初始登记业务培训幻灯资料.ppt

1、初始登记业务培训,1,2020年9月,初始登记业务培训,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司,初始登记业务培训,2,目录,第一部分 初始登记概述 第二部分 前期准备工作 第三部分 网下股份登记 第四部分 新股发行资金结算 第五部分 其他后续工作,初始登记业务培训,3,释义,本公司：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记存管部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部 发行人：拟在深圳证券交易所发行并上市的公司,初始登记业务培训,4,第一部分初始登记概述,初始登记业务培训,5,初始登记概述,原则 申报制度 本公司只对发行人提交的申请资料进行形式审核（证券登记及服务协议第八条） 一

2、站式服务 发行人办理新股发行登记相关业务，只需与登记存管部联系，无需奔走于本公司各个部门,市值配售发行处理流程,T-3日，录入市值计算日，股份清算后计算市值 。,T+3日，向深圳分公司提供申购、认购、放弃认购与资金扣款数据 。,T+4日，认购款项结算公司内部交接 。,L-X日，出具股份登记证明书。,深交所,中国结算上海分公司,中国结算深圳分公司,T-4日，传真发行记录表。,T-2日，计算和生成二级配售可申购量，收市后发送可申购数据给券商 。,T日，进行实时配号，收市后发送配号数据给券商。,T+3日，进行放弃认购处理，收市后发送数据给券商 。,T+4日，从结算会员结算备付金帐户上扣配售认购款 。

3、,T+6至T+8日，审核发行人提供的股份登记申报材料，完成股份登记。,资金认购发行处理流程,T-2日，将证券代码和证券简称录入结算系统。,T+4日，将募集资金划入主承销商的结算备付金账户。,T+2日，会同会计师事务所验资。,L-X日，出具股份登记证明书。,深交所,主承销商,中国结算深圳分公司,T-3日，传真发行记录表。,T日，预冻结申购资金。,T+1日日末，对新股申购资金不足部分做无效处理。,T+2日，验资后配号并发送配号数据给券商。,T+4日，解冻申购款、扣新股认购款并返还新股认购手续费。,T+6至T+8日，审核发行人提供的股份登记申报材料，完成股份登记。,初始登记业务培训,8,初始登记流程

4、图,获得证监会关于公开发行股票的批文,T-3日之前，与中国结算深圳分公司登记存管部联系，进行初始登记前期准备工作,向深交所申请证券代码、证券简称,T+5日，向登记存管部提交网下发行股份登记申报材料,T+7日，对网下登记的持有人名册进行确认，并接收股本结构表与前十大股东名册,缴纳发行登记费及其他后续事宜,初始登记业务培训,9,第二部分 前期准备工作,初始登记业务培训,10,前期准备工作,与登记存管部联系，领取相关材料 证券登记结算服务指南 证券登记及服务协议 就发行登记中的疑难问题咨询登记存管部,初始登记业务培训,11,前期准备工作（续）,组织网下认购股东开立证券账户 网下认购股东如果尚未开立深

5、市A股证券账户，应及时开立 可就近在当地的开户代理机构直接开立 大多数证券营业部及工商银行、建设银行网点均可办理开户业务 详细情况可登记，在“规则指南”“登记结算业务指南”“深市A股开户代理网点一览表”中查询,初始登记业务培训,12,第三部分 网下股份登记,初始登记业务培训,13,网下股份登记,网下股份登记概述 网下股份登记申报材料清单 注意事项,初始登记业务培训,14,网下股份登记概述,概述 网上发行股份由结算系统直接处理 网下股份由发行人或主承销商制作数据磁盘向登记存管部申报登记 重要性 整个新股发行登记的重中之重,初始登记业务培训,15,网下股份登记申报材料清单,1、股票上市与登记申报表

6、一式3份 2、证监会核准发行人股票发行的批复复印件 3、股份公司设立的批文复印件 4、招股说明书 5、网下股份持有人名册清单及数据磁盘 6、全部资金到位的验资报告 7、承销协议 8、证券登记及服务协议书一式2份 9、营业执照复印件 10、主管机关关于股份性质界定的批文 11、指定联络人身份证原件及复印件,初始登记业务培训,16,注意事项,网下股份数据磁盘 网下股份持有人名册清单 余股登记 股份性质界定 验资报告 申报材料要求 网下股份持有人名册清单确认 服务协议 登记申报及完成时间,初始登记业务培训,17,网下股份数据磁盘,初始登记业务培训,18,网下股份数据磁盘（续）,证券代号 本次发行的证

7、券的证券代码 席位代号 该笔股份拟托管的证券营业部的席位代码 非流通股股份不需填报，但流通股股份必须填报 申报的席位必须是股份结算席位 证券投资基金认购股份要特别注意这一点 本公司于每个交易日收市后，向各证券营业部传送“证券服务信息库”，库中有最新席位信息,初始登记业务培训,19,网下股份数据磁盘（续）,股东代号 即深市A股证券账户号 10位数字 身份证号/注册号 容易出错 是开户时记录在结算系统的身份证号/注册号，而不是现有的身份证号/注册号（二者可能不一致） 可通过本公司的实时开户系统查询 登记时系统会自动检查股东代号与身份证号/注册号的一致性，不一致时不予登记,初始登记业务培训,20,网

8、下股份数据磁盘（续）,按股东代号升序排序 数据库名：RG*.dbf，其中*为证券代码 RGKZQDH+RGKXWDH+RGKGFXZ+RGKGDDM为唯一索引关键字,初始登记业务培训,21,网下股份持有人名册清单,格式,初始登记业务培训,22,网下股份持有人名册清单（续）,要点 按股东代号升序排序 股东名称必须与股东证券账户卡上的名称完全一致（不得使用简称），如无法查看股东证券账户卡，可通过本公司实时开户系统查询股东名称 必须与磁盘数据内容完全一致,初始登记业务培训,23,余股登记,余股登记须遵循承销协议上的约定 网上与网下的余股认购须合计，并与其他网下股份一起，写入网下股份数据磁盘 填写新股

9、发行余股认购报告书（见股票上市与登记申报表第17页） 余股认购报告书内容必须与磁盘数据一致,初始登记业务培训,24,股份性质界定,初始登记业务培训,25,股份性质界定（续）,国有股 包括国家股、国有法人股 须提交国资委批文 外资股 须提交商务部批文,初始登记业务培训,26,验资报告,验资报告为具有证券从业资格的会计师事务所出具的全部资金到位的验资报告 须提交原件 如果在T+5日不能提交，可先提交其他申报材料，然后再补交,初始登记业务培训,27,申报材料要求,请按股票上市与登记申报表第7页上的“资料目录”排列申报材料 除证监会批文、股份公司设立的批文、验资报告、主管机关关于股份性质界定的批文之外

10、，其他材料均需加盖发行人印章，多页的材料需加盖骑缝章,初始登记业务培训,28,网下股份持有人名册清单确认,网下股份登记初步完成之后，登记存管部将打印网下股份持有人名册清单供发行人确认 发行人须仔细核阅名册清单，确保其内容准确、完整以后，由经办人签字并加盖公章确认 登记存管部保证按确认的清单进行登记,初始登记业务培训,29,服务协议,每本服务协议文本里包含了两部分 证券登记及服务协议 证券登记及服务协议补充协议 两部分均要签字盖章,初始登记业务培训,30,登记申报及完成时间,为顺利办理托管、上市等业务，发行人应于募集资金到位后的两个工作日内，向登记存管部提交登记申报材料（通常为T+5至T+6日）

11、 登记存管部在申报材料完备无误的前提下，两个工作日内完成登记,初始登记业务培训,31,第四部分 新股发行资金结算,初始登记业务培训,32,新股发行资金结算,本公司只负责网上发行股份的资金结算 T+4日，本公司将网上认购资金（包括上海市场认购资金）划至主承销商结算备付金帐户 主承销商再将认购资金划至发行人账户,初始登记业务培训,33,新股发行资金结算（续）,认购资金利息结算 市值配售发行方式无利息 资金认购发行方式计息日为三天,初始登记业务培训,34,第五部分 其他后续工作,初始登记业务培训,35,其他后续工作,收费及代收费 领取本公司签订后的服务协议 与服务联络人见面 网上业务前期准备工作,初始登记业务培训,36,收费及代收费,发行登记费由发行人按登记存管部收款通知电汇至本公司银行账户 本公司收取 上网发行手续费从募集资金中扣取 证券公司收取,初始登记业务培训,38,领取本公司签订后的服务协议,本公司签订证券登记及服务协议 协议一式二份，双方各执一份,初始登记业务培训,39,与服务联络人见面,上市公司服务联络人制度 本公司在发行登记之后继续提供“一站式服务”，实行“服务联络人”制度，即根据上市公司注册地所在地区，为每一片区的上市公司指定了一名“服务联络人”，上市公司以后在本公司办理任何业务，只需联系联络人即可。,初始登记业务培训,41,网