部门权力内控机制建设工作方案

1、部门权力内控机制建设工作方案 为深入贯彻落实中共中央建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划、省委反腐倡廉制度体系框架构建年的部署和县委关于进一步深化部门权力内控机制建设的意见，进一步促进部门权力在制度约束下规范、透明、高效运行，加快构建惩治和预防腐败体系，推动淮安体育全面发展，特提出如下意见： 一、指导思想 按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立预警在先，防范在前和“最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、“最大限度地减少党员干部犯错误机会”的工作理念，通过清理职权、优化流程、预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，建立并

2、不断完善体育系统的预防腐败体系。 二、工作目标 贯彻落实全县部门权力内控机制建设工作推进会和全县党风廉政建设工作会议精神，以制度确权为基础，以科学分权为核心，以公开亮权为关键，以对权力进行有效制约和实时监控为目标，着力构建内控文化理念培育机制、廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进机制、工作推进考核考评机制，使我中心广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使权力运行透明、规范、高效，形成部门自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，进一步完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，从而最终实现从源头上预防和减少腐败。 三、工作内容和实施步骤 根据县纪委、县监

3、察局的要求，我中心将重点抓好以下工作： （一）深入宣传发动（6月20日前完成） 1、把内控机制建设宣传教育纳入党风廉政建设教育年度计划，通过专题培训、讲座辅导和交流研讨等多种形式，广泛宣传开展内控机制建设的目的、意义，消除少数党员干部职工思想上存在的盲目自信、手中无权与己无关、小过无大碍等错误认识，增强干部职工自我查找风险、自我防范风险、参与内控机制建设的积极性和主动性，营造领导干部高度重视、群众积极参与、上下呼应联动的内控文化氛围。 2、制定活动方案，扎实开展“四个一”工作（4月10日前）召开领导班子会议，研究制定活动实施方案，切实以“领导干部熟悉内控、全体党员干部理解内控”为目标，着力解决

4、内控意识淡薄、纪律松驰、制度缺损、监督乏力等问题。继续重点抓好“四个一”：一是讲一堂“加强内控机制建设，防范廉政风险”专题党课；二是安排一次内控机制建设专题学习活动；三是运用典型案件，开展一次内控警示教育活动；四是开展一次“我为内控机制建设建言献策”活动。 （二）清理行政职权，优化权力运行流程（5月10日前完成） 1、清理行政职权。根据法定职责对所行使的权力进行全面清理。清理的范围包括：（1）行政许可权；（2）行政处罚权等。各处室要按照各自所承担的职责，对清理后的各项行政权力逐一进行确认，并注明涉密的不公开项目。各项行政权力清理完成后，由领导小组对行政权力清理工作结果进行评议，提出修改或补充的

5、意见并进行最后审定。 2、全面清理岗位职权。结合行政职权清理、流程再造、导入ISO9000质量管理体系等工作，梳理岗位职权清单和权力运行流程图，对权力过分集中的重点岗位和处室进行分权制约，及时调整不合时宜的权力结构和运行模式。避免发生重大事项决策“一人说了算”等现象。 3、完善权力运行流程图。按照法律法规和工作程序进一步完善行政权力流程图，凡是有法律法规明确规定程序的，将按法定程序进行修订；法律法规没有明确规定程序的，将依工作程序进行完善。逐步形成纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约，使本部门领导班子、本系统各职能部门的权力行使，工作人员的公务和业务活动，均在制度约束下规范运行。 （

6、三）排查廉政风险，建立廉政风险“信息库”（6月10日前完成） 廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要包括人员素质即思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和业务操作风险“四类风险”。要深入排查廉政风险源点，建立部门统一的廉政风险“信息库”。 1、突出查找重点。重点排查领导班子及领导班子成员在集体决策和议事规则、各中层正职履行职责以及资金流量大、业务频率高、项目密集、权力集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。 2、明确查找方法。采取自己找、群众帮、领导提和民主测评的方式，排查各个岗位、各项权力运行过程中易发生违法违纪行为的具体表现。立足内部外部已经发

7、生的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能存在的廉政风险，提出防范措施。 3、建立廉政风源点“信息库”。对发现的问题进行累积记录，动态管理；对各类廉政风险源（点）归类汇总，逐一登记，建立台帐，分析评估各个部门岗位、各项环节存在问题的类型、常规表现、主要原因、风险级别和防范措施，根据形势变化和行政权力项目的增减，及时调整风险等级，实行动态管理，准确了解各个岗位以及每一位工作人员廉洁从政状况，发挥风险源点的廉政“警示灯”作用。部门权力运行廉政风险源点“信息库”于6月10前进行公开。 （四）强化分析预控，构建与内控机制建设相适应的新的制度体系（7月20日前完成） 深入分析风险源点产生的原因，明确分析

8、预控的领导责任和岗位责任人、防控措施及序时进度，努力形成以公开亮权和节点控制为重点、以岗位职责为基础、以制度问责为手段、以信息技术为支撑的权力运行实时监控机制。按照“阳光就是群众的眼光”的要求，结合体育部门权力网上公开透明运行工作，结合党务、政务和办事公开等工作，及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险源点和防控措施，以及重点内控制度等内容，在体育局网站进行公开，接受社会各界的监督。抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权等方面权力的制约、监督，确保各项权力运行始终处于严密、公开、有效的监控之中。进一步健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度，完善“反腐

9、倡廉制度库”，使内控制度体系更加适应反腐倡廉实践需求。建立分级防控机制，对等级较高的廉政风险源点，由主要领导或分管领导直接负责防控；对风险等级一般的，由单位分管领导或处室正职负责防控；对风险等级较低的，由处室领导直接负责。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，在权力运行轨道上设定制约环节，实现对权力运行的程序控制。对涉及全局的廉政风险将形成部门主要廉政风险源（点）及防范措施一览表，于7月20前上报县纪委研究室。 （五）严格评估问责，健全内控持续改进机制我们将以廉政风险“信息库”为依据，加强对各类风险防控措施的贯彻执行情况进行监督检查。发现问题，及时督促被检查对象认真进行整改，并对严

10、重违纪违规行为进行问责。建立工作评价、绩效考核制度，形成自我评价、持续改进、不断完善的工作机制和激励机制。要建立责任追究制度，切实按县纪委、县监察局的有关规定开展好各项工作。年底前对本部门权力运行内控机制建设情况进行自我评价。 四、强化组织领导，保证工作落实 （一）切实加强领导，精心组织实施。按照全县统一要求，我们将建立健全由主要领导负总责的内部控制委员会，中心主任作为第一责任人，将切实加强领导，带头做好自身分析，亲自过问内控机制建设工作落实情况；领导班子成员将按照分工，督促、指导办公室做好具体工作。切实增强内控意识，查找班子和个人存在的廉政风险源点，分析原因，制定和落实防控措施，确保内控机制建设各项工作落到实处。 （二）注重总结经验。严格对照工作方案，细化工作内容，在查找、评估风险、持续分析预控、强化制度执行等方面积极探索创新，建立具有体育工作实际的内控机制，为全县部门权力内控机制建设的持续推进积累经验。 （三）探索创新，不断提高内控机制建设水平。要紧密结合开展权力内控机制建设工作