公共工程施工品质管理制度.ppt

1、公共工程施工品質管理制度、法令及品質查核簡介,科長 徐貞益,目錄,一、政府採購法相關品管規定 二、公共工程施工品質管理制度 三、施工品質查核之考核機制 四、全民督工機制 五、結語,一、政府採購法相關品管規定(一)第六十三條第二項：委託規劃、設計、監造或管理之契約，應訂明廠商規劃設計錯誤、監造不實或管理不善，致機關受損害之責任。(二)第七十條： 1.第一項：機關辦理工程採購，應明訂廠商執行品質管理、環境保護、施工安全衛生之責任，並對重點項目訂定檢查程序及檢查標準。 2.第三項：中央及直轄市、縣（市）政府應成立工程施工查核小組，定期查核所屬（ 轄）機關工程品質及進度等事宜。,3.第四項：工程施工查

2、核小組之組織準則，由主管機關擬訂，報請行政院核定後發布之。其作業辦法，由主管機關定之。(三)第一百零一條：機關辦理採購，發現廠商有下列情形之一，應將其事實及理由通知廠商，並附記如未提出異議者，將刊登政府採購公報。 1.擅自減省工料情節重大者。 2.查驗或驗收不合格，情節重大者。(四)第一百零二條第三項：機關依前條通知廠商後，廠商未於規定期限內提出異議或申訴，或經提出申訴結果不予受理或審議結果指明不違反本法或並無不實者，機關應即將廠商名稱及相關情形刊登政府採購公報。,(五)第一百零三條：依前條第三項規定刊登於政府採購公報之廠商，於下列期間內，不得參加投標或作為決標對象或分包商。 1.擅自減省工料

3、情節重大者：自刊登之次日起三年。 2.查驗或驗收不合格，情節重大者：自刊登之次日起一年。 (六)公共工程施工品質管理作業要點。,二、公共工程施工品質管理制度 (一)行政院於八十二年十月七日以台八十二內字第三 五三七號函頒布公共工程施工品質管理制度 ，該制度係參採國際品質管理 ISO9000模式， 建立承包商施工品質管制系統、主辦工程機關施工品質保證系統及主管機關工程施工品質評鑑制度三個層級的品質管理架構。 (二)工程會於八十五年十二月十三日函頒公共工程 施工品質管理作業要點。 (三)九十一年二月配合政府採購法第70條之修正，除 將第三層級修改為工程施工查核機制外並修正公共工程施工品質管理作業要

4、點之相關規定，藉要點之執行，期以系統化之管理，使完成 之工程建設品質達到規範與契約之要求。三層級 品質管理架構圖如圖一、圖二。三級品管主要重點工作項目如表一。,圖一 公共工程施工品質管理制度架構圖,圖二、,表一、公共工程三級品管重點工作項目,設置查核小組。 實施查核。 追蹤與改善。 辦理獎懲。,訂定監造範圍。 成立監造組織。 審查品質計畫並監督執行。 審查施工計畫並監督執行。 抽驗材料、設備品質。 抽查施工品質。 執行品質稽核。 建立文件、紀錄管理系統。,訂定計畫範圍。 訂定管理責任。 訂定施工要領。 訂定品質管理標準。 訂定材料及施工檢驗程序。 執行自主施工檢查表。 執行不合品之管制。 執行

5、矯正與預防措施 。 執行內部品質稽核。 建立文件、紀錄管 理系統。,工 作 項 目,施工品質查核,施工品質保證,施工品質管制,職責,第三級,第二級,第一級,級別,主管機關,主辦機關,承包廠商,單位,2.1施工品質管制系統施工品質管制系統係屬第一層級品管，其目的為確保工程的施工成果符合設計及規範，由承包商建立施工品質管制系統同時設立品管組織，訂定品質計畫，並落實執行，以確保工程可如期如質達成，重點項目如下：(一)品質計畫： (公共工程施工品質管理作業要點第3點規定簡稱要點3)(要點3、12)1.機關應於招標文件內明訂廠商應提報品質計畫。2.品質計畫得視工程規模及性質，分整體品質計畫與分項品質計畫

6、二種。整體品質計畫應依契約規定提報，分項品質計畫得於各分項工程施工前提報。,3.廠商品質計畫之內容，除機關及監造單位另有規定外，應包括管理責任、施工要領、品質管理標準、材料及施工檢驗程序、自主檢查表、不合格品之管制、矯正與預防措施、內部品質稽核及文件紀錄管理系統等。工程具機電設備者，並應增訂設備功能運轉檢測程序及標準。4.材料及施工檢驗程序，應就鋼筋、混凝土、瀝青混凝土及其他適當檢驗項目，明訂由符合CNS 17025(ISO/IEC 17025)規定之實驗室辦理並出具認可標誌(TAF)之檢驗或抽驗報 告。,5.未達查核金額之工程，機關得依工程規模及性質，調整其品質計畫內容。6.一千萬元以上未達

7、查核金額之工程，其品質計畫內容至少應包括自主檢查表、材料及施工檢驗程序、矯正與預防措施及文件紀錄管理系統等項目。,(二)品管組織： (要點4、5) 1.查核金額以上工程，廠商應成立品管組織。 2.品管人員應接受工程會或其委託訓練機構辦理之 公共工程品質管理訓練課程，並取得結業證書； 取得前開結業證書逾四年者，應再取得最近四年 內之回訓證明，始得擔任品管人員。 3.品管人員人數： (1)查核金額以上，未達巨額採購之工程，至少一 人。 (2)巨額採購之工程，至少二人。 4.品管人員應為專任，且施工時應在工地執行職務 。,(三)品管人員工作重點： (要點6) 1.依據工程契約、設計圖說、規範及相關技

8、術法規 及參考品質計畫製作綱要等，訂定品質計畫，據 以推動實施。 2.執行內部品質稽核，如查核自主檢查表之檢查項 目、檢查結果是否詳實記錄等。 3.品管統計分析、矯正與預防措施之提出及追蹤改 善。 4.品質文件、紀錄之管理。 5.其他提升工程品質事宜。,(四)專任工程人員工作重點： (要點7) 1.督導品管人員及現場施工人員，落實執行品質計 畫，並填具督導紀錄表。 2.依據營造業法第三十五條規定，辦理相關工作， 如督導按圖施工、解決施工技術問題；查驗工程 時到場說明，並於工程查驗文件簽名或蓋章等。 3.依據工程施工查核小組作業辦法規定於工程查核 時到場說明。 4.未依上開各款規定辦理之處理規定

9、。 (五)其他：(要點4) 廠商應於開工前，將品管人員之登錄表報監 造單位審查並經機關核定後，由機關填報於工程 會資訊網路系統備查；品管人員異動時，亦同。,2.2 施工品質保證系統施工品質保證系統係屬第二層級品管，其目的為確保工程的施工成果符合設計及規範，由主辦機關(監造單位)建立施工品質保証系統同時設立監造組織，訂定監造計畫，並落實執行，以確保工程可如期如質達成。重點項目如下：(一)監造計畫：(要點8)1.公告金額以上工程，監造單位應提報監造計畫。2.監造計畫之內容除機關另有規定外，應包括監造範圍、監造組織、品質計畫審查作業程序、施工計畫審查作業程序、材料與設備抽驗程序及標準、施工查核程序及

10、標準、品質稽核、文件紀錄管理系統等。工程具機電設備者，並應增訂設備功能運轉測試等抽驗程序及標準。,3.未達查核金額之工程，機關得依工程規模及性質，調整其監造計畫內容。但新臺幣一千萬元以上未達查核金額之工程，其監造計畫內容至少應包括品質計畫審查作業程序、材料與設備抽驗程序及標準、施工抽查程序及標準等項目。,(二)監造組織： (要點8、10)1.查核金額以上工程，監造單位應成立監造組織。2.查核金額以上工程，其委託監造者，監造單位應比照公共工程施工品質管理作業要點第五點規定，設置符合品質管理訓練資格之監工人員。3.查核金額以上工程，監造單位所派現場監工人員，最低人數規定如下： (1)查核金額以上，

11、未達巨額採購之工程，至少一人。 (2)巨額採購之工程，至少二人。,(三)監造單位及其所派監工人員工作重點：(要點11) 1.訂定監造計畫，並監督、查証廠商履約。 2.應負責審查廠商所提施工計畫品質計畫、預定進度、施工圖，並監督其執行。 3.對廠商提出之材料設備之出廠證明、檢驗文件、試驗報告等之內容、規格及有效日期應依工程契約及監造計畫予以比對抽驗，並於檢驗停留點(限止點)時就適當檢驗項目會同廠商取樣送驗。抽驗結果應填具材料設備品質抽驗紀錄表。 4.對各施工作業應依工程契約及監造計畫實施查核 ，應並填具施工品質查核紀錄表。 5.發現缺失時，應即通知廠商限期改善，並採取矯正措施。 6.履約進度及履

12、約估驗計價之審核。 7.依規定填報監造報表。 8.其他工程事宜。,(四)其他： (要點4)監造單位應於開始監工前，將其監工人員之登錄表，經機關核定後，由機關填報於工程會資訊網路備查；監工人員異動時，亦同。,2.3 施工品質查核機制施工品質查核機制係屬第三層級品管，其目的為確認工程品質管理工作之成效，由工程主管機關、工程會實施工程施工查核。工程會為落實三級品管制度，強化督導機制。配合政府採購法第七十條之修正以及工程施工查核小組組織準則及工程施工查核小組作業辦法、工程施工查核小組績效考核作業要點之規定，建立施工品質查核之機制。相關查核小組組織及作業程序如圖三、圖四。重點項目如下：,(一)工程施工查

13、核小組設立機關：(工程施工查核小組組織準則第2條規定簡稱準則2)1.中央政府查核小組： (1)中央查核小組：政府採購法主管機關。 (2)部會行處局署院查核小組：行政院所屬部會行處局署院。2.直轄市政府查核小組：各直轄市政府。3.縣(市)政府查核小組：各縣(市)政府。(二)工程施工查核小組查核之範圍及任務： (準則3)1.查核小組查核工程之範圍如下： (1)中央查核小組：中央各機關辦理之工程。,中央各機關補助或委託其他機關、法人或團體辦理之工程，而適用本法之規定者。地方機關辦理之工程。 (2)部會行處局署院查核小組：該部會行處局署院及所屬各機關辦理之工程。 該部會行處局署院及所屬各機關補助或委託

14、其他機關、法人或團體辦理之工程，而適用本法之規定者。 (3)直轄市政府查核小組：直轄市各機關辦理之工程。直轄市各機關補助或委託其他機關、法人或團體辦理之工程，而適用本法之規定者。,(4)縣(市)政府查核小組：縣(市)及所轄鄉(鎮、市)各機關辦理之工程。縣(市)及所轄鄉(鎮、市)各機關補助或委託其他機關、法人或團體辦理之工程，而適用本法之規定者。2.查核小組之任務，為辦理查核工程品質及進度等事宜。,圖三工程施工查核小組組織圖,查,核,小,組,部,會,行,處,局,署,院,直,轄,市,政,府,中,央,縣,(,市,),政,府,實,施,查,核,任,務,:,(,第,四,條,),查,核,工,程,品,質,及,

15、進,度,查,核,結,果,(,第,十,條,),每,年,四,月,、,七,月,、,十,月,及,次,年,一,月,底,前,，,將,最,近,一,季,查,核,結,果,彙,送,工,程,會,備,查,依,據,:,（,第,一,條,),政,府,採,購,法,第,七,十,條,查核範圍 (第三條),設立機關 (第二條),查核成績(第七條) 分成優等、甲等、乙等及丙等,依據:(第一條) 標的:(第二條) 查核工程品質 及進度等事宜,查核件數(第四條) 1.查核金額以上：不低 於當年度執行工程標 案之 20%，且不得少 於20件；未達20件全 數查核 2.1000萬元以上未達查 核金額：15件以上為 原則；未達15件全數 查核

16、 3.公告金額以上未達 1000 萬元：20 件以 上；未達20件全數查 核,圖四工程施工查核小組作業程序,獎懲：(第十條) 1.優等者之獎勵 2.丙等者之處置 3.機關未處置或處 置不當之處理,丙等情況(第八條) 1.鋼筋混凝土不合格 .路面瀝青混凝土不合格 .路基壓實度不合格 .主要結構不符設計 .主要材料設備不符 6.其他缺失情節重大影 響安全者 改評69分(第八條),查核項目(第三條) 分成機關、監造單位、廠商方面,改善結果,(第八條),改善完成,未改善完成,備查,(第九條),公告,(第十一條),(主管機關),實施查核,(得不預先通知),(第五條),查核結果,無缺失,有缺失,列管追蹤,

17、(三)查核小組之組成：(準則5)1.查核小組置召集人一人，綜理工程施工查核事宜，由設立機關首長或其指定之高級主管人員兼之。2.置查核委員若干人，於實施個案工程查核時派(聘)兼之，並於完成查核且無待處理事項後免 兼。3.查核委員，除由設立機關指派機關具有工程專業知識人員擔任外，並由主管機關所建置之專家名單中遴選之，其中外聘之專家人數不得少於三分之一。但有特殊情形報經主管機關同意後，不在此限。4.專家名單，由主管機關公開於資訊網路。未能自該名單覓得適當人選者，得敘明理由，另行遴選後簽報機關首長核定。,5.置執行秘書一人，由設立機關就具有工程管理專門知識或相關工作經驗之人員派（聘）兼之，承召集人之命

18、，處理查核小組日常事務；工作人員若干人，由設立機關派兼之，協辦施工查核小組業務。(準則6)(四)查核小組應按時將查核結果彙報本法主管機關：查核小組應於每年四月、七月、十月及次年一月底前，將最近一季查核結果彙送主管機關備查。(準則10),(五)查核小組之查核基準、查核項目： 1.查核基準：工程施工查核小組進行查核時，應依相關法令及工程契約規定，查核工程品質及進度等事宜。(工程施工查核小組作業辦法第2條規定簡稱辦法2)2.查核項目：(辦法3) (1)查核小組查核工程之施工品質及施工進度，其主要項目如下：機關之品質督導機制、監造計畫之審查紀錄、施工進度管理措施及障礙之處理。監造單位之監造組織、施工計

19、畫及品質計畫之審查作業程序、材料設備抽驗及施工查核之程序及標準、品質稽核、文件紀錄管理系統等監造計畫內容及執行情形；缺失改善追蹤及施工進度監督等之執行情形,廠商之品管組織、施工要領、品質管理標準、材料及施工檢驗程序、自主檢查表、不合格品之管制、矯正與預防措施、內部品質稽核、文件紀錄管理系統等品質計畫內容及執行情形；施工進度管理、趕工計畫、安全衛生及環境保護措施等之執行情形。 (2)查核小組發現有下列情形時，並應加以記錄：工程規劃設計、生態環保、材料設備、圖說規範、變更設計等有缺失。監造單位之建築師、技師、監工人員，承攬廠商之專任工程人員、工地主任或工地負責人、品管人員及勞工安全衛生管理人員等執

20、行職務時，有違背相關法令及契約規定。,(六)查核小組查核工程之件數及方式： 1.查核工程之件數：(辦法4) (1)查核金額以上之標案，以不低於當年度執行工程標案之百分之二十為原則，且不得少於二十件；當年度執行工程標案未達二十件者，則全數查核。 (2)新臺幣一千萬元以上未達查核金額之標案，以十五件以上為原則；當年度執行工程標案未達十五件者，則全數查核。 (3)公告金額以上未達新臺幣一千萬元之標案，以二十件以上為原則；當年度執行工程標案未達二十件者，則全數查核。前項各款之查核件數，必要時得經查核小組設立機關首長核准予以調整，並報主管機關備查。,2.查核方式：(辦法5) (1)查核小組應定期辦理查核

21、，並得不預先通知赴工地進行查核。 (2)查核委員赴工地查核時，應主動出示查核小組之書面通知及相關證明文件。 (3)查核小組辦理查核時，監造單位之建築師或技師及廠商之專任工程人員應配合到場說明。無故缺席，應按契約規定處理。(七)查核小組辦理檢驗、拆驗或鑑定及其費用之負擔方式： (辦法6)檢驗、拆驗或鑑定費用之負擔，依契約規定辦理。若契約未規定，而檢驗、拆驗或鑑定結果與契約規定相符者，該費用由工程主辦機關負擔；與規定不符者，該費用由廠商負擔。,(八)查核成績計算：(辦法7)1.查核成績之計算，以各查核委員評分之總和平均計算之；九十分以上者為優等，八十分以上未達九十分者為甲等，七十分以上未達八十分者

22、為乙等，未達七十分者為丙等。2.前項總和平均結果有小數時，採四捨五入進位方式，整數計算之。(九)查核結果：(辦法8)1.查核小組查核結果，有下列情況之一者，應列為丙等： (1)鋼筋混凝土結構鑽心試體試驗結果不合格。 (2)路面工程瀝青混凝土鑽心試體試驗結果不合格。,(3)路基工程壓實度試驗結果不合格。 (4)主要結構與設計不符情節重大者。 (5)主要材料設備與設計不符情節重大者。 (6)其他缺失情節重大影響安全者。2.前項各款規定涉及相關試驗者，依照國際標準或國家標準等相關法令或契約規定辦理；試驗結果為不合格時，原查核成績已評定為七十分以上者，應改列為丙等，其成績以六十九分計。,(十)查核小組

23、之查核結果處置方式及缺失改善之追蹤：(辦法9)1.查核小組查核紀錄應於七個工作天內送工程主辦機關；其應檢討改善者，工程主辦機關應於期限內改善完妥後，報查核小組備查。2.查核小組應將查核結果之處理情形列管追蹤，並得隨時派員複查。(十一)機關得就查核小組之查核結果，依相關法令規定辦理相關人員之獎懲，並登錄於主管機關指定之資訊網路系統；查核成績為優等者，機關得將廠商自受查核為優等之次日起兩年內，列為工程採購以最有利標決標之履約績效評選項目參考；獎勵期間如他案經查核成績為丙等者，不再適用之。(辦法10)查核成績列為丙等者，機關除應依契約規定處理外，並應為下列之處置：,1.其缺失情節重大者，應為下列之處

24、置： (1)對所屬人員依法令為懲戒、懲處或移送司法機關。 (2)對負責該工程之建築師、技師、專任工程人員或工地主任，報請各該主管機關依相關法規予以懲戒或移送司法機關。 (3)廠商有本法第一百零一條第一項各款規定之情形者，依本法第一百零一條至第一百零三條規定處理。 (4)通知監造單位撤換監工人員。 (5)通知廠商撤換工地負責人及品管人員或勞工安衛管理人員。2.缺失未於期限內改善完成且未經查核小組同意展延期限者，工程主辦機關除應依契約規定處理外，並依前開1. (4)、(5)款規定辦理。,(十二)工程施工查核小組查核作業程序：1.由查核小組發函通知工程主辦機關及查核員並 請機關辦理下列事項： (1)

25、準備相關資料、查驗器具。 (2)通知相關人員到場。 (3)填寫自主評量表。2.赴現場查核： (1)簽到與介紹雙方人員。 (2)工程簡報。(包括主辦機關、監造單位、承商) (3)相關書面資料查閱。 (4)現場會勘。(含鑽心取樣、尺寸抽測) (5)查核檢討會議。(將缺失建議告知主辦機關，並開始改善),3.彙整查核紀錄：(1)查核委員於填寫查核紀錄表後，交予查核 小組。(2)工作人員彙整。(3)簽核。 4.發函檢送查核紀錄：(1)七個工作天內發文，並登錄工程會網站， 要求改善，視需要要求檢討相關人員責任 或撤換相關人員。(2)追蹤改善情形。,(十三)工程品質查核成績等第及扣點數對應原則 (97.2.

26、13工程管字第09700062311號函) 1.對於經常發生之品質缺失及重要項目加重扣點。 新修正之品質缺失扣點數約為舊有之2倍。 2.品質缺失扣罰點數原則： 輕微缺失項目(L)，不扣罰，但列缺失。 中等缺失項目，扣罰-1(M)，-2(S)。 嚴重缺失項目，扣罰-2(M)，-4(S)。 加重扣罰項目，扣罰-3(M)，-5(S)。,3工程品質查核缺失總扣點數計算方式： （1）總缺失扣點數工程主辦機關扣點數(專案管理廠商) （QA1）監造單位扣點數 (QA2)承攬廠商扣點數(QB) 施工品質扣點數（W） （2）為求客觀公平，每件工程至少由三位查核委員評核為原則 。 （3）由查核委員會商討論，針對各

27、單項工程品質依中等、嚴 重缺失等級決定各單項缺失扣點數。,丙等 乙等 甲等 0點 15點 40點 總缺失扣點數,4每件工程等第，應依下列規定理： (1）缺失總扣點未達15點者，得列為甲等或乙等。 (2）缺失總扣點在15點以上者，不得列為甲等。 （3）缺失總扣點達40點以上者，查核成績考列為丙 等。,5如有符合工程施工查核小組作業辦法第8條規 定，經嗣後依規定改列為丙等者，查核成績等 第不再依上開原則處理。 6各工程施工查核小組應於查核紀錄註明扣點數 (建議附上扣點之缺失照片)，並函知主辦機關 依契約規定，對專案管理廠商、監造廠商或承 攬廠商，處以品質缺失之懲罰性違約金。,(十四) 公共工程品質

28、五項(強度、功能、安全、 美觀、環境)評量指標 (97.1.2 工程管字第09700001600號函) 1執行方式(工程主辦機關),(1) 九十七年起由各工程主辦機關就所屬公告金 額以上之個別工程標案，自開工月份起 ，依五項品質指標先行訂定自我預設值 (填寫後不得更改) 。 (2) 各工程主辦機關再依工地現況，配合工程會 訂定之主辦機關工程管理自主評量表及 參考工程品質評估指標評核表自行評量 實際達成值。,(3) 品質指標自我預設值及實際達成值填寫 於工程標案品質績效管制表。 (4) 每一工程標案均需填寫工程品質評估指標評核 表及工程標案品質績效管制表。,工程標案品質績效管制表,工程標案品質績

29、效管制表,()工程品質評估指標評核表(工程主辦機關專用),2資料提報(工程主辦機關),(1) 工程主辦機關向上級機關提報個別工程品 質指標執行結果。 (2) 提報時間：每季結束後一週前。 (3) 提報表單： （A）個別工程標案之品質績效管制表。 （B）個別工程標案之品質評估指標評核 表。,3資料提報(上級機關),(1)上級機關向主管機關（工程施工查核小組）提報所屬機關品質指標達成情形及每年成長率。 (2)提報時間：每季結束後第二週前。 (3)提報表單： （A）上級機關品質績效管制表（一） （B）上級機關品質績效管制表（二）,4資料提報(主管機關),主管機關向工程會彙提所屬機關品質指標達成情形及

30、每年成長率。 (2) 彙提時間：每季結束後第三週前。 (3) 彙提表單： 工程主管機關品質績效管制 表。,公共工程品質五項指標推動計畫品質績效管制表,5公共工程品質指標執行原則,(1)公共工程品質指標執行期限，以預定 開工日期至工程竣工為管控期限。 (2)個案工程填報品質指標評核週期，原則每月辦理一次，惟工程施工時間未達該月份1/3者，則該月份免辦理品質指標評。 (3)如工程申報停工時，則停工期間可免辦理品質指標評核，惟停工期間未達該月份1/3者，則該月份仍需辦理品質指標評。,6公共工程品質指標注意事項,(1)97年度各工程品質指標自我設定目標值不可低於80分；另品質指標實際達成值應確實評量。

31、 (2)工程主辦機關品質指標資料提送應於每季結束後第一週前確實提送，並至工程標案管理系統填報品質指標評核結果。 (3)上級機關除彙整所屬機關資料外，亦應確實審查資料填報正確性，並於每季結束後第二週前提送上級機關品質指標資料。,(4) 主管機關除彙整所屬機關資料外，並於每季結束 後第三週前提送工程會品質指標資料。 (5)各機關提報實際達成率，如原設定件數均能達成， 經工程會審核確認，可列為提報97年度工程施工查 核小組績效改核特殊加分項目。,三、工程施工查核小組績效考核機制,行政院公共工程委員會為促使行政院所屬部會行處局署院及直轄市、縣（市）政府工程施工查核小組，確實依政府採購法定期查核所屬（轄

32、）機關工程品質及進度等事宜，有效發揮查核功能，特依工程施工查核小組作業辦法第十一條第二項規定，訂定工程施工查核小組績效考核要點實施考核，其規定如下：,(一)本會設工程施工查核小組績效考核委員會 （以下簡稱績效考核委員會），辦理查核小 組年度績效考核成績評比相關事宜。 績效考核委員會置委員七名至九名，由本會 主任委員就本會高階人員或自本會所建置之 查核專家名單中派（聘）兼之，其中一人為 召集人。 查核小組績效考核（以下簡稱績效考核）幕 僚作業，由中央查核小組（以下簡稱本小組 ）辦理。,(二)績效考核作業，依下列規定辦理： 1初評作業： (1) 本小組於每年五月、八月、十一月及次年二月 底前，依各

33、受考查核小組函送本會備查之查核 結果，進行書面審查。其配分以百分之三十五 為原則。 (2) 本小組每年至各受考查核小組進行實地查證一 次，必要時得予增加。其配分以百分之五十為 原則。另績效考核委員會委員必要時得隨同實 地查證。 (3) 為鼓勵受考查核小組力求精進，各受考查核小 組得依特殊績效項目主動提出申請，並於提報考 核期程最後一季季報表時檢附相關佐證資料一併 敘明。其配分以百分之十五為原則。,初評作業項目與配分圖,實地查證,特殊績效,中央查核小組至各受考查核小組進行實地查證。,季報書面審查,中央查核小組於每年五月、八月、 十一月及次年二月底前，完成各查核小組各季查核結果書面審查。,年度書面

34、審查,中央查核小組於次年二月底前完成各查核小組年度查核件數達成率審查。,各受考查核小組於最後一季查核結果季報併同相關佐證資料主動提出。,2複評作業： (1) 績效考核委員會應就本小組初評結果進行審議 並評分後，決定績效考核等第及名次。 (2) 複評作業各項配分，必要時得由績效考核委員 會調整之。 (3) 績效考核委員會開會時，得視實際情況邀請受 考機關列席陳述意見。 相關表格含書面審查評分表、實地查證評分表、 特殊績效項目表及複評績效考核評分表。,(三) 績效考核成績之評比，按各部會行處局署院 及地方之查核小組分別辦理。 (四) 績效考核成績之等第及名次種類如下： 1等第：年度考核成績分優、甲、乙、丙、 丁等五級，考核分數達九十分以上