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1、经济增长与政府干预,1,第十三讲 经济增长、危机与政府干预（制度、偏好、地位条件上的经济运行机制之八）,中国人民大学社会学系 王水雄,经济增长与政府干预,2,值得关注的经济生活现象,严重的经济波动，经济不平等，环境问题。 国家之间人们的生活水平为何相差如此之大？ 大规模的下岗失业问题。 金融问题：货币的贬值与增值。 对策研究与国家权力的运作机制：政策的意外后果。,经济增长与政府干预,3,本讲结构,分工、要素投入与经济增长 重要的制度及其影响 经济中的预期放大效应 总供给与总需求分析 政府的调节政策和对政府行为的反思 制度制定的基础模型及其变动,经济增长与政府干预,4,1.1分工,分工思想可以追

2、溯至亚当斯密。涂尔干的劳动分工论实际上受到斯密的影响。 分工的程度影响着财富的增长，社会分工水平和模式决定市场上的供求，市场规模影响分工。 著名的制造扣针的例子：一个劳动者，如果对于这职业（分工的结果，使扣针的制造成为一种专门职业）没有受过相当的训练，又不知怎样使用这职业上的机械（使这种机械有发明的可能的，恐怕也是分工的结果），那么纵使竭力工作，也许一天也制造不出一枚扣针，要做二十枚，当然是绝不可能的了。我见过一个这种小工厂，只雇用十个工人，这十个工人每日就可成针四万八千枚，即一人一日可成针四千八百枚。 （国民财富的性质和原因的研究）,经济增长与政府干预,5,1.2马歇尔的经济学原理,马歇尔的

3、经济学原理分为两个部分： 一部分用边际分析研究需求和供给。 另一部分继承古典经济学的传统，分析分工和专业化对经济发展和对技术发明的意义。但这一部分没有任何数量分析。 由于马歇尔的新古典经济学对与分工结构有关的总量需求及种种宏观现象无能为力，所以凯恩斯以来经济学家发展出种种独立于新古典经济学的方法来分析所谓宏观经济现象。 萨缪尔森将马歇尔的新古典经济学作为微观经济学，将凯恩斯等人的理论作为宏观经济学，形成了当代经济学的结构。,经济增长与政府干预,6,1.3.1新兴的古典经济学,80年代以罗森、贝克、杨小凯、博兰、黄有光为代表的一批经济学家，用超边际分析重新将古典经济学中关于分工和专业化的精彩思想

4、变成决策和均衡模型。 以角点解（超边际分析对应角点解，指某些决策变量取其最大值或最小值所得出来的解；边际分析对应内点解，指所有决策变量都不取其最大值和最小值的解）为基础，分析个人选择专业化水平和模式的决策，进而分析分工和专业化对经济发展和对技术发明的意义。 在新古典经济学那里，市场和企业的存在是预先假定的。此经济系统在人们决策前就是一个完全商业化的社会。经济组织的拓扑性质（与专业化与分工相关的交易次数及人与人之间的依赖程度、市场化程度）没有什么经济意义。,经济增长与政府干预,7,1.3.2新兴的古典经济学,新兴古典框架用专业化经济而新古典框架中用规模经济概念表征生产条件。 新兴古典框架中没有纯

5、消费者与企业的绝对分离，而新古典框架却以此分离为基础。 新兴古典框架中交易费用对组织的拓扑性质有极重要的意义，而新古典框架中交易费用没有这种意义。 新兴古典框架中每个人的最优决策永远是角点解，而新古典框架中最优决策可能是内点解。,经济增长与政府干预,8,1.4生产要素投入,古典经济学 资本、劳动力和技术构成其要素。 凯恩斯主义 从就业与收入关系出发，强调就业量与资本的投入。 仅有投入是不够的，还需要有国民生产函数。 消费支出与实际收入之间保持稳定的函数关系，收入增减，消费也随之增减，但每一收入增量中，用于消费的比重越来越小，用于储蓄的比重越来越大。此即绝对收入假定。由此引出充分就业难题。（后文

6、讲述） 持续创新：将经济增长的问题特别地放在技术创新上来看待。人力资本与教育培训。,经济增长与政府干预,9,2.1制度的影响,问题：为什么有的社会里出现了持续的技术创新，而在别的国家则没有出现？ 中国技术史的问题：为什么早就拥有卓越技术的中国没有引起一个不断创新的技术革命？ 对以上问题有多种研究。比如说来自杨小凯的分工的研究（小技术很擅长，大技术不行）；韦伯的研究；诺斯的研究（专利制度）；福山的信任研究。 我们有理由认为：制度对于经济增长和技术创新至关重要。,经济增长与政府干预,10,2.2.1几类制度的作用,产权结构 各个社会成员如何占有资源，使用权与所有权的两分法。 从三个维度来看产权问题

7、。 特例：知识产权制度，技术的高沉没成本，低边际成本。 中国古人对知识技术的保护措施：传男不传女 西方：1315年，钻井排水技术最早获得专利，1474年，威尼斯专利法。,经济增长与政府干预,11,2.2.2几类制度的作用,市场交易制度： 原来市场的交易是有行会的，进入有障碍，市场被分割成小块。（这也可能导致人们对于资源的疯狂掠夺，从而影响人与自然的关系） 颁布的东西未必实施。 正式的规则和非正式的规则非正式的规范是长期演进的结果。（关于制度的一些规律） 更为深层的当然是文化，比如新教伦理与资本主义精神中所强调的。但是经济学一般认为该概念比较难于界定。,经济增长与政府干预,12,2.3制度影响总

8、结,制度对技术和知识的发展方向产生了很重要的作用。 发展中国家再分配的知识就特别发达。 关于单位制的研究。 影响人们的行为预期。 进北大需要多少钱？ 高技术产业中的信息分享机制。,经济增长与政府干预,13,3.1问题：经济危机,指标问题： 社会学中贫富差距与社会分层的重要指标：五等分法，基尼系数法，恩格尔系数法，不平等指数法，库兹涅茨比率，社会经济地位测量法。 经济学中关于发展怎么衡量？ 支出与购进？ 就业量与收入，真实收入。 经济危机怎么解释？怎么解决？ 马尔萨斯的解释，马克思的解释。,经济增长与政府干预,14,3.2.1经济中的预期放大效应,第五项修炼中零售商的情人啤酒预期与订购,图1、正

9、常状态下,经济增长与政府干预,15,3.2.2经济中的预期放大效应,如果消费者突然增加每周消费量到8件,7,经济增长与政府干预,16,3.2.3经济中的预期放大效应,批发商的表现 批发商在第5周的时候，发现零售商的订单中所要的啤酒数量成倍增加，第6周、第7周的时候，则更是增加到原来的3倍和4倍，或者更多。 到第六周的时候，批发商所有库存的啤酒都送出去了。 到第八周的时候，批发商对零售商的欠货多到了24卡车。于是批发商向制造商定购38卡车，而不是原来的4卡车。 生产商的表现供过于求，经济波动就此产生。,经济增长与政府干预,17,4总供给与总需求分析（1）,萨伊定律 供给会自己创造自己的需求； 经

10、济增长的问题被假设掉了，经济危机回避掉了 古典经济学就业理论两个前提： 工资等于劳动力的边际产出； 当就业量不变的时候，工资的效用等于该就业量的边际负效用。 这意味着只有两种失业 摩擦的失业， 自愿的失业：工人拒绝低于其边际生产力所创造的价值为其工资，从而失业。,经济增长与政府干预,18,图示,根据古典经济学的理论,就业量就这样被决定了。,经济增长与政府干预,19,4总供给与总需求分析（2）,凯恩斯的辩驳：货币工资与真实工资之间的差异： 货币工资的降低，可以引起一部分工人退出劳动力市场。但是如果由于工资所购买的物品的价格提高，以致现行货币工资所能购得的物品较以前少时，却不一定产生同一现象。 在

11、某种范围内，工人所要求的乃是一个最低限度的货币工资，而不是一个最低限度的真实工资。 如果限于一种工业，真实工资大概与货币工资改变方向相同；如果是一般工资水准，则其改变方向常常相反：货币工资上涨时，真实工资下降；货币工资下降时，真实工资上涨。因为它们是与就业量连在一起的。,经济增长与政府干预,20,4总供给与总需求分析（3）,对“工资的讨价还价决定真实工资的一般水准”的否认。 劳工群体没有办法也没有途径有效讨价还价。 当货币购买力改变时，全体工人都受影响，要对每一次由此引起的真实工资减低都加以抵抗实属不可能。 不能普及全体工人的货币工资降低，工人们通常会抵抗；普及于全体工人的真实工资降低，而相对

12、货币工资不变，且可使总就业量增加，工人却不反抗。,经济增长与政府干预,21,4总供给与总需求分析（4）,不自愿失业 设当下工资购买物的价格相对于货币工资而言上涨少许，现行货币工资下，愿意工作的劳动力的总供给量和在此工资水平下的劳动总需求量都将大于现有就业量，那么当下劳动者就处于非自愿失业状态。,企业家的有效需求原理（1）,在既定的技术、资源和成本状态下，雇佣给定数量劳动者，要考虑两类成本：支付生产要素以获取其提供的服务，而形成的要素成本（这一部分构成要素所有者的收入，不包括支付给其他企业家的支出）；从其他企业家那里购买产品，以及因支付给企业家本人使用机器设备而不至让其闲置所付出的使用者成本。所

13、得产物超过这两类成本的部分为其利润，或称为企业家收入。 要素成本（从企业家的角度来看是成本）是要素（比如劳动者）的收入与企业家利润（企业家的收入）构成因企业家雇用该劳动量而形成的总收入。不妨视其为该就业量的收益。,经济增长与政府干预,22,经济增长与政府干预,23,4总供给与总需求分析（5）,有效需求原理（2） 在企业家心中，每一就业量有一最低预期收益，低于此收益，则不会提供该就业量。此最低收益可视为就业量产生的总供给价格。 企业家效用最大化倾向使就业量能达到一特定水准，在此，利润（预期收益超过要素成本的部分）达到最大值。,DZ，预期大于最低预期收益，增加就业量。,经济增长与政府干预,24,4

14、总供给与总需求分析（6）,有效需求原理（3） 就业量决定于总需求与总供给函数相交的点。 “供给会自己创造自己的需求”，如果是关于总供需函数的定律，它意味着，不论N取何值，总需求函数D总与总供给函数Z相等。 就业量增加总真实收入增加总消费增加消费的增加不如收入增加来得快！ 维持特定就业量有好处，投资量需吸纳总产量超过社会消费量的部分。否则，资本设备不足，就业量难以维持，对企业家是损失。 消费偏好一定，就业量的均衡点取决于当前投资量，投资则取决于预期投资利润率与贷款利率。,经济增长与政府干预,25,4总供给与总需求分析（7）,设消费倾向与新投资量不变，则只有一个就业水准与均衡点相符。此均衡水准不能

15、大于充分就业，但也没有理由期望此水准必等于充分就业。与充分就业相吻合的有效需求实在是一个特例（页30）此时消费倾向与投资引诱之间有一特殊关系存在。 充分就业难以达成。 尚未到达充分就业却已是稳定均衡的中国传统经济怎么解释？ 企业家决定雇用的劳动量N，由可以预期的社会消费量D1和可以预期的社会新投资量D2之和D决定。D即所谓有效需求。就业量决定真实工资水平而不是相反。,经济增长与政府干预,26,4总供给与总需求分析（8）,就业量增加，D1增加，但不如D增加快。则Z（相应产量总供给价格）与D1（企业家们预期可以从消费者身上收回的部分）两者之差距随就业量的增大而加大。设消费倾向不变，则除非D2增加以

16、弥补之，否则就业量不能增大。 在一富裕社会，边际消费倾向较弱，而资本集聚已大，故继续投资之吸引力小。 这就是为什么“有可富而不富”的矛盾现象存在。 不足不足以达到充分就业的支出，可以通过刺激消费和投资来增加。,经济增长与政府干预,27,4总供给与总需求分析（9）,总供给曲线分析,经济增长与政府干预,28,5.1政府调节政策,逆对风向的调节：财税问题，统计指标的问题。 总需求：货币政策，财政政策，公共工程，政府购买，转移支付，公共市场业务，贴现率政策，准备金。,经济增长与政府干预,29,5.2对政府行为的反思（1）,税收占国民收入的比例。 国税与地税。 通货膨胀是为了达到公共利益，还是为了其特殊

17、利益。,经济增长与政府干预,30,5.2对政府行为的反思（2）,预算最大化官僚：尼斯卡宁 预算规模越大，则对其名望等越有好处，有可能存在将其预算推向尽可能大的倾向。大了之后，因为利益的刚性，即便是不合时宜，也只有小的缩减。 并非以调节利益的最大化为其目标。 设租与寻租 政府可以设租，比如说双轨制的差价，由此导致寻租。 许多时候，制度的设置本身是寻租。,经济增长与政府干预,31,6制度制定基础模型及其变动1,塔洛克，布坎南的同意的计算,左图,右图,经济增长与政府干预,32,6制度制定基础模型及其变动2,最优决策人数的确定,综合图,不同条件之下最优决策点是不一样的。,问题是决策的人员被确定了之后呢？,经济增长与政府干预,33,6制度制定基础模型及其变动3,公共选择理论：投票委员会的投票行为，互投赞成票，投票交易。 方案过度供给，政府过度开支。 政府：能操纵立法的执政党。 同样有搞搭配的可能性：少数者的利益同合群众口味的方案加在一起，进行搭售。 如何限制政府的权力？,经济增长与政府干预,34,本讲要点,怎样看待新兴古典经济学在经济学史中的地位？ 你认为哪些制度对经济增长至关重要？ 凯恩斯是怎么突破古典经济学的就业理论的？ 怎样看待政府在经济增长中的作用？好处和坏处？ 形成对公共选择理论的初步印象。,经济增长与政府干预,35,关于考试,考试时间地点 2013年1月13日（周一）上午