环境管理体系的建立、实施培训教材

1、.,EMS的建立、实施培训教材,丁伯云 2010年4月,.,环境管理体系建立基本步骤：,.,一、领导决策和承诺,领导决策：作出ISO14001贯标和认证的决策。决策前应了解： a.现有规范中存在的利与弊； b.这些利弊如何影响组织的发展； c.如何协调环境管理工作与现行其他工作之间的关系。 最高管理者对建立环境管理体系进而改善环境绩效作出郑重承诺。,.,二、准备工作,任命管理者代表； 组建工作小组并配备相应资源； 制定工作计划； 人员培训。,.,二、准备工作,组建工作小组并配备相应资源： 此小组可以是独立部门也可以是临时部门 人员可以是全职也可以是兼职 小组的职责权限 小组人员的工作职能分配,

2、.,二、准备工作,工作计划内容： 体系建立和实施的范围 标准宣贯和培训 初始环境评审 体系策划 体系文件制定和修改 体系试运行 内部审核 管理评审 认证审核 工作计划应明确人员分工、措施方案、时间进度和目标要求等。,.,三、初始环境评审,初始环境评审的步骤： 组成环境评审组，包括从事环保、质量、安全等工作人员； 确定并收集适用于组织的法律、法规和其他要求；评审公司环境行为与法律法规符合性； 识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素； 评价现有有关环境的管理制度与ISO14001标准的差距； 形成原始环境评审报告 。,.,三、初始环境评审,初始环境评审的内容： 获取和识别组织适用

3、的环境法律法规和其他要求的，评价其适用性，明确适用要求，评审组织的环境绩效与环境法律法规和其他要求的符合性； 识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素； 评价和策划组织现有的环境制度、环境管理措施和程序与ISO14001:2004的融合性； 评审组织当前整体的环境绩效水平，总结以往的环境管理经验和环境污染事件、事故的教训； 评价现有的资源投入的作用和效率，识别现有环境管理状况与ISO14001：2004标准的差距。,.,三、初始环境评审,初始环境评审的策划： 确定评审范围； 组织所在的地理位置的现场范围 组织的行政管辖范围 组织的活动、产品和服务的范围 组成评审组； 制定评审计

4、划。,.,三、初始环境评审,初始环境评审的实施： 基础资料和数据的收集 识别并评价环境法律法规及环境因素,.,三、初始环境评审,基础资料和数据的收集： 组织概况：何时建立、何时进行改扩建、整体环境状况； 组织机构和职能调查； 环境影响评价报告、三同时验收报告、排污许可证； 生产工艺流程图； 厂区平面图、地下管网分布图、污水管网图、排水口、排气口位置图、污水最终去向； 污水处理设施、废气处理（处理方法、能力、流程、效果、存在的问题） 各个排放口所排污水（废气）的主要污染物种类、浓度、日排污水量和监测记录; 噪声污染状况，监测结果和控制措施的有效性； 生产的固体废弃物的种类和处理处置方法，特别是有

5、毒有害物质（有毒有害化学品的种类、年使用量和最高储存量） 组织能源资源的使用情况：年用水、电、油、气等，节能降耗措施；,.,三、初始环境评审,基础资料和数据的收集： 现有的环境法律法规和排放标准（国际、国家、地方和行业）； 现有的环境管理制度台账和现行版本； 现有的各职能部门的“岗位作业指导书” 组织历年开展的环境管理活动，节能减排措施及技术革新建议； 相关方清单、工作联系、可提出的环境影响； 相关方对组织的环境投诉、意见和建议等； 当地环保执法监督部门的监测结果； 是否受过环保部门的处罚； 近五年来发生的环境重大事故； 环保主管部门和当地有关部门（消防、急救、医院等）的联络表，合同方和废物处

6、置单位调查表； 组织目前存在的其他管理体系，这些管理体系与环境管理之间存在哪些相互冲突和相互促进之处,.,三、初始环境评审,识别并评价环境法律法规及环境因素： 环境法律法规和其他要求的获取、识别与评价； 环境因素的识别、评价和重要环境因素的确定。,.,三、初始环境评审,差距分析： 绩效分析法 要素分析法 法律法规分析法,.,三、初始环境评审,初始环境评审报告（内容）： 组织概况 初始环境评审的重要性、目的、范围和工作内容； 初始环境评审小组人员介绍； 评审的方法和步骤； 对环境法律法规和其他要求的遵循情况； 环境因素识别、评价情况，重要环境因素确定情况； 现有环境管理的组织机构和职责方面的评价

7、； 现有管理制度及其评价； 现有的环境程序、作业规程及惯例方面的差距 建立管理管理体系过程中需重要解决的问题，如机构职责的调整、能力意识培训的加强、持续改进的重点等。,.,三、初始环境评审,初始环境评审报告（附件）： 环境因素清单、重要环境因素清单； 环境法律法规和其他要求清单； 现有环境程序、制度、作业制定书、惯例清单； 排水系统图，各废气排放口分布图； 主要能源消耗统计； 主要原材料消耗统计和利用率； 污染物监测报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告。,.,四、体系的整体策划和设计,环境方针的制定 明确组织结构、资源、作用、职责和权限 环境目标、指标和方案的制定 体系要素管理程序的策划

8、,.,四、体系的整体策划和设计,制定环境方针的依据： 初始环境评审的结果； 组织的总体经营战略和方针 利益相关方对组织的环境要求,.,四、体系的整体策划和设计,制定环境方针的原则： 应反映组织对环境绩效的总原则和意图； 应包含ISO14001:2004标准要求，即适合组织的规模、性质和环境影响；体现遵守法律法规、污染预防和持续改进的承诺；并为环境目标指标和方案的制定提供框架； 符合上级方针的要求； 与组织其他方针的兼容协调； 环境方针是动态的、持续改进的、不断更新的； 环境方针应简练，易于为组织工作或代表组织工作的人员理解。,.,四、体系的整体策划和设计,明确组织结构、资源、作用、职责和权限的

9、原则： 环境管理组织系统应与行政组织系统保持协调一致； 部门、各层次的环境管理职责应与原行政职能保持一致； 各体系要素的职责分配要明确，确保每一个要素都能落实到具体部门承担，或主控、或配合、或执行，不能落空。,.,四、体系的整体策划和设计,组织结构、资源、作用、职责和权限策划的主要内容： 合理分工； 加强协作； 明确定位； 赋予权限； 资源配备。,.,四、体系的整体策划和设计,组织结构、资源、作用、职责和权限策划的结果： 环境管理组织结构图； 环境管理体系职能分配的描述； 环境管理体系要素职能分配表。,.,四、体系的整体策划和设计,环境目标、指标和方案的制定依据： 环境方针； 组织在遵守环境法

10、律法规和其他要求方面的薄弱环节； 组织的重要环境因素； 管理体系和环境绩效方面持续改进要求； 经营和运营方面的要求，技术财务的可行性； 相关方要求、建议、意见、观点等。,.,四、体系的整体策划和设计,环境目标、指标和方案的制定原则： 对未满足环境法律法规和其他要求的运行、活动和项目应限期整改； 对改善的项目应考虑技术、财务、运行和经营量力而行，逐步改善； 环境目标和指标应在相关职能和层次上细化分解，目标指标应具体，方案包括技术措施、责任分工、经费预算、时间进度和验收要求等内容，并具有可操作性。 资源优化原则：具有相应权限的部门和人员应共同参与，调配并尽可能优化整体资源，理顺各部门接口关系。,.

11、,四、体系的整体策划和设计,体系要素管理程序的策划： 程序文件的种类和范围 标准要求建立、实施并保持的程序12个要素和形成文件的5个要素； 在体系要素策划时，应确保要素的系统性、完整性、合理性和可操作性，尽可能的使每一要素得以充分发挥，并使各要素之间合理的逻辑关系。 运行控制程序文件的策划 可以是程序文件，也可以是作业指导书,.,四、体系的整体策划和设计,要求形成文件或体现在环境手册中的要素： 环境管理体系范围（4.1） 环境方针（4.2）； 环境目标、指标和方案（4.3.3)； 资源、作用、职责和权限(4.4.1)； 文件(4.4.4)。,.,四、体系的整体策划和设计,标准中要求建立、实施并

12、保持的程序（共12处） 环境因素（4.3.1） 法律法规和其他要求（4.3.2）； 能力、培训和意识(4.4.2)； 信息交流（4.4.3）； 文件控制(4.4.5)； 运行控制（4.4.6）； 应急准备和响应（4.4.7）； 监测和测量（4.5.1）； 合规性评价（4.5.2）； 不符合、纠正措施和预防措施（4.5.3）； 记录控制（4.5.4）； 内部审核（4.5.5）。,.,四、体系的整体策划和设计,常见的运行控制操作性程序： 大气污染控制程序 水污染控制程序 噪声污染控制程序 固体废弃物管理控制程序 油品、化学品管理程序 资源能源管理程序 新改扩建项目环境管理程序 新产品设计环境影响评

13、价程序 相关方施加影响程序,.,五、编制体系文件,体系文件编制依据： ISO14001：2004标准及其附录 ISO14004:2004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南标准； 组织适用的环境法律法规和其他要求； 组织的环境管理状况和初始环境评审报告； 组织现行的规章制度、操作惯例、规程和作业指导文件。,.,五、编制体系文件,体系文件编制原则： 系统性、完整性和逻辑性 法规性和权威性 规范性和见证性 兼容整合思路和一体化构想 适宜性、符合性和可操作性,.,五、编制体系文件,体系文件编制方法： 统一规划，可制定一份文件编制清单，以明确编写文件的总量和各类文件的具体数量，明确各类文件的层次关系和内在联系，并确定文件所应具有的实际特性。 文件框架策划完后，需对文件编制进行分工。 文件编写应做到定人、定时、定工作量，各文件起草部门按照规定的要求和职能分配情况，分别编写草案后，再统一组织会审、修改和最终定稿。 应注意各文件之间的路径引用和内容接口。,.,六、体系试运行,体系试运行阶段主要内容： 全员教育和培训； 环境目标、指标和方案的实施； 实施各级环境管理体系文件的规定； 确认并调整有关的组织机构和人员职责； 配备所需的资源； 适时开展信息交流； 对相关方施加影响； 开展应急准备