN IN BR (2009年) PCT国际初步审查单位（IPEA） PCT指定局（D

5、O） PCT选定局（EO）,PCT体系的一般说明,PCT体系是专利“申请”体系而非专利“授予”体系，不存在 “PCT国际专利”,只有PCT国际申请 PCT体系包括国际阶段和国家阶段 国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国际公布和 国际初步审查 授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出 只有发明或实用新型才可以通过PCT申请专利、实用新型或 类似权利得到保护 外观设计和商标不能通过PCT得到保护,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请的使用,PCT的发展：成员国从18到141,截至至2009年6月6日 PCT成员国数量达到141个,谁在使用PCT？,200

6、8年国际申请数量及其在总数中所占相应百分比 国家申请件数 占总数的百分比 US美国 53521 32.7% JP日本 28774 17.5% DE德国 18428 11.3% KR韩国 7908 4.8% FR法国 6867 4.2% CN中国 6081 3.7% GB 英国 5517 3.4% NL荷兰 4349 2.7% CH瑞典 4114 2.5% SE瑞士 3832 2.3%,谁在使用PCT？,发展中国家提出的申请 2008年发展中国家的国际申请 国家申请件数 KR韩国 7908 CN中国 6081 IN印度 766 BR巴西 451 ZA南非 382 TR 土耳其 367 MX墨西哥

7、 210 MY马来西亚 177,谁在使用PCT？,排名 申请人 国家 公布的PCT申请数 1华为技术有限公司 中国（2007年4位） 2 松下电器产业株式会社 日本 3 皇家飞利浦电子股份有限公司 荷兰 4丰田产业株式会社 日本 5 罗伯特博世有限公司 德国 6 西门子股份有限公司 德国 7诺基亚公司 芬兰 8 LG电子公司 韩国 9 爱立信公司 瑞典 10 富士通株式会社 日本 38中兴通讯公司 中国 （2007年53位）,2008年PCT申请人排行,中国加入PCT的情况 中国于1994年1月1日加入PCT 中国国家知识产权局是PCT受理局、PCT国际检索单位、PCT国 际初步审查单位、PC

8、T指定局和PCT选定局 中文和英文是中国作为受理局接受的语言，也是国际公布的语言 注：自1997年7月1日起，PCT适用于中国香港特别行政区。 目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区。,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请的使用,一、国际阶段,文件及费用的提交方式 文件的提交方式及地点 面交 （受理处PCT组） 邮寄 （ 国家知识产权局专利局受理处PCT组） 传真 （受理处PCT组） PCT-SAFE(电子申请) 费用的提交方式及地点 缴费公司 面交(国家知识产权局专利局收费处) 银行/邮局汇款(国家知识产权局专利局收费处.) 人民币与美元兑换汇率将在国家知识产

9、权局网站中PCT专栏公布,提交国际申请的语言,提交国际申请的语言： 受理局接受、 主管国际检索单位接受、 国际公布允许的语言。 我国接受中文和英文,国际申请文件的准备, 请求书 申请文件的主体 说明书；权利要求书；摘要；附图;序列表 其他文件,国际申请的费用,费用种类 国际申请费：1330瑞士法郎 传送费：500人民币 检索费：2100人民币 手续费：200瑞士法郎 国际初审费：1500人民币 国家费（向每个指定/选定局缴纳） 上述费用不包含律师费或代理费,减费标准： PCT-SAFE 减CHF 100 (PCT-EASY) 减CHF 200（非字符编码格式） 减CHF 300（字符编码格式）

10、减CHF100：请求书没有使用字符编码的电子形式 所有申请人均为自然人 减90% （国籍和居所都是人均年收入3000美元以下的国家的 国民和居民）,受理阶段的技巧 如何降低国际申请费？ 国际申请费的多少取决于国际申请日当天国际申请的情况，因此， （1）努力将国际申请的页数控制在30页以内 五种声明页可以在国际申请提交后再提交，最晚不超过优先 权日起16个月内； 优先权日起30个月内皆可以增加共同申请人，可以在申请日 当天控制请求人的数目，以减少请求书的页数； 在国际公布要求允许的范围内，通过排版减少说明书，权利 要求，附图的页数； 如果有微生物保藏说明，可以在说明书相应的位置详细说明 保藏情况

11、，避免使用单独页的形式制作微生物保藏说明；,受理阶段的技巧 （2）在不出现权利纠纷的前提下，可以先将申请人设置为个人 国籍和居所为中国（或满足条件的其他国家）的个人申请人 可以享受90%的减免； 多个个人申请人应当同时满足条件； 随后可以将个人申请人变更为法人申请人（注意国际公布的 影响）；,国际局收取的费用1、请求明显错误改正公布的特别费用： CHF 50+超过一页12/页2、关于优先权要求视为未提出公布的特别费用： CHF 50+超过一页12/页3、提前公布的费用： CHF2004、文件副本费： 优先权文件、申请文件 CHF35（普通） CHF50（认证） 小册子 CHF35 5、其他文件

12、 CHF5+2/页、认证另+CHF15 6、序列表（CD） CHF35+邮费,缴费期限： 1、传送费、国际申请费、检索费： 自受理局收到国际申请之日起1个月内缴纳 （细则14.1c;15.4;16.1f） 2、初步审查费、手续费： 自国际初审单位收到国际初步审查要求书之日起1个月 内或自优先权日起22个月，以后到期为准。 3、恢复优先权请求费 提出恢复优先权请求时缴纳,检查确定国际申请日的条件 形式审查 优先权要求的审查 检查费用，向传送费用 传送登记本 其它 国际申请号结构： PCT/CN2008/001234 PCT-SAFE电子申请号结构PCT/CN2008/070001,SIPO作为受

13、理局的职能,1、检查确定国际申请日的条件a.受理局收到国际申请之日为国际申请日, 但必须符合以下条件（条约第11条） 申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言；（中文或英文） 提出国际申请的意图； 写明申请人姓名； 一份说明书； 一份权利要求书,国际检索单位的程序,1、国际检索单位 AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US、CA、FI 、 XN （2009年IN、BR、） 2、主管国际检索单位的确定 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居 所确定相应的主管国际检索单位 受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请 人可以作出选择

14、3、国际检索单位的任务：努力发现相关的现有技术 在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见,国际检索阶段的技巧, 如何利用国际检索报告和书面意见？ （1）核实国际检索报告和书面意见中的申请人信息是否正确； 如果存在差错，尽快向PCT一处进行反馈 （2）国际检索报告中确定的发明名称、摘要、摘要附图将随国际 申请一起被国际公布，对摘要及摘要附图的确定可提出异议； （3）认真分析对比文件和书面意见，必要时向PCT一处索取对比文 件副本； （4）根据分析结果决定下一步申请策略： 等待进入国家阶段？ 启动初审程序？ 对国际申请进行修改？ 撤回申请？,国际检索阶段的技巧, 如何利用国际检索报告和书面意见

15、？ （5）国际检索报告将与国际申请一起被国际公布，但国际检索报 告并不直接决定指定局是否授权； （6）收到国际检索报告后可依据条约19条对权利要求进行修改， 以调整临时保护的范围；,国际检索阶段的技巧, 如何答复国际检索单位缴纳附加检索费的通知？ （1）分析缴纳附加检索费通知书附带的部分检索结果（如果有）； （2）缴纳全部附加检索费，可以得到针对所有发明构思的检索报 告； （3）不缴纳附加检索费，国际检索单位将仅对首次提到的发明构 思进行检索，在某些指定国，没有检索的部分将被视为无效， 但在国家阶段必须向申请人提供恢复机会； （4）也可以向国际检索单位提出异议，但前提是缴纳所有附加检 索费，如

16、果异议不成功将不会退回附加检索费。,修改权利要求书的机会(条约第19条),1、 允许修改的期限 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之 日起2个月，以后到期的期限为准。 2、 向何处提出: 直接交国际局 3、 修改文件的形式要求和内容要求(细则第46条) 信件、修改替换页、*修改声明 4、 修改的必要性 注意：申请人收到宣布不做出国际检索报告的决定（PCT/ISA/203 表），则不允许进行任何修改。,国际公布,1、 完成国际公布的时间：自优先权日起18个月 2、 公布语种 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语 2009年增加：韩语、葡萄牙语 3、 公布形式和内容 小册子：扉页、说明书

17、、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。 4、国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定,国际初步审查（可选择的程序）,1、提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查单位对 修改文本的有关专利性的初步意见 2 、提交要求书的合适时间 ：优先权日起19个月内 提交要求书的最迟时间 ：优先权日起22个月收到检索 报告和书面意见3个月，以后到期限为准。到期之后提交 要求书被视为未提出。 要求书的填写：申请人、代理人、修改声明、选定。 3、 提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。 4、交费：费用标准、交费期限、交费地点。 手续费CHF200（USD171） 审查费C

18、NY 1500,5、根据条约34条修改：(国际阶段的修改) （1）在提要求书时或初步审查报告开始制作之前，均可自动提交 对说明书、权利要求书、附图的修改。 （2）答复书面意见(PCT/IPEA/408) a、信函（用于陈述意见） b、修改页(如需要) 6、根据条约19条的修改, 如需以此修改为审查基础，在提出要求书 时，可提交该修改副件。,国际初审阶段的技巧, 在何种情况下启动国际初审程序？ （1）申请人对国际检索报告不完全满意的情况下，期望通过国际初 审阶段的修改，能够获得较为满意的审查结果 （2）不建议在收到国际检索报告前启动国际初审程序； （3）在国际初审阶段应当提交针对国际检索单位书面

19、意见的答复或 修改，否则将会得到与国际检索单位书面意见相同的审查结果 （4）国际初审报告也不必然决定选定局是否最终授权。,国际初审阶段的技巧, 国际初审阶段如何同审查员进行沟通？ （1）与国际检索单位不同，国际初审阶段可以以多种方式与审查员 进行沟通； （2）沟通方式分为，针对国际检索单位书面意见的答复或修改、电 话会晤，非正式会晤等； （3）国际初审单位审查员在完成国际初审报告前，适合的情况下会 可能进一步发出国际初审单位的书面意见；,国际阶段关于修改的规定,- 要注意修改部分与原文件的接续，否则无法替换,如修改后 页数发生变化,请注意页码标注方式: 例: 1、文字部分的第4页修改后涨出,页

20、码标注应为： 4,4/1,4/2； 4/1/1,4/1/2. 修改后第4页删除,则用一白纸打上页码和“删除”字样. 2、附图部分第4页修改后涨出,页码标注应为: 4/6,4/1/6,4/2/6； 4/1/1/6,4/1/2/6. 修改后第4页删除,则用一白纸打上页码及“删除”字样.,撤回,1、允许撤回的内容 a. 撤回国际申请 b. 撤回指定 c. 撤回优先权要求 d. 撤回国际初步审查要求或撤回选定 2、 有关撤回手续中的几个问题（细则第90条之二） a. 提出撤回通告的时间 自优先权日起30个月之前，之后需在国家阶段向各 指定国办理。 b. 提出撤回通告的地点 国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展而定。,变更,1、请求国际局记录变更的事项 申请人、发明人、代理人的人、姓名（名 称）、地址等。 2、提出变更请求的时间 请求必须在优先权日起30个月之前到达国际局。 随后的变更应在国家阶段向各指定局提出。 3、提交地点 国际局,或由受理局转交.,二、国家阶段,条约关于进入国家阶段的规定,1、进入国家阶段的期限 (条约第22、39条) 不迟于自优先权日起30个月届满之日 缔约国本国法可以另行规定更迟的期限 2、进入国家阶段的手续 (条约第22、39条) 缴纳国家费用 提交国际申请译文 关于国际申请副本的规定,PCT申请进入中国国家阶段 1 、文件及费用的提交