内审检查表解析

第 1 页 共 28 页内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：审核内容 检查记录 判定结论Q/5.5.1/E/O 4.4.1 请负责人介绍本部门在质量、环境和职业健康安全管理体系中所担负的职责和权限介绍人员设置、部门职责，是否体现质量、环境和安全方面的职责提供部门及岗位职责相关文件判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。第 2 页 共 28 页内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：审核内容 检查记录 判定结论第 3 页 共 28 页E/O 4.3.1/4.4.6 请负责人介绍本部门有哪些环境因素，有哪些重要环境因素；请负责人介绍本部门有哪些危险源，有哪些重大危险源，如何对其开展运行控制E/O 4.3.2 请负责人提供与本部门环境和职业健康安全管理相关的法律法规和其他要求提供环境因素、危险源识别评价表/评价表重要环境因素、危险源控制措施，提供相关记录提供法律法规清单、识别与培训计划判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：第 4 页 共 28 页审核内容 检查记录 判定结论Q5.4.1/E/O4.3.3 请负责人介绍本部门月度考核有哪些质量、环境和职业安全健康方面的指标，检查其完成情况目标是否有文件目标是否体现有能力稳定地满足顾客和法律法规的要求，是否体现持续改进增强顾客满意方面的内容，是否体现环境和安全方面的内容能否体现出时限性及可追求性目标能否测量目标是否在相关部门和层次上展开，目标的分解提供目标实施的证据，目标完成情况。判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。第 5 页 共 28 页内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：审核内容 检查记录 判定结论Q/4.2.3/E/O 4.4.5 请负责人介绍本部门有哪些质量、环境和职业健康安全管理体系文件，是如何实施控制的Q/4.2.4 检查本部门有哪些质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录，是如何进行管理的提供文件控制程序。受控文件的范围是否界定清楚：受控文件包括：文件、目标、手册、程序文件、以及为确保其过程有效策划、运作和控制所需要的文件是否纳入受控范围在文件的制定和使用部门抽查文件，证实实施文件控制的情况（文件编号、文件编制、审批、发放记录等）新增文件是否按照文件控制程序流程进行，是否受控。提供文件清单控制程序如何规定的，程序是否包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的内容。受控记录的范围是否界定清楚?不同媒体形式的记录是否纳入受控范围?提供记录清单，提供部分记录，查其标识，是否便于检索提供保存期规定并抽查对过期记录的处置判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。第 6 页 共 28 页内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：审核内容 检查记录 判定结论第 7 页 共 28 页Q/5.5.3/E/O 4.4.3 请部长介绍内部通过什么样的方式进行内部沟通和信息交流，请提供相关记录是否在组织内部门之间及过程之间建立适当的沟通过程（内部沟通方式有哪些）目标的完成情况、方针的实现情况如何向全体员工进行沟通有没有重大质量、环境、职业健康安全问题、顾客投诉、或突出的业绩，是否向全体员工沟通?沟通的渠道是否建立?沟通的方法及频次是否确定(可定期与不定期进行) ，是否适宜 ?提供相关文件，证实内部沟通充分、有效。判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：第 8 页 共 28 页审核内容 检查记录 判定结论Q/6.3 请部长本部门有哪些为达到轨道交通服务要求所需的基础设施，是如何进行管理的，查相关记录Q/7.5.3 请部长介绍运营分公司有哪些标识，综合部主要对哪些标识实施管理，抽取 12 类标识，检查其制作的情况及维护情况提供相关文件或规定、固定资产台帐、基础设施台帐是否存在因固定资产不足造成或可能造成服务不合格如何维护固定资产？提供维护内容、要求及相应实施情况。提供设备操作规程提供设备日常的检点、周期性保养计划、对应的检查记录如有，特种设备台账，维护检定，委外协议书，外包方的资质（单位和人员资质） ，是否有相应许可证，查维保记录（详细的维保的内容和维保结果） ，法规要求的如起重设备、压力容器等要查检定证书。如起重设备对辅助吊具的检查记录标识管理是否有相关文件，有哪些标识，是否按照文件进行管理，是否有各区域标识台账及更新情况判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。第 9 页 共 28 页内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：审核内容 检查记录 判定结论E/O4.4.7 请部门介绍本部门的应急管理工作，制定了哪些应急预案，实施情况如何，并提供相关证据相关程序文件预案数量提供“年度演练计划”根据计划提供已有演练，方案、签到表、实施过程、总结、存在问题、整改建议等判定结论：“1 ”表示合格；“2”表示不合格项。审核员： 第 10 页 共 28 页内 审 检 查 表编号：NG-R-CX-06-003 审核部门： 审核日期：审核内容 检查记录 判定结论Q6.2/E/O4.4.2 请负责人介绍本部门如何组织开展分公司质量、环境和职业健康安全管理体系的能力、培训和意识和管理工作，并检查相关证据（包括岗位要求、人员资格、培训等）（人力资源部、安保部）Q6.4 本部门的工作对环境有什么要求，是否满足（安保部、票务部、车辆部）公司人员情况，组织架构，制定的人力资源方面的文件是否从教育、培训，技能与经验方面明确了从事影响产品质量工作的不同岗位人员的能力要求（特殊工种：电工、焊工、锅炉工、内审员、检验员等）是否针对能力的需求提供相