发展经济学 经济全球化与发展.ppt

1、第九章 经济全球化：表现、影响和应对,第一节、经济全球化：定义、背景、理解 第二节、经济全球化：表现、案例 第三节、经济全球化：结果/影响 第四节、经济全球化：应对/态度 第五节、经济全球化 与 中国,一、定义 / 背景 / 理解 “经济全球化” （Globalization Economy 或 Polarization Economy ）一词， 1985年 由 T.莱维 提出。,“经济全球化” 指 经济 活动 经济 联系 的 全球化 经济 影响,【俗称：】 （1） “美国打个喷嚏，中国和印度就会感冒” ； （2） “美国的蝴蝶扇动翅膀，其他国家可能会刮起台风”。,经济全球化：广义 理解 经济

2、 全球化 金融,经济全球化：狭义 理解 生产 全球化 经营 全球化 贸易 全球化 经济 全球化 投资 全球化 消费 全球化 经济全球化 技术 全球化 物流 全球化 金融 全球化,经济全球化 ：定义 生产要素在全球范围内广泛 流动，从而实现最佳配置的过程。（ WTO，1995年度报告） 世界各国在经济上跨国界联系和相互依存日益加强的过程。运输、通讯和信息技术的迅速进步有力促进了这一过程。（ UNCTAD，1996）, 跨国 商品和服务以及国际 资本流动规模和 形式的增加，以及技术广泛迅速传播，从而使各国间经济依赖性加强的过程，是社会经济发展到一定阶段的产物。（ I M F，1996） 世界各国经

3、济日益融合，形成全球经济一体化，以及与此相适应的 世界经济 运行机制 和 规范 建立的过程。 （ 中央金融学院 国家级精品课程 （货币银行学）,（二）经济全球化 背景 / 原因： 萌生 期： 1517 世纪 （即 欧洲早、晚期重商主义时期） ； 拓展 期： 18世纪中叶 19世纪 （即 第一、二次 工业革命 ） 20世纪中叶 ； 发展 期： 20 世纪中叶（即 第二次世界大战 ） 1980 年代 ； 加速 期：1990 年代 今,【经济全球化 原因：】 直接原因： 国际 分工 和 贸易 明显 增进 了各国 经济福利。 （ 为 “经济全球化” 提供 利益驱动 机制） 信息革命 和 跨国经营（MN

4、C） （为 “ 经济全球化” 提供 技术和 制度 保障 ） 深层原因： 人类 社会分工 和 交换 日益发展之必然 结果。,基本认识： “经济全球化”是一种潮流 / 趋势 。 即 （1）不以人的意志为转移； （2）不可逆转 ； （3）必须顺应之 世界各国尤其是发展中国家（LDCs）应积极参与， 并在该趋势中最大限度争取自己的发展空间，获得应得的 利益。,二、经济全球化：特征 / 表现,（一）生产 全球化（integration of production） 广义表现： 即 要素投入产品生产产品销售 全球化。 （1）投入 全球化； （ 包括土地、劳动、资本、技术、管理等要素来源的全球化。） （2）

5、生产 全球化； 1 ） “垂直” / “链式” 分工 、 “水平” / “范围” 分工 ； 2 ）产业间分工和贸易 产业内分工和贸易 产品内分工和贸易 （3）销售 全球化,【案例：】 Case 1：“欧洲空中客车”（Airbus : 全球第二大飞机制造商） 总部设在法国（图卢兹）, 是集 法、德、英、西班牙等 4 国公司为一体的企业集团。 在全球共有： 55000 名 员工； 1500 名供货商 和 300 多家客户/ 运营商； 16 个工厂，每个工厂只生产 的一个部件。,Case 2：“ 波音777 ”（ 大型喷气式客机） 共有 132500 个零部件，分别由分布于 世界各地的 545 家企

6、业生产（其中， 8 家日本公司生产机身、机翼和舱门； 1 家新加坡公司生产起落架；3 家意大利公司生产机翼阻力板） 该公司有16 万余名雇员 ，分布在全世界 60 多个国家； 客户遍布145 个国家； 【The Boeing Company 简介：】 波音公司是世界上最大的航空航天公司，也是美国航空航天局（NASA）的 最大承包商。 它创建于1916年， 1996年收购罗克韦尔防务及空间系统部分，1997年 与 麦克唐纳 道格拉斯公司合并，2000年收购休斯航天通讯业务部分。,Case 3：“ABB公司”(系电力和自动化技术居全球领先地位的大型跨国公司) 1988年成立，总部在苏黎世（瑞士）。

7、 由 瑞典 阿西亚（ASEA）和 瑞士 布朗 勃法瑞（BBC BrownBoveri）两公司合并而成。 在100多个国家拥有135000名员工； 2001年，营业额达 237亿美元 （ 其中，一半以上来自欧洲、近 来自亚洲、 中东和非洲；1/5 多来自南、北美洲）。,【Case 4：小企业案例】 “ Swan Optical ” Swan Optical 公司是一家年销售额 为 200 3000 万 美元的美国眼镜生产公司。其镜片在香港和中国内地生产、而镜架以及款式和风格的设计则通过参股方式从日本、意大利、法国等国公司获得。 （故事：在美国配眼镜）,【中国案例】 Case 1：钢铁生产 中国钢

8、铁产量约占世界产量的 ，粗钢产量和消费量连续 8 年居 全球第一。但铁矿石 50% 依赖进口，进口依存度为 80% 。 澳大利亚、巴西是我国铁矿石主要进口国。 我国第一大钢铁企业 宝钢，每年需从澳大利亚、巴西等国进口 近3000 万吨 铁矿石。 2004年，由于国际市场铁矿石价格同比上 涨 71.5，为此，宝钢 多支出十几亿元用于铁矿石进口。,Case 2：纺织 / 服装 业生产 受土地和石油资源的限制，我国纺织工业纺织原料（棉花、羊毛、化纤原料）的对外依存度将进一步加大。其中，棉花进口依存度为百分之四十，化纤原料进口比重平均超过百分之六十，羊毛年均使用量（拆洗净毛）约3035万吨，2/3依赖

9、进口。 另外，中国出口服装、玩具等产品中，有相当部分产品采取 “订单式”生产，即 从款式设计到使用面料均为 进口，整个生产过程中，仅加工缝制部分在中国完成。 （故事：“ 高空邂垢澳大利亚服装商老太太” ）,Case 3: 中国汽车制造 当今中国几大汽车生产企业均以合资生产为主。 例如，上汽 分别与德国大众公司、美国通用公司等合资；一汽 分别与德国大众、日本丰田公司等合资； 广汽 分别与日本丰田和本田公司合资、武汽 分别与法国雪铁龙公司、日本日产（？）公司合资。 即便是自称拥有全新自主品牌的由上汽最近推出的 一款 “荣威 750 ” 轿车（前身为英国 “罗孚” 轿车 ROEWE ），其车型改造及

10、设计也是由中英双方研发团队共同完成、 底盘技术是“宝马 3 系” 的；安全带技术是 “奔驰”和 ” 宝马 7 系“ 以及 ” 萨博 95 “ 式 的；座椅皮套是加拿大进口的 环保皮革制作的。,（二）、经营 / 管理 全球化 （integration of management） 【主要表现：】 跨国公司迅速发展，企业跨国兼并案例 日益增加、形成企业跨国界经营模式。,【Data 1：】 20世纪 90年代后，全球 7万 家跨国公司（MNC）的 产值 占 世界总量：40； 贸易 占 世界总量：60； 对外投资 占 世界总量： 90,【Data：2】企业 兼并 Case 1: “ 爱立信 ” (瑞典

11、) & “ 索尼 ” （日本） 据称，爱立信是无线通信领域的老大，拥有手机核心专利技术；索尼则在工业设计和影像技术上出类拔萃。两家公司的合并被称为 “天作之合”。 Case 2：“TCL ” （中国） & “汤姆逊” （法国） 即一个是具有100多年历史的法国最大国家企业集团，全球四大消费类电子产品生产企业，世界500强；一个是成立于1981年的中国国内最大消费类电子产品生产企业。 成为全球最大的彩电生产企业。 Case 3：“ 联想 ” （中国）收购 “ IBM- pc ” （美国）,Case 3：钢铁业 并购 （德国） Krupp 和 Thyssen 两个钢铁公司合并， 成立Thyssen

12、 Henschel 钢铁公司。 （日本） 川奇制铁 与 日本钢管 2002年，两公司合并成立 JEF 公司，成为日本最大（ 仅次于“新日铁”）世界第二大（ 仅次于“阿蒂那”公司）钢铁公司。,Case 4：银行业 兼并 （荷） 商业银行 和 （比利时） 通用银行； （意） 联合信贷银行 兼并 （德）裕宝银行（该并购系欧洲最大的银行并购案）。,（三）、贸易 全球化（integration of trade） 【表现：】 （1）平均关税水平普遍下降； （ DCs：3.5； LDCs：10左右） （2）非关税壁垒数量减少； （3）“外贸依存度”（进出口贸易额 / GDP）提升； （4）国际（区域）性贸

13、易组织参与率提高,【资料：世界贸易增长率 快于 经济增长率】 Data 1： 1950 1990 （40年间），全世界 货物出口 增长了 311 倍； Data 2： 1989 1996 (7年间)，全世界 境外贸易额 以年均 6.2 的速度增长， 是同期 GDP 增长速度的 2 倍； Data 3： 19901995年， 全世界 GDP 增长率 为： 1 ； 出口量 增长率 为： 6 ,【Data：平均关税下降】 1990s 末，世界平均关税水平： DCs： 3.5%； LDCs： 10 【启示：】 1）各国相互需求日益增加、 2）经济依赖性日益加强、 3）自由贸易领域不断扩大。,【中国 数

14、据】 Data 1： GDP （亿美元） 位次 人均 GDP（美元） 位 次 1979 1400 181 2004 16000 4 1200 2006 182321 4 1500 100 Data 2： 2004年，我国 进出口贸易额 达 1 万亿 美元。 世界排名： 1978 年 355 （亿美元） 第 27 位 2005 年 14221 （亿美元） 第 3 位,【Data 3. 中国外贸 / 外储 】 外贸 位次 外储 位次 1978 355（亿元 $ ） 27 （略有结余） 40 2005 14221（亿元 $ ） 3 8189（亿元 $ ） 2,【Data 4：中国 外贸依存度】 进出

15、口总额 外贸依存度 国内生产总值（GDP） 【Data: 】 2006 年，中国外贸依存度超过 70。 1989 2001 年，美国、日本、德国、印度 等国， 外贸依存度在 14 30 之间。 【关于外贸依存度的争论】,（四）、投资 全球化（investment globalization） 【表现：】 （1）直接投资（FDI Foreign Direct Investment） 总量显著增加； （2）间接投资 (证券投资) 增加 （Foreign Indirect Investment ）,【Data 1：全世界 FDI 投放 】 1985 1990 DCs 1,450.05（亿美元） 2,

16、947.32 (亿美元) LDCs 105.54 （亿美元） 514.69 (亿美元) 【Data 2：全世界 FDI 吸收 】 1985 1990 DCs 1,167.44 （亿美元） 2,082.41 （亿美元） LDCs 247.36 （亿美元） 1,287.26 （亿美元）,【Data 3：中国 FDI：引进 / 投放 情况】 吸引 FDI （亿美元） 投放 FDI （亿美元） 位次 1980 n.a. （ n.a.） 60 2000 407.2 （23.2） 9 2004 606.30 （54.98） 2 2005 603.25 （122.61） 3 （资料来源： 中国国家统计局网站

17、）,（五）、消费 全球化 （consumption globalization） 即 人们 日常消费中，由国外生产的产品、或产品中所 包含的由国外提供的劳动和服务的部分日益增加。 表现在： 衣 、食 、住 、行、用 等方面。,【案例:中国人的衣食住行用】 “衣” “Nike” 、“Adidas”、“Reebok”； “梦特娇”、“皮尔卡丹”； “食” 谷物（泰国大米、美国小麦、玉米）； 食用油（大豆）； 饮料（可口可乐、百事可乐）； 水果（美国红提、“蛇果”、“新奇士”）； “麦当劳” 、“肯德鸡”、“必胜客”； “辛巴克”、“哈根达斯”； 韩国烧烤、 日本料理，etc.,“住” 瓷砖（ “马

18、可波罗”、美国白麻大理石石材）； 地板（“圣象” 、 “菲林格尔” ，etc.）； 厨房用品（ 冰箱 ：“ 松下”（Panasonic）、 “ 西门子”（Siemens）、 “ LG ” ， etc.； 洁具（ “科勒”（Kohler）、 “美标”（American Standad） “Toto” ，“摩恩” (Moen) ，etc.； 灯具（ “菲利普” （Philips）， etc.； 电视机 （ “Sony” 、“Sharp” 、”Phlips“，etc. ）,“用” 移动电话 “摩托罗拉”(MOTO)、 “诺基亚”(NOKIA)、 “爱立信”(Ericsson)、 “三星” （SAMS

19、UG），etc. 数码照相机 “佳能”（Canon）、 “尼康”（Nikon）、 “索尼”（Sony）、 “奥林帕斯”（ Olympus） , etc. 剃须刀 “吉列”（Gillette）、 “菲利普” （Philips），etc. 洗涤用品 “宝洁”（P&G）；联合利华（？）汉高（？） 化妆品 “玉兰油”（Olay）” “资生堂”（SHISEIDO）、 “美宝莲” （Maybelline） “欧莱雅”（LOREAL），etc.,（六）、技术 全球化（integration of technology ） 即 全世界 研发 投入 和 成果迅速增长； 研发布局 和 过程 全球化； 研发 成果

20、/ 技术 在全世界范围扩散； 国际化 技术 标准 和 规范 日趋形成； 技术 贸易日益构成国际贸易新内含,【Data 1：研发投入 和 成果 迅速增加】 80s末期 90s末期，在七大制造业中，所谓全新概念、全新研发的产品翻了两番。 例如，研制一辆新车的 研发费用（R&D）从原来的 6000万 提高到 3 亿。,【Data 2：研发布局 和 过程 全球化】 data 1: 人类基因图谱 例1：1990年启动的被誉为生命科学“登月计划”的 人类基因图谱 绘制工程由 美国、日本、德国、法国、英国 和 中国 等 6 国 科学家 和 研究结构 共同完成。 （其中，中国科学家负责测定人类基因组全部序列的

21、1） data 2 : 水稻基因图谱 被称为 “基因天书” 的 水稻基因图谱 由 10个 国家的 32个 研究结构经 6年 时间共同完成。 （其中，中国大陆和台湾科学家对该计划完成的贡献达到20）,【Data 3：技术扩散 速度加快】 R & D 投入增加 新技术发明增加 技术 折旧加快 技术生命周期缩短 技术扩散速度加快。 例如，日本在技术转移方面属于较保守的国家，但现在已将两年内的技术向外转移（eg. 数码相机技术、汽车技术等）； 而欧美公司同步技术转移比重已超过 50。,【Data:4 技术标准 和 规范 的 国际化】 例如：国际通用的 ISO 质量认证标准体系，由 2856 个 技术机

22、构组成（其中技术委员会（TC）共185个，分技术委员会 （SC）共611个，工作组（WG）2022个，特别工作组 38个）。 ISO 体系已制定出国际标准共10300多个，主要涉及各行各业 各种产品（包括服务产品、知识产品等）的技术规范以及企业质量 管理规范。 eg. 小到一颗螺丝钉、中到一辆汽车生产、大到一座大型桥梁、水/核电电站建设 等，无不受到国际技术标准和规范的制约。,【Data 5： 技术贸易 】 data 1: 出口量激增 技术交易总额 1970s 110 （亿美元） 1990s 4000 （ 亿美元） data 2：技术出口 排名 2006年在技术贸易方面，尤其是高新技术及其产品

23、方面，排名 前三名的是：美国、日本、德国。,（七）、物流 全球化（integration of Logistics ） （1）跨国公司（MNC） 日益从全球范围构建生产和 营销网络，即企业原材料、零部件购 和 产品销售的全球化必然带来物流全球化； （2）全球范围的物流业正在加速集中和兼并，形成现代物流 “巨无霸”。 所谓 “现代物流” 指原材料 和 产成品 以及从 起点 到 终点 所有相关信息有效流动 的全过程。它将运输、仓储、装卸、加工、整理、配送、信息等方面有机结合，形成完整的供应链，为用户提供多功能、一体化的综合性服务。,物流发展三阶段： 实物分配 (physical distribut

24、ion)； 综合物流管理 (Integrated Logistics Management )； 供应链管理 (Supply Chain Management )， 表明： 物流业已从传统向现代转变。,Case1 : 1998年，欧洲天地邮政以 3.6 亿 美元兼并法国第一大国内快递公司 Jef Service； Case 2: 1999年，英国邮政以 5亿 美元兼并德国第三大私人运输公司；,Case 3: 物流专业化: “第三方物流” 1998年美国 500 家制造业大公司采用全部和部分 “第三方物流 ” 占 69； 美国 33 、欧洲 24 的公司打算使用”第三方物流”。 【“第三方物流”

25、：】 生产与 原材料采购分离并专业化,（八）、金融 全球化（financial globalization） 即 各国相互开放金融市场，放松金融管制，形成无障碍的全球性金融市场。 【表现：】 （1）利率自由化； （2）汇率决定市场化； （3）银行业务全球化一体化； （4）证券市场一体化， 以实现全球范围内资本/资金自由流动。,【Data 1：金融全球化】 截至1999年，世界外汇交易额已上升为贸易额的 60 倍； 1999年，外汇交易额超过 12 万亿 美元。 国际借贷资金流量迅速增加、证券和股权投资迅速发展， 1993 1995 年，全世界流动资金金额分别为： 1993 1994 1995

26、8185（亿 $ ） 9534 （亿 $ ） 12,584 （亿 $ ）,【Data 2：金融全球化】 据国际清算银行统计，1990 2002 年，全世界 贷款总额 1.2 倍； 债券发行总额 分别 增长了 4.8 倍； 股权发行总额 6 倍,【Data 3 ： 金融全球化】 中国情况：之一 自1987年第一家外资银行进入中国，截至2006年6月底，共有 71 家 外资银行在我国设立营业性机构。 其中， 9 家 银行具有 法人资格： 美国花期银行、荷兰银行、香港渣打银行、 香港恒生银行、香港汇丰银行、香港东亚银行、 日本瑞穗实业银行、日本三菱东京日联银行、 新加坡星展银行。etc.,中国情况：

27、之二 QFII 和 QDII 的出现表明，中国开始实施 证券市场的双向对外开放。 即 允许 “境外合格投资者 ” 在我国国内证券 市场（股市和债市）购买股票和债券； 同时，我国 “境内合格投资者” 可以在境外证券市场进行股票和债券投资。,三、经济全球化：结果/影响/态度,（一） 积极影响 / 机会 生产要素在全球范围流动 资源合理配置、 世界整体经济效率和效益提高。 其中，DCs 可从中获得 资源、劳动力、市场，从而使其经济持续增长成为可能； LDCs 可获得 产品、技术、投资、管理经验 等，从而进一步加快经济发展和结构变动，实现传统经济社会向现代经济社会的转变。,（二） 消极影响 / 挑战

28、全球化是在发达国家（ DCs）主导下发生和发展的，是以贫富两极分化为特征的旧世界经济格局的延续。 在国家和民族利益存在条件下，全球化给各国带来的利益差别 十分明显， DCs 可能获利更多，而发展中国家 （LDCs ） 则面临不确定性和风险。 此外，在现有的（由 DCs 主导形成的）国际经济 规则和秩序下，LDCs 的经济主权和经济安全将受到影响。 因此，LDCs 应利用经济全球化契机， 应对其挑战，在经济全球化过程中，建立自己的利益共同体，在国际经济秩序和规则的建立中充分表达 自己的意愿，最大限度地争取和保护自身利益，在经济全球化趋势下实现加速发展。,（三）、经济全球化：观点 / 态度 【三种

29、观点：】 乐观: 全球化是通往人类大同的 阳光大道； 悲观: 全球化是一个 陷阱，它将导致全球分裂； 中立: 全球化 有利有弊。 （ 全球化是一柄 “双刃剑”，即 “ 阳光 ” 与 “ 阴 影 ”同在， “ 机 会 ”与 “ 挑战 ” 并存，最终结果取决于各国自身之作为。）,【两种态度：】 态度之一：赞成 / 顺应 经济全球化，是不易人的意志为转移的潮流和客观趋势，任何国家都不能游离于这一该趋势之外而独善其身。 因此，各国只能顺应这一趋势和潮流，并争取获得利益。,【Case1：G8 高峰会议】 由 美国、英国、法国、德国、日本、加拿大、 意大利、俄罗斯等 8 个发达经济体政府首脑参加的官方 经

30、济年会。 主题：加强和促进相互间经济合作。此外，中东 改革、伊拉克重建、非洲脱贫减债、反恐防扩散、能源、油价、气候变化等也成为重要议题。 1975 年 该论坛由法国发起召开、由 法、美、英、德、日、意 等 6 国参加，即 G6 峰会； 1976 年， 加拿大 加入，即 G7 峰会； 1997 年， 俄罗斯 加入，即 成为 G8 峰会。 G8是非正式论坛，无理事和无固定代表。,【Case 2：“ 世界经济论坛 ” / “达沃斯论坛 ” 】 （World Economic Forum） 由于该论坛每年年会都在瑞士小镇 达沃斯 召开， 故称 “ 达沃斯 论坛 ”。 参加者：各国政要、和经济界领导人、

31、企业首脑和著名专家。 宗 旨： 探讨世界经济问题、促进国际经济合作和交流。 随着与会级别的提高，该论坛被认为是， ”非官方国际经济最高级会谈“ 。,态度之二： 抵制 / 反对 与 “ 世界经济论坛 ”、 “ G8 高峰会议 ” 宗旨 相反，全世界反全球化的声浪也不绝与耳。 ”全球化“: 代价 / 负面影响： 之一：全球化将使世界经济的不稳定成为一种常态。 之二：随着一体化程度的逐步提高，各成员国经济主权 独立性不断下降。 之三：全球化通过强化竞争机制提高效率，同时使财富 向少数发达国家和国内利益集团集中，拉大国际间和 国内的贫富差距。,”反全球化“理由： （1）全球化进一步扩大了国家之间及国内

32、贫富 差距； （2）全球化损害了 LDCs 的农业； （3）全球化使 DCs 得以转嫁环境危机至 LDCs； （4）全球化使 DCs 经济空心化； （5）全球化威胁 LDCs 的经济稳定和政治独立； （6）全球化侵害 LDCs 的主权、文化、传统； （7）全球化是 DCs以 技术和金融为手段对 LDCs 实行的 “新殖民主义”侵略。,”反全球化“ 口号： “ 反对资本主义全球化”； “ 反对美国称霸世界”； “ 反对新种族主义”； “ 反对美伊战争”； “ 反对跨国公司金融资本”； “ 反对公共服务私有化”； “ 反对野蛮掠夺地球”； “ 不要转基因食品”； “ 保护森林、水源“ etc. ”

33、反全球化“群体： DCs 和 LDCs 非政府组织（NGO）、社会活动家、消费者利益保护者、 宗教界领袖、工会领导人及劳工、农民等。,【Case 1：“西雅图骚乱”】 1999年美国西海岸城市西雅图爆发了4万人的大规模骚乱，由此拉开了全球范围内的 “反全球化运动” 序幕。此后，陆续在巴西、哈瓦那（古巴 3次）、弗罗伦萨、热那亚（意）等地爆发； 此外，在每年”G8 峰会“ 和 ”达沃斯论坛“ 开会 期间，就会在会议所在地及世界其他地方爆发各种形式的反全球化示威游行和集会活动。 【Case 2 ：】 （1）法国农民示威，发对全球化，焚烧超市 （2）韩国农民游行示威以当众刨腹来表示反对 世界 农产品

34、贸易谈判对其利益侵害 WTO ,（四）全球化与区域化 （ Glocalization = globalization & localization ） 经济全球化与区域经济一体化相伴随 区域化是全球化的初始阶段和具体表现： 尽管，从当今全球看，不同区域各国经济利害关系尚存并十分敏感，但某些经济共同体或经济区域内国家的经济疆域逐渐淡化，各国经济利益被区域整体经济利益取代。 例如，欧盟（EU Euroupean Union）、 北美自由贸易区（NAFTA North America Free Trade Area） 东盟（东南亚国家联盟 ASEAN Association of South Eas

35、t Asian Nations） 石油输出国组织（OPEC Organization of Petroleum Exporting Countries ） 亚太经合组织（亚洲及太平洋经济合作组织 APEC Asia-Pacific Economic Coooeration ）、 经合组织 （经济合作与发展组织 OECD Organization of Economic Cooperation and Development ）,（四）、全球化 与 中国 （一）全球化对中国的影响 【积极影响：】 （1）通过对外开放，增强了我国国际贸易能力， 提升了国力（中国的经济总量和贸易总额、 外汇储备均居世

36、界前列）； （2）通过对外开放，引进外资、学习国外先进技术和 管理经验，大大改进了我国制造业的生产能力、 技术水平和管理水平；,（3）通过对外开放，学习市场经济运行法则和 规范，加快了市场经济体制和运行机制的 建立； （4）通过对外开放，学习国外先进的制度、 思想、文化，以及价值观，促进了我国 社会进步和转型。,【消极影响：】 （1）经济利益可能受到损害； 例如： 中美、中欧贸易摩擦、 中国东盟国家贸易,（2）经济安全 可能受到影响: 粮食安全（农业）： （ 例如，今年我国东北大豆生产减产25%，食用油大豆进口依存度骤然提高，国际商家乘机涨价，导致我国国内市场食用油价格上涨超过50%。国内榨油

37、企业纷纷倒闭，被外商收购。）； 企业安全（制造业）： （例如，跨国公司对中国企业实施兼并、控股对中国企业主权构成威胁。）；,金融安全： （例如，国外金融机构进入对我国金融体系构成的威胁 ）； 国家安全： （例如，我国关乎国计民生的重要公司海外上市，其信息披露导致的潜在负面影响）； （例如，我国大面积使用国外通信技术和信息技术对我国经济、金融和国防安全构成潜在威胁）,（二）全球化：中国如何应对？ 经济全球化是对中国 政府 和 国民 应对挑战能力的 重大考验， 是 审时度势，创造条件、顺应大势，有所作为； 还是 抵制躲避，消极行事，仓促应付，无功反弊； 显然，前者是出路 。,（三）全球化：中国政府

38、如何作为？ 体制转变： 其一，是要从适应计划经济的行政体制向适应市场经济 的体制转变； 其二，是包括 政府组织、非政府组织 和 企业 在内 的全社会组织制度的转变,观念转变： 从 单纯 “产出最大化” 的 “ 数量观 ” 转变为 “ 投入产出比较 ”、“成本收益比较” 的 “ 效率观 ”； 从“不计环境生态代价的 “ GDP 情结 ” 转变为 “ 绿色 GDP ” 理念； 从“总量概念 ” 转变为 “人均量” 概念； 从 “人均水平 ” 的视角 , 转变为 “ 底线水平 ” 的考量；, 从“ 短期 / 静态 / 局部 ” 思维 转变为 “长 / 短期、 动 / 静态 / 全局 ” 兼顾 的思路

39、； 从只顾 “ 当代人福祉 ” 转变为 “ 既谋求当代人境况的 改善、又为后代人的生存发展提供资源和环境条件“ ； 从只侧重 经济的增长 的单一执政理念，转变为 经济增长、社会发展、人文关怀 并举的执政理念 ； 从 封闭、传统、守旧的计划经济思维惯性 转变为 开放的、国际标准、国际规范 和 国际惯例 导向的 现代市场经济 思维。,职能转变： 从 “ 运动员 ” 转变为 “裁判员”； 从 经济活动的 “ 直接 参与者 甚至 获利者 ” 转变为 经济活动的 “ 组织协调者、监督者、调控者 和 服务者 ”； 作风转变： 从官僚式、 “衙门式” 的行政作风转变为 ”公仆式“ 作风；,最后，执政能力的提

40、升 ”执政理念“ 解读 ”执政能力“ 三者 之 关系 ”执政基础“ 即 一、 明确 ”民本主义“ 的 执政理念， （ 即 ”人民利益“ 的考量应成为政府一切行政的出发点和归属） 二、具备较强 执政能力， 开放的胸襟、包容的精神、善于学习经验和汲取教训； 良好的判断能力，以及 科学、民主决策的能力； 政策 的有效 实施 和 推进 能力 三、（如具备上述条件，）必将产生良好的 执政业绩，从而博得广泛的社会 支持， 进而 巩固 执政基础 。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,77,第一章 政府的经济活动,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,78,2020/7/24,第一章 政府的经

41、济活动,79,我们身边的政府经济活动,从早到晚：水、电、煤气、公共汽车 ,从生到死：医院、幼儿园、学校、失业与 再就业、社会保障 ,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,80,财政是政府经济活动的基础,政府依靠税收来支付向社会提供物品和 服务；政府的收入、支出活动及其管理就是 财政；财政活动构成了政府经济活动的基础。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,81,一、什么是政府 二、政府经济活动的类型,第一节 政府基本特征与经济活动类型,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,82,Totally planned economy,Totally free-market econo

42、my,N. Korea,N. Korea,Cuba,China,Poland,Poland,France,France,UK,UK,USA,USA,Mid 1980s,Mid 2000s,China,Hong Kong,Cuba,China (Hong Kong),Classifying economic systems,注：目前共有66个国家承认中国的完全市场经济地位，欧盟、美国和日本还未承认。非市场经济地位问题使中国企业在应诉部分国家反倾销调查中遭受到不公平待遇。,混合经济体系下的行为主体私人部门和公共部门,一、什么是政府,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,83,一、什么是政府,

43、2020/7/24,第一章 政府的经济活动,84,（一）政府的基本特征,1. 政府拥有强制权力 强制征税权 强制消费权 2. 政府部门的主要决策者是民选的 3. 政府追求的不是利润社会福利 4. 政府有服务于全体社会成员的义务,一、什么是政府,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,85,（二）政府与国家,国家（state） 广义上指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。 政府（government） 管理的过程权力的行使 管理过程的存在“有秩序的法规”的状况 机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。,一、什么是政府,2020/7/2

44、4,第一章 政府的经济活动,86,二、政府经济活动的类型,政府活动的类型,经济参与者 （economic actor）,政策制定者 （policy maker）,经济管制者 （economic regulator）,作为要素所有者(owner) 作为生产者(producer) 作为劳动需求者(employer) 作为商品消费者(consumer),作为宏观经济政策的决策者 (economic policy-maker) 作为收入再分配者(redistributor),2020/7/24,第一章 政府的经济活动,87,第二节 政府经济活动的界限,一、政府经济活动的最优程度 二、公共部门与私人部门

45、间的资源配置,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,88,一、政府经济活动的最优程度,稀缺(scarcity) 财政学的逻辑起点 资源在政府和民间部门之间配置 政府干预 税收-支出过程/管制 干预指数(intervention index) 政府经济活动的最优程度,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,89,政府干预与净经济收益,干预指数（Tanzis intervention index，1999）,干预的净收益,C,B,A,F,T,G,T,S,S,V,V,H,D,O,R,一、政府经济活动的最优程度,干预质量（相同程度的干预产生的效益）取决于：（1）民间部门在资源配置和分配收入过

46、程中效率差异；（2）决策者追求的利益不同。 政府的最优干预程度不仅取决于经济政策所要实现的目标，还取决于实现这些目标的成本。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,90,二、公共部门与私人部门间的资源配置,1. 最优配置和非最优配置,2. 最优配置的无差异分析 社会生产可能性曲线 社会无差异曲线 部门间最优配置点,3. 部门间资源配置的变化,（理论-逻辑）,（静态-动态）,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,91,1. 最优配置和非最优配置,100,75,50,25,0,25,50,75,100,x1 x x2,y1,y,y2,B,A（最优资源配置点）,C,公共部门产出 国民总产

47、出,私人部门产出 国民总产出,（1）在社会成员的偏好格局和有效需求既定的情况下，可能存在着公共部门和民间部门间资源的最优配置，称之为社会平衡，它反映了社会对公共物品和私人物品的真实偏好。 （2）由非最优配置状态向最优配置状态的移动意味着社会福利的提升。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,92,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,92,z,z ,y,y ,w,w ,S1,S2,S3,S4,a,b,x,x ,c,d,公共部门产出总量,私人部门产出总量,纯交换经济：社会无差异曲线,（1）社会无差异曲线代表一定的满足水平，表明社会对私人物品和公共物品消费的边际替代率（MRS）,即一个

48、人愿意以一种商品换取另一种商品额外数量的比率。 （2）社会无差异曲线凸向原点，表明在一定社会福利水平下，沿着每条曲线向下，私人物品与公共物品之间的边际替代率递减。,2. 最优配置的无差异分析,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,93,2. 最优配置的无差异分析,公共部门产出总量,私人部门产出总量,z,z,y ,y,w,w ,x ,x,R,a,b,d,c,o,生产经济：社会生产可能性曲线（production possibility curve）,（1）生产可能性曲线表明在某一时点上，该社会生产资源得到充分利用（数量和质量上）所能生产出的私人物品和公共物品的各种组合。即在公共产量既定的情

49、况下所能生产出来的最大数量的私人物品。 （2）公共物品的产量增加，必然会带来私人物品产量的下降，这个比率就称为边际转换率（MRT）。 （3）生产可能曲线位置越高，社会生产潜能越大。资源在私人物品与公共物品之间生产适用规模递减原则。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,94,1000,750,500,250,250 500 750 1000,O,公共部门产出（10亿元）,R,私人部门产出 （10亿元）,S1 S2 S3 S4,A,B,C,D,部门间资源配置：最优点和非最优点,二、公共部门与私人部门间的资源配置,A：最优配置效率 最优技术效率 边际转化率=边际替代率 帕累托最优,2020/

50、7/24,第一章 政府的经济活动,95,3. 部门间资源配置的变化,（1）部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化。,（2）部门间现实配置和最优配置都变化。,二、公共部门与私人部门间的资源配置,加上时间的因素，从静态到动态的分析部门间最优配置与现实配置的变化。,在资源稀缺的情况下，政府活动是有限度的。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,96,（1）部门间最优资源配置不变，现实配置变化,社会可能从最优的现实配置点移动到非最优配置点。,社会可能从非最优的现实配置点移动到最优配置点。,社会可能改变非最优配置的程度。,社会可能改变非最优配置的方向。,社会可能从最优稳定点移动到非最优稳定点。,

51、二、公共部门与私人部门间的资源配置,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,97,（2）部门间现实配置和最优配置都变化,社会生产潜能发生变化。,社会无差异曲线改变位置和斜率。,R曲线和S曲线都有可能发生变化，很可能会 形成一个新的部门间最优配置点。,随着最优配置点的变化，现实配置点可能在 不同的程度和方向上发生变化。,二、公共部门与私人部门间的资源配置,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,98,一、功利主义标准（Utilitarianism ）,二、帕累托标准（Pareto Efficiency）,三、潜在补偿标准 (Potential Compensation Criteria)

52、,四、社会福利函数标准(Social Welfare Function),第三节 政府经济活动的目标,公共利益(public interest)最大化公平与效率,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,99,一、功利主义标准,主要思想 边沁：把人性归结为个人利己主义，认为个人追求一己利益，便会自然而然地促进全社会的利益。最大多数人产生最大利益的政策会促进公共利益（Bentham，1789）。 穆勒：一个人从消费物品或服务中获得的满足或效用的数量是可以衡量的。衡量这种公共利益的一种方法是把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益（Mill，1863）。 缺陷 （1

53、）没有比较个人间效用或满足程度的有效方法； （2）有些社会安排会遭到大多数人的反对。 当代思想 在现实世界，作出政策建议的惟一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的利益和其他人遭受的损失进行估量权衡。,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,100,二、帕累托标准,1. 帕累托最优和帕累托改进,2. 埃奇沃斯框图 (Edgeworth Box),3. 缺陷,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,101,1. 帕累托最优和帕累托改进,（1）帕累托最优(Pareto Optimal)：没有人可 以在不使得他人境况变坏的条件下使 得 自身境况得到改善的状态 社会状态。,（2）帕累托改进(P

54、areto Improvement)：如果 一种政策变化至少使一个人的境况变好 而不会使其它人的境况变坏，那么这种 政策变化将提高社会福利。这种政策变 化称为帕累托改进（Pareto，1897）。,二、帕累托标准,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,102,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,102,2. 埃奇沃斯框图,乙的苹果,甲的香蕉,甲的原点,O甲,乙的原点,甲的苹果,乙的香蕉,O乙,A甲,A乙,U乙1,U甲1,B,E,D,A,C,二、帕累托标准,U甲2,U乙2,U甲3,F,2020/7/24,第一章 政府的经济活动,103,example 1: 几个人拎着水桶在一个水龙头前面排队打水，水桶有大有小。他们怎样排队，才能使得总的排队时间最短。 这种排队方式是帕累托改进吗？,二、帕累托标准,1. 帕累托最优和帕