第八章新制度经济学的国家理论.ppt

1、第八章 新制度经济学的国家理论,1 国家和国家的起源 2 国家在制度变迁中的作用 3 诺斯的国家模型 4 诺斯悖论 5 国家理论的新进展 6 国家理论的应用,1 国家和国家的起源,实证分析 国家 国家的起源 国家起源的理论,实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262),古代冰岛共和国的制度 874年被挪威国王驱逐的部落首领英格尔夫阿尔纳逊率领家族和奴隶来冰岛定居，此后来自挪威间或有爱尔兰的移民不断增加； 政治系统维持秩序和保护产权：12个（全岛4个行政区，每个行政区3个）首领控制的法庭审判系统和立法机构； 首领和臣民的关系是双向式的权利和义务关系：每个独立农民都必须是每一个首领的臣民，但可

2、以随时改变忠诚对象，首领职位可以继承、转让；,1 国家和国家的起源,实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262),古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的雇农和贫民阶层，巩固了首领职位； 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突； 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民，并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议，不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利，冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。,1 国家和国家的起源,实证二：夏威夷制度的演变,18

3、80年代以前的夏威夷 人口25-40万，居住在8个岛屿上 三个等级：酋长(阿利伊)、平民(马卡艾纳纳)和僧侣(卡胡纳) 统治酋长拥有全部土地和物资，他将土地暂时授予家臣，家臣再将土地授予地主，地主则转租给平民 平民是人口的大多数，但可以自由移居到各岛屿，而酋长难以对平民争取较好机会的迁移进行限制，且因武器水平低，大量平民可以制服人数不多的酋长 维持社会秩序的制度是一种叫卡普的宗教法律制度：它由酋长出资设立，但对酋长和平民都加以约束,1 国家和国家的起源,实证二：夏威夷制度的演变,1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以

4、凭借少数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权国家出现，1819得传统宗教被废除 成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下降，大量土地荒废，政府被迫出售土地(相对要素价格的变化),1 国家和国家的起源,实证二：夏威夷制度的演变,成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下降，大量土地荒废，政府被迫出售土地(相对要素价格的变化) 贸易条件变化：新市场不再需要传统的芋头和白薯，而是糖，对大量资金和有效技术的追求，只能租给外国农业生产者 1898年美国吞并了夏威夷，1959年成为一个州,1 国家和国家的

5、起源,小结,从无国家社会到有国家社会的两种形式： 共和国冰岛通过契约寻求政府的保护； 夏威夷通过暴力形成多家，又通过契约寻求更强政府的保护。,1 国家和国家的起源,国家是什么 ？,什么是国家起源？ 为什么会出现国家这样的专业组织?,国家的概念,国家，是一个分歧较多、难以精确定义的概念。从地理和人口方面讲，国家可以被理解为一定的领土区域或具有公民身份的人口的总和。一般来讲，国家经常被理解为议会、法院、政府、军队等组织机构；或者被理解为这些专业机构产生后的人类社会或社会状态。,1 国家和国家的起源,国家,是指以暴力统治为基础的，公众基本认可并服从的，具有强制性公共权力并提供相应公共服务的，各类专业

6、的组织机构所构成的有机整体。,1 国家和国家的起源,国家,是表示这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在秩序的范围以内；这种从社会中产生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。,1 国家和国家的起源,国家的起源,是指国家从无到有的过程。由于国家在人类社会中，尤其是在社会的制度安排中发挥着巨大的作用，国家的起源也必然是人类社会的演化过程。当然也有更加复杂的定义：国家起源是制度安排从非正式到正

7、式、从低级到高级演进发展的结果，是制度发展到一定阶段的产物。,1 国家和国家的起源,国家的起源诺斯,诺斯认为国家是暴力方面具有比较优势的组织。 国家的起源过程也可以认为是专业暴力组织和以其为基础的专业的公共权力机构的形成过程，走出了“人人皆兵”的原始状态。 国家的起源是一个经典而活跃的研究领域，哲学、人类学、考古学、社会学都对这一问题进行过反复的分析和争论。 国家起源领域的经典理论：契约论和掠夺论。,1 国家和国家的起源,国家起源的理论,1 国家和国家的起源,契约论 掠夺伦 暴利潜能分配论 扩展了解：匪帮论、公共选择理论,国家起源的理论 契约论,契约论者认为国家是公民达成契约的结果，国家应该为

8、公民服务，国家就是被公众创造出来以保护公众利益、调解社会纠纷的机构。 社会契约论者处理方式是，根据理论分析的需要，直接假设一个国家尚未出现时的人类社会的“自然状态”，再把这种状态与国家存在的社会状态进行比较，从而分析国家的起源所带来的社会进步和利益增进。 代表学者：宾诺莎、霍布斯、卢梭、洛克等； “霍布斯丛林”与霍布斯的社会契约,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 契约论“霍布斯丛林”与霍布斯社会契约,国家产生之前的状态是“一切人反对一切人” 的自然状态； 人们所遵循的规则与自然界为了生存压力而相互猎食的生存规则没有什么不同； 为了摆脱这种自然状态，保护自己的生命和各种权利，理性的选择促使人

9、们争取和平，摆脱这种战争状态，最终确立理性的自然法准则； 没有公共权力约束的自然法准则不能够有保障，所以人们最终通过订立社会契约，建立公共权力机构，从而建立起国家。,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 掠夺论,掠夺论者认为国家作为一种阶级统治和暴力掠夺的工具，必然起源于阶级的对立与暴力统治，国家界定一套产权，目的在于使权力集团的收益最大化而无视其他社会集团的利益，也无视它对社会整体福利的影响，由于对少数人团体的偏重，产权的界定是无效率的； 掠夺论观点的学者其分析方法与简单的理论假设或“思想实验”不同，这些学者试图通过对历史资料的整理与归纳，从历史演进的视角来具体探讨在国家出现的过程中人类社会

10、经历了怎样的制度变迁。,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 掠夺论,代表学者：马克思主义者和一些新古典经济学家； 摩尔根的研究是具有开创性的、经典的。摩尔根把人类社会的发展分为三个主要时代：蒙昧时代野蛮时代文明时代； 美国学者塞维斯提出的“原始群部落酋帮国家”模式。,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 契约论和掠夺论的比较,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 暴力潜能分配论 诺思(1995)认为国家具有“契约”和“掠夺”的双重属性：,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 暴力潜能分配论 暴利潜能：既包括暴力工具（军队、警察、监狱等）也包括无形资产（权威、特权、垄断权等）。国家的“暴力潜能

11、”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”； 诺斯认为，用产权分析的方法来看，暴力也是一种资源，因为暴力可以影响经济绩效，在国家出现以前，这种暴力资源分布在“社区”或者“庄园“之类的组织手中，对暴力的运用是低效率。 只有国家才能有效率地使用暴力这种资源，国家的比较优势体现在： （1）克服“搭便车”的行为，如社区购买“安全” ； （2）实现规模经济效应，类似于产品市场上的垄断情形。,1 国家和国家的起源,国家起源的理论 暴力潜能分配论 西方世界的兴起(诺思、托马斯，1999) 民按照庄园的惯例（习俗）对他们的条状地进行耕种 、播撒和收割 新的军事技术(长弩、长矛、火药)的

12、出现，最有效的军事单位的最优规模逐渐扩大：“庄园为了效率必须扩大成为一个共同体，一个国家。” 技术及需求范围的制约，维护了庄园制的长期存在，而技术与资源的相对变化，又导致了庄园制的解体,西欧庄园制 互惠的契约关系：农奴以劳役换取领主的保护性服务。城堡和骑兵提供的安全在乱世成为有效的保护模式,习惯法是庄园不成文的“宪法”：村,1 国家和国家的起源,2 国家在制度变迁中的作用,一、从需求角度分析 二、从供给角度分析 三、制度变迁：国家作用的约束,一、从需求角度分析,2 国家在制度变迁中的作用,（一）国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制 度变迁； （二）国家可以通过修改宪法促进制度变迁； （

13、三）国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁； （四）国家可以通过扩大市场规模引导制度变迁。,一、从需求角度分析 国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制度变迁,产品和要素相对价格的变化对制度变迁的影响，类似于它对技术变化的影响。 现代发达国家一系列节省劳动力技术的发明与运用可以理解为实际工资不断提供的结果。 产品和要素相对价格的变化会产生新的盈利机会，改变人们之间的激励结构和讨价还价的能力，引发人们重新缔约、确立制度以获取和分配新利润的努力。 国家未介入：自然规律；国家介入：有意识的改变相对价格。,2 国家在制度变迁中的作用,一、从需求角度分析 国家可以通过修改宪法促进制度变迁,宪政

14、秩序的变化即政权的基本规则的变化，能深刻地影响创立新的制度安排的预期成本和收益，因而对制度变迁的需求有着深刻的影响，只有国家才能在其职权的范围内，按照一定的程度进行。 如，立法法规定对我国土地征收及城市房屋拆迁征收制度的影响。,2 国家在制度变迁中的作用,一、从需求角度分析 国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁,技术变化对制度变迁的影响主要有两个方面：一是技术变化通过改变生产要素的相对价格促进制度变迁；二是技术变化能够产生新的利益从而推动新制度的建立。因此，国家可以将国内有限的人力、物力资源集中起来进行研究攻关，更快地开发或引进某些新技术，以便激发制度变迁。 如明治维新时期的日本，国家

15、权力推行“殖产兴业”政策，从西方引进一大批先进的技术设备，兴建了大量官办工业企业，然后又将这些官办企业以低价转卖给私人经营，从而促进了近代企业户在日本的萌芽、发展。,2 国家在制度变迁中的作用,一、从需求角度分析 国家可以通过扩大市场规模引导市场变迁,市场规模的扩大对制度需求的影响首先表现在市场规模一旦扩大，固定成本即可以通过多次交易收回，这样，固定成本就成为制度变迁的一个较小的障碍了。另外，市场规模的扩大使一些与规模经济相适应的制度安排得以创新，如股份公司制度、跨国公司制度等。 在国内，国家可以撤出区域间的人为壁垒，使分割的国内市场得以统一，市场规模得以扩大；在国外，国家可以通过制定各种各样

16、的贸易政策与战略，鼓励企业拓展海外市场，进而促进制度变迁。,2 国家在制度变迁中的作用,二、从供给角度分析,2 国家在制度变迁中的作用,（一）国家可以通过改变宪政秩序促进制度变迁； （二）国家可以通过加强知识存量的积累增加制度的供给能 力； （三）国家可以利用其强制性和规模经济的优势降低制度变迁 的供给成本； （四）国家干预有利于解决制度供给的持续性不足。,二、从供给角度分析 国家可以通过改变宪政秩序促进制度变迁,宪政秩序既能对制度需求产生影响，也能对制度供给产生影响：第一，宪政秩序规定了制度创新可以选择的范围，并影响着制度变迁的方向和方式；第二，宪政秩序通过确认某种价值观或意识形态为社会的主

17、导创新的能力；第三，宪政秩序直接决定了利益主体参与整治过程的成本和难度。 如果成本太大，难度太高，制度变迁就会受到限制，反之将有利益创新制度。,2 国家在制度变迁中的作用,二、从供给角度分析 国家可以通过加强知识存量的积累增加制度的供给能力,现有知识和社会科学的增进对降低制度变迁的成本，增加制度供给的影响主要表现在：一是现有知识积累限制了制度创新可供选择的范围；二是知识存量的增加有助于提高人们发现制度不均衡进而并改变这种状况的能力；三是在一个社会中占统治地位的知识体系一旦产生，它就会激发和加速该社会政治经济制度的重新安排；四是知识的积累和教育体制的发展导致了知识和技术信息的广泛传播，以及与工商

18、业和政府机构的发展密切相关的统计资料储备增长。,2 国家在制度变迁中的作用,二、从供给角度分析 国家可以利用其强制性和规模经济的优势降低制度变迁的供给成本,制度供给是要付出成本的，这些成本至少包括：规划设计的费用、清除旧制度的费用、实施新制度的预期成本以及随机成本。这些成本优势会达到使得一般的行为主体难以进行制度创新，而国家则可以发挥其强制性和规模经济优势，降低或弥补制度供给中的各项费用，使制度创新成为可能。,2 国家在制度变迁中的作用,二、从供给角度分析 国家干预有利于结论制度供给的持续性不足,制度供给的持续性不足是指由于制度变迁中客观存在的外部性和“搭便车”而引起的制度供给少于制度需求的现

19、象； 制度创新者的报酬就将少于作为整体的社会报酬； 国家既可以通过建立严格执行专利法来减少外部性，也可以通过税收政策等强制性手段，克服或减少“搭便车”现象，借以鼓励制度变迁中的制度供给。,2 国家在制度变迁中的作用,三、制度变迁：国家作用的约束,2 国家在制度变迁中的作用,作为一种自发性过程，在诱致性制度变迁中，国家的作用主要是以法律、命令等形式承认有个人或一群人响应获利机会而创立的新制度。但是在强制性制度变迁中，由于制度变迁的主体是国家，因此，国家发挥了决定性的作用：第一，凭借自己垄断的强制力，国家能以最短的时间和最快的速度推进制度变迁；第二，对于个人或团体无能为力的“搭便车”现象，国家可以通过制定强制性规则、意识形态控制、税收等手段减少或抑制“搭便车”现象，从而降低制度变迁的成本，加速制度变迁的进程；第三，凭借自己的暴力潜能和规模经济优势，国家可以在强制性制度变迁中降低组织成本和实施成本。 但同时，国家推行强制性制度变迁也要遵守成本与受益原则。只有预期收益高于预期成本时，国家（统治者）才会采取措施来消除制度不均衡。,三、制度变迁：国家作用的约束,2 国家在制度变迁中的作用,（一）统治者的偏好和有限理性 （二）意识形态刚性 （三）官僚机构问题 （四）集团利益冲突 （五）社会科学知