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文档简介

1、四川证监局、安徽证监局发布最新监管动态2017年9月13日北京总部展开了产品及业务流程培训2017年9月12日，安徽证监局于证监局官网发布关于对安徽大时代投资咨询采取责令暂停新增客户措施的决定，经现场检查，安徽证监局发现安徽大时代投资咨询存在以下问题：1、公司高级管理人员未按要求取得证券投资咨询从业资格。2、公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模不相适应。3、客户营销记录未完整保存。上述行为违反了证券、期货投资咨询管理暂行办法第六条，证券投资顾问业务暂行规定第十条、第二十八条的规定。依据证券投资顾问业务暂行规定第三十三条的规定，安徽局决定对其采取责令暂停新增客户的监督管理措

2、施。2017年9月12日，安徽证监局于证监局官网发布关于对北京股商投资安徽分公司采取责令暂停新增客户措施的决定，经现场检查，安徽证监局发现北京股商投资安徽分公司存在以下问题：1、营销过程中存在不实、误导性的营销宣传。2、业务推广保存不完整。3、发布研究报告不规范。2017年9月12日，安徽证监局于证监局官网发布关于对上海证券综合研究安徽分公司采取责令暂停新增客户措施的决定 ，经现场检查，安徽证监局发现上海证券综合研究安徽分公司存在以下问题：1、营销过程中存在误导性的营销宣传。2、未对业务推广情况实行留痕管理。3、个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。上述行为违反了证券投资顾问

3、业务暂行规定第七条、第二十四条的规定。依据证券投资顾问业务暂行规定第三十三条的规定，安徽证监局决定对其采取责令暂停新增客户的监督管理措施。2017年9月12日，安徽证监局于证监局官网发布关于对海顺证券投资咨询安徽分公司采取责令暂停新增客户措施的决定 ，经现场检查，安徽证监局发现海顺证券投资咨询安徽分公司存在以下问题：1、营销过程中存在误导性的营销宣传。2、向客户承诺投资收益。3、个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。，安徽证监局决定对其采取责令暂停新增客户的监督管理措施。为提高对公司产品的认识和理解，了解各业务部推广流程和客户需求，促使各有关团队在日常产品功能完善过程和品宣配合工作中更具针对性，北京总部于2017年9月13日对产品、运营、客服等部门进行产品及业务开展流程培训。本次培训的主题和内容：1、投顾邦产品结构和功能梳理：包括投顾邦产品的设计原理、设计理念、产品结构，功能介绍等。2、业务部业务推广与需求：包括客户的基础需求、业务人员的展业需求等3、其他：行业动态及基础金融知识等通过本次培训，北京总部各部门人员进一步掌握了产品结构和功能，对于业务部门的推广和需求有了更深刻的认识，在后续的产

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