工程项目管理课件：第四部分 项目的计划与控制

1、2020/9/30,中国地质大学(武汉),1,第15章 采购与合同管理,主要内容： 采购规划 项目招标投标 合同管理 一、采购规划 1、采购的定义 采购是指从系统外部获得货物、土建工程或者服务的采办过程。 采购的方式：招标采购、非招标采购。 2、采购规划的依据 项目的合理性说明、项目可交付成果、项目目标、产品说明、 采购活动所需要的资源、市场状况、制约条件和基本假设、 其它计划结果。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),2,3、采购规划的技术和工具,盈亏平衡分析法 经济效益分析法 经济订货批量法： 其中Q*每次的最佳采购批量；VC每次采购的变动成本； D产品年需用量； KC单位产品储存成

2、本。 二、项目招标投标 中华人民共和国招标投标法于2000年1月1日起正式实施。该法共6 章68条。包括：总则、招标、投标、开标评标和中标、法律责任等几个 部分内容。 1、总则 （1）必须实行招标的项目条件 大型基础设施公用事业等关系社会共公利益、公众安全的项目 全部或者部分使用国有资产投资或者国家融资的项目。 使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),3,（2）工程建设项目招标规模标准,施工单项合同估算价在200万元以上的项目 重要设备、材料等货物的采购、单项合同估算价在100万元以上的。 勘察、设计、监理等服务单项合同估算价在50万元以上的。

3、单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000 万元以上。 （3）招标投标活动应遵循的原则 “公开、公平、公正和诚实信用” 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限 制。任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其 他任何方式规避招标。 2、项目招标 （1）招标方式 两种方式：公开招标、邀请招标 （2）招标程序 另见图1取招标文件的潜在投标人的情,2020/9/30,中国地质大学(武汉),4,（3） 招标文件和标底,招标投标法规定，建设单位必须就招标项目编制招标文件，招标文件是招标的依据。根据建设部1996年12月发布的工程建设施工招标文件范本 ，

4、招标文件的内容有： 第一卷 投标须知、合同条件及合同格式 第一章 投标须知 第二章 施工合同通用条款 第三章 施工合同专用条款 第四章 合同格式 第二卷 技术规范 第五章 技术规范 第三卷 投标文件 第六章 投标书及投标书附录 第七章 工程量清单 第八章 补充资料表 第九章 资格审查表 第四卷 图纸 第十章 图纸 标底：是招标人对招标项目的心理定价或期望价格。它是评价的重要依据。 标底必须严格保密。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),5,（4） 招标管理,招标公告应载明招标项目的有关部门信息 招标人不得以不合理的条件限制或排挤投标人 招标人应编制招标文件 招标人不得向他人透露已获取招标

5、文件的潜在投标人的情况 设有标底的，标底应保密。 3、项目投标 投标人：是响应招标，参与投标竞争的法人或其他组织。 投标人应当具备承担招标项目的能力和资格。 投标人应当按招标文件的要求编制投标文件，并在规定的截止日期 前递交投标文件。 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人。 投标人不得以低于成本的报价竞标，不得弄虚作假。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),6,投标文件,投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。 投标文件的组成： 投标书、投标书附录、投标保证金（或保函）、法定代表人的资格证明书、授权委托书、工程量清单及报价、补充资料表、资格审查表、其他资料等。 投

6、标有效期，指从投标截止日算起至公布中标的一段时间。在投标有效期内，投标人不能撤回投标书。 4、开标 开标应在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进 行。开标地点应当在招标文件中预先确定。 开标由招标人主持，邀请有投标人、建设单位、评委参加。开标前， 所有投标文件必须严格保密。开标过程应有专人记录。，记录应存档。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),7,5、评标,评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 评标委员会一般由招标人或招标人代表，有关技术、经济等方面的专家组 成，成员在5人以上的单数。其中，技术、经济类的专家不得少于成员总数 的2/3。 评标专家在专家库中随机抽取。与投

7、标人有利害关系的人不得进入相关 项目的评标委员会。 评标必须在严格保密的情况下进行。 任何单位和个人不得非法干预、影响评标过程和结果。 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的 中标人。 6、中标 中标人确定后，招标人应当向中标人发出书面的中标通知书。 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起，30日内按照招标文件规 定和中标人的投标文件订立书面合同，同时提交履约保证金。 中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。 中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标的项目肢解后分别向他人 转让。 7、授予合同,2020/9/30,中国地质大学(武汉),8,二、合同管理,主要

8、内容 合同概述：合同的概念、合同的分类、合同的主要内容。 合同的订立：要约、承诺。 合同的效力：有效合同、无效合同。 合同的履行与违约责任 合同的变更、转让、解除和终止 合同纠纷的处理：协商、调解、仲裁、诉讼。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),9,1、项目合同概述,没有合同，整个社会的生产和生活就不能有效和正常地进行。 （1）项目合同的概念 项目合同是指项目业主或其代理人与承包商或供应人之间为完成一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确双方的权利与义务关系而达成的协议。 （2）项目合同的分类 按签约的各方关系分：工程总承包合同、工程分包合同、货物购销合 同、转包合同、劳务分包合同、

9、劳务合同、联合承包合同。 按计价方式分：固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同。 按承包范围分类：交钥匙合同、设计采购施工合同、 设计采购合同、单项合同。 至于选择哪种合同要考虑：风险、成本、范围、时间等。 （3）合同的主要内容 合同当事人、合同标的（对象）、标的的数量与质量、合同价款、合同的期限、合同的履行地点和方式、违约责任、解决争执的方法。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),10,2、项目合同的订立,合同订立的原则：不能违反法律的原则，由合格的法人在协商的基础上达成协议原则，采取公平合理、等价交换、诚实守信的原则。 合同形式有口头的、书面的。但工程项目的合同必须是书面的合同。 订

10、立合同的两个步骤： 要约又称“发盘、出盘、发价、出价、报价”。由“要约人”（提出订合同建议的当事人）和“被要约人”组成。 承诺接受要约，是一种法律行为。 3、 项目合同的效力 合同法规定：依法成立的合同，自成立时生效。 无效合同：以欺诈、胁迫手段订立的合同，损害国家集体或第三方利益的合同，违反法律法规的合同。 4、项目合同的履行与违约责任 项目合同的履行：实际履行（按合同要求履行） 适当履行（按质、按量履行） 项目违约责任：继续履行合同、采取补救措施、支付违约金。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),11,5、项目合同的变更、转让、解除和终止,项目合同的变更：法律事实变化可以改变合同的内

11、容，但合同变更应符合合同签订的原则和程序。 项目合同的转让：合同当事人可以将合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人。但必须通知另一方当事人，并征得同意。 项目合同的解除：经过双方协商，可以解除合同。有两种方式，即“协议解除”和“法定解除”。 项目合同的终止：合同完成或由于某些原因可以终止。 6、项目合同纠纷的处理 处理方式：协商、调解、仲裁、诉讼。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),12,第16章 项目的进度管理,时间就是金钱，效率就是生命！进度管理非常重要。 一、进度计划的编制 进度计划是表达项目各项工作、工序的开展顺序、开始及完成时间和相互衔接关系的计划。包括： 项目总进度计划、

12、分项进度计划、年度进度计划等。 1、进度计划的编制依据 项目对工期的要求 项目特点 项目的技术、经济条件 项目的外部条件 项目各项工作的时间估计 项目的资源供应情况,2020/9/30,中国地质大学(武汉),13,2、进度计划的编制步骤,项目描述：用一定的形式列出项目目标、项目范围、项目如何执行、项目完成计划等内容。一般用表格的形式给出。表中应有“项目目标、交付物、交付物完成准则、工作描述、工作规范、资源估计、重大里程碑、项目经理审核意见等栏目。 项目分解与活动界定：采用WBS技术，将一个总体项目分解为若干 项工作和活动，直到具体明确为止。 工作描述：对每项具体的工作任务进行描述，说明具体应该

13、做什么。 同时编制项目工作列表。项目工作列表由“工作代码、工作名称、输入条件、输出结果、工作内容、负责单位、协作单位和相关单位。 工作责任分配 工作顺序或工作关系确定 计算工程量或工作量 估计工作持续时间 绘制网络计划图/甘特图 安排进度 3、编制进度计划的方法 线性图法、滚动计划法、横道图法、网络计划图法。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),14,二、进度控制,1、进度控制的过程 项目进度控制是一种循环的例行性活动。 其活动分为四个阶段： 编制计划、实施计划、检查与调整计划、分析与总结。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),15,2、进度控制的动态监测,监测方法：时间效率图监测

14、法、时标点网络计划图监测、横道图监测法 。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 工作量 天 计划线 实际线 前锋线 时间 时间效率图 检查日期 时标点网络计划图 网络图中的前锋线是指在某一时刻（检查时刻）各工作的实际进度点的连线。 监测完成后，还需要编制项目进展报告。常见的项目进展报告有：进度计划执行情况报告、项目关键点检查报告、项目执行状态报告、任务完成报告、重大突发事件报告、项目变更报告、项目进度报告、项目管理报告。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),16,第17章 项目的费用管理,项目的费用管理主要是在批准的预算条件下确保项目的保质按期完成。 其主要包括： 资源计划

15、费用估计 费用安排 费用控制,2020/9/30,中国地质大学(武汉),17,一、资源计划,资源计划涉及到决定什么样的资源（人、设备、材料）以及多少资源将用于项目的每一工作的执行过程之中，因此它必然是与费用估计相对应起来的。 1、资源计划的主要依据 工作分解结构WBS 项目工作进度计划 历史信息：历史信息纪录了先前类似工作使用资源的需求情况，这些资料一般是可以获得的。 范围陈述：范围陈述包括了项目工作的说明和项目目标，这些应该在项目资源计划的编制过程中应特别考虑。 资源安排描述：什么资源是可能获得的是项目资源计划所必须掌握的，特别的数量描述和资源水平对于资源安排描述是特别重要的。 组织策略：在

16、资源计划的过程中还必须考虑人事组织、所提供设备的租赁和购买策略。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),18,2、资源计划的方法,专家判断法，专家可以是任何具有特殊知识或经过特别培训的组织和个人，主要包括：在履行组织的其他单位、顾问、职业或技术协会、工业组织。 选择确认：通过制定多种资源安排计划由专家选择，最常用的是头脑风暴法。 数学模型：像网络计划中的资源分配模型和资源均衡模型等。 3、资源计划工具 资源矩阵：列表表示，纵向表示工作，横向表示资源需求量。 资源数据表：表最左边两列表示资源种类和资源需求量，顶上横行 表 示时间。 资源甘特图：将计划进度甘特图中的工作/活动栏换成资源种类即可

17、。 资源需求曲线：用横轴表示时间，纵轴表示某中资源需求量。 资源累计需求曲线：在资源需求曲线的基础上绘制。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),19,资源矩阵,资源数据表,2020/9/30,中国地质大学(武汉),20,资源甘特图 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21,方法学家 明确需要 设计课程 评价设计 测试课程 课程专家 明确需要 定义要求 设计课程 评价设计 开发科学课程 开发数学课程 测试课程 印刷分销 评估员 评价设计 测试课程 科学专家 设计课程 开发科学课程 数学专家 设计课程 开发数学课程 印刷设备

18、印刷分销 计算机主机 测试课程,2020/9/30,中国地质大学(武汉),21,资源需求曲线,资源需求量 时间 资源需求累计曲线 资源需求累计,2020/9/30,中国地质大学(武汉),22,二、费用估计,费用估计指的是预估完成项目各工作所需资源（人、材料、设备等）的费用的近似值 当项目在一定的约束条件下实施时价格的估计是一项重要的因素 费用估计应该与工作质量的结果相联系。 费用估计过程中，亦应该考虑各种形式的费用交换，比如：在多数情况下，延长工作的延续时间通常是与减少工作的直接费用相联系在一起的，相反，追加费用将缩短项目工作的延续时间。因此，在费用估计的过程之中必须考虑附加的工作对工程期望工

19、期缩短的影响。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),23,1、费用估计的主要依据,工作分解结构WBS 资源需求计划 资源价格 工作的延续时间历史信息会计表格 2、费用估计的工具和方法 类比估计法：通常是与原有的类似已执行项目进行类比以估计当期项目的费用 参数模型法：将项目的特征参数作为预测项目费用数学模型的基本参数。如果模型是依赖于历史信息、模型参数容易数量化，且模型应用仅是项目范围的大小，则它通常是可靠的。 从下向上的估计法：这种技术通常首先估计各个独立工作的费用，然后再汇总从下往上估计出整个项目的总费用。 从上往下估计法：同上述方法相反是从上往下逐步估计的，多在有类似项目已完成的情况

20、下应用。 计算工具的辅助：项目管理软件及电子表格软件辅助项目费用的估计。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),24,费用估计示例,2020/9/30,中国地质大学(武汉),25,3、费用估计的基本结果,项目的费用估计：描述完成项目所需的各种资源的费用，包括：劳动力、原材料、库存及各种特殊的费用项如折扣、费用储备等的影响,其结果通常用劳动工时、工日、材料消耗量等表示。 详细的说明：费用估计的详细说明应该包括： 工作估计范围描述，通常是依赖于WBS作为参考 对于估计的基本说明，比如费用估计是如何实施的 各种所作假设的说明 指出估计结果的有效范围,2020/9/30,中国地质大学(武汉),26

21、,三、费用预算,费用预算包括给每一独立工作分配全部费用，以获得度量项目执行的费用基线（时间费用计划图中的计划支出线），如下页图。 费用预算可以分为以下三部分： 直接人工费用预算 辅助服务费用预算 采购物品费用预算,2020/9/30,中国地质大学(武汉),27,累积费用曲线,总的计划支出,当日实际支出与计划 支出之间的差异,费用支出,时间,(今天),实际支出,计划支出,2020/9/30,中国地质大学(武汉),28,1、费用预算的主要依据,费用估计 工作分解结构 项目进度 2、费用预算的技术和方法 类同于费用的估计。 3、费用预算的结果 费用预算的主要结果是获得费用线，费用线将作为 度量和监控

22、 项目实施过程中费用支出的依据，通常的费 用曲线随时间的关系是一个S型曲线。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),29,案例讨论：绘制费用需求及累积曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),30,费用需求曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),31,费用累积曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),32,四、费用控制,费用控制就是要保证各项工作要在它们各自的预算范围内进行。费用控制的基础是事先就对项目进行的费用预算。 费用控制的基本方法是规定各部门定期上报其费用报告，再由控制部门对其进行费用审核，以保证各种支出的合法性，然后再将已经发生的费用与预算相比较，分析其是否超

23、支，并采取相应的措施加以弥补。 1、费用控制的依据 预算费用基准线 实施执行报告 改变的请求 2、费用控制的方法 费用控制改变系统 实施的度量：用赢得值法分析。 附加计划 计算工具：项目管理软件、电子表格等。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),33,项目的费用控制图解,2020/9/30,中国地质大学(武汉),34,3、赢得值方法(Earned Value Concept, EVC),赢得值法是通过三条曲线BCWS、BCWP和ACWP进行比较来分析成本或费用组成的现状。 赢得值法的三个基本参数： BCWS: (Budgeted Cost for Work Schedule)，拟完工程的

24、计划值。 BCWP: (Budgeted Cost for Work Performed)，已完成工作量的计划值。 ACWP: (Actual Cost for Work Performed)，已完工程的实际值。 人工或成本 实际消耗曲线，反映费用效果 完成百分比 ACWP BCWS，基准线，反映进度效果 BCWP， 赢得值曲线，反映进度 和费用效果 0 检查时刻 时间,2020/9/30,中国地质大学(武汉),35,赢得值法（续）,用赢得值法进行成本、进度分析 （1）差异分析 费用差异CV(Cost Variance)：CV = BCWP-ACWP 0 成本节约，工作效果好。 CV = 0

25、预算成本与实际成本一致，工作效果正常。 0 进度提前，工作效果好。 SV = 0 计划进度与实际进度一致，工作效果正常。 0 成本节约 0 进度提前 CVP = 0 成本一致 SVP = 0 进度一致 0 成本超支 0 进度落后,2020/9/30,中国地质大学(武汉),36,（3）执行指数分析,成本效果执行指数CPI(Cost Performance Index)： 1.0 成本节约，工作效果好。 CPI = 1.0 成本一致，工作效果正常。 1.0 进度提前，工作效果好。 SPI = 1.0 进度一致，工作效果正常。 1.0 进度落后，工作效果差。 例：某工程计划工程总成本为3124500

26、元。该工程总工期为150天，现已进行了60天，已完成工程总价BCWS为1157000元。实际工时为14670小时，已完成工程中计划工时为14350小时，实际成本为1156664元，已完工程计划成本为1099583元。试对当前成本和进度进行分析。 分析：工期进度完成百分比= 工程完成百分比=,2020/9/30,中国地质大学(武汉),37,劳动效率=,BCWP=1099583（元） BCWS=1157000（元） ACWP=1156664（元） CV = BCWP-ACWP = 1099583-1156664 = -57081 （元） SV = BCWP-BCWS = 1099583-11570

27、00 = -57417 （元） CVP = （-57081）/1099583 100% = -5.19% SVP = （-57417）/1157000 100% = -4.96% CPI = 1099583/1156664 = 0.9507 SPI = 1099583/1157000 = 0.9503 由于CV0， CVP0,，CPI1.0，说明成本超支。 SV0，SVP0，SPI1.0 ，说明进度落后。 而且，进度已经过去了40%，工作量才完成37%，从以上几个指标均说明工作效果差。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),38,2020/9/30,中国地质大学(武汉),39,4、费用超支

28、的原因,原成本计划数据不准确，估价错误。 外部因素引起。如天气，上级干扰等。 实施管理中的问题。如控制程序混乱、成本责任不明确、劳动效率低、合同不利、工程范围增加等。 5、降低成本的措施 改进技术方案 将生产成本高的产品改为外购 重新选择成本低的供应商 改变实施过程 删去工作包 索赔。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),40,费用分析实例 BCWS曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),41,ACWP曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),42,BCWP曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),43,差异分析：,第3个月末的 BCWS = 650 CV= BCWP

29、-ACWP = 740.5-800 = -59.5 0 说明进度提前，由此可见，成本超支可能是由于进度提前引起。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),44,挣得值分析,2020/9/30,中国地质大学(武汉),45,讨论,计划费用/周 (实际费用，完成百分比),2020/9/30,中国地质大学(武汉),46,费用预算负荷图,2020/9/30,中国地质大学(武汉),47,BCWS费用累积曲线,2020/9/30,中国地质大学(武汉),48,各指标计算,BCWS=20+20+60+60+125+80=365 BCWP20+20+60+60*75%+125*40%+0=190 ACWP20+

30、25+60+50+50+0=205,2020/9/30,中国地质大学(武汉),49,第18章 项目的质量管理,主要内容 质量的定义、项目的质量、质量计划、质量保证、质量控制 一、质量的定义 反映实体满足明确和隐含需要能力的特性综合 定义的说明： 明确需要：指合同中用户明确提出的要求与需要 隐含需要：指由生产企业通过市场调研进行识别与探明的要求或需要 特性：实体所特有的性质，反映了实体满足需要的能力 工业产品的质量是在加工过程中形成的，工程项目的质量是在合同环境下形成的。 二、质量的类型 产品质量、工作质量,2020/9/30,中国地质大学(武汉),50,三、质量管理文件,质量保证大纲：质量要求

31、、质量信息、质量责任、工作目标、 质量评审等 质量工作计划：质量指标、实现的质量目标、用户要求等。 技术文件：设计文件、工艺文件、研究试验文件 质量成本：实施单位为了保证和提高产品质量、 满足用户需要而支出的费用，以 及因未达到质量标准 而产生的一切损失费用的总和。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),51,四、影响质量的因素 4M1E：Man, Machine, Material, Method, Environment,五、项目的质量控制 质量控制主要是监督项目的实施结果，将项目的结果与事先制定的质 量标准进行比较，找出其存在的差距，并分析形成这一差距的原因， 质量控制同样贯穿于项目

32、实施的全过程。 1、质量控制的依据 工作结果 质量管理计划 操作规范 检查表格,2020/9/30,中国地质大学(武汉),52,2、质量控制的方法和技术,质量统计方法： （1）直方图 将产品某个质量数据特性用直方图的形式来表示。根据直方图分布形状和与公差界限的距离来观察，探索质量分布规律，分析、判断整个生产过程是否正常。如下图：某建筑工程模板的直方图。 ， 频率 T 0 模板尺寸 图中：每个直方代表一组，T代表公差。上图有两组数据超标。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),53,（2）排列图,用不同的质量特性数据绘制的直方表示的图。 如下图是某砌筑工程的排列图。图中各直方表示每个检查部位

33、的不合格数，左边纵轴表示频数，右边纵轴表示频率。 频数 频率 60 100% 40 36 50% 20 20 7 0 2 门窗洞口 墙面垂直 墙面平整 砌砖厚度 从上图可见：影响砌砖质量的主要因素是门窗洞口孔洞偏差和墙面的垂直度。应对这两项进行重点管理，并采取相应措施。 （3）因果分析图亦“鱼刺图”、“树枝图”，即把影响 亦“鱼刺图”、“树枝图”，即把影响工程项目质量的影响因素依照影响程度大小次序分别用主干、大枝、中枝和小枝图形表示出来，形成鱼刺。,2020/9/30,中国地质大学(武汉),54,下图是某建筑工程混凝土的因果分析图。,材料 机器 人 水泥质 砂石 工人素质低 量差 含泥大 有情绪 基本知识差 水泥 砂石级 搅拌机 新人多 过期 配不当 常坏 振捣器常坏 责任心不强 混凝土强 度不 足 时