证券市场监管.ppt_第1页
证券市场监管.ppt_第2页
证券市场监管.ppt_第3页
证券市场监管.ppt_第4页
免费预览已结束，剩余1页可下载查看

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券市场监管,一、我国采用集中监管和行业自律相结合的原则。 二、政府的监管机构是国务院证券监督管理机构，其性质是国务院直属事业单位。 三、监管职权：,执法措施,1、调查权 针对有违法行为嫌疑的当事人或场所进行调查，检查可能是采取定期或不定期的方式。 2、询问权 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，要求其对相关事项作出说明。 3、查阅、复制权,证券监管机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等，对可能被转移或隐匿的文件和资料，可以予以封存。 4、帐户查询权 证券监管机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户和证券帐户。,5、冻结申请权 证券监管机构对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关冻结相关帐户。,1、相关场所现场检查； 2、现场调查取证； 3、询问当事人 ； 4、查阅、复制财产权登记、通讯记录等资料； 5、查阅、复制和封存交易记录等资料； 6、冻结、查封银行账户； 7、限制证券买卖； 8、市场禁入； 9、治安管理处罚 。,

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 技术指导

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论