证监局落实开户实名制工作汇报

证监局落实开户实名制工作汇报落实开户实名制工作，前移风险防范关口，是期货公司规避风险、保护投资者合法权益的重要基础性工作。深圳证监局高度重视此项工作，经过半年多的集中推进，辖区开户实名制工作基本达到预期目标。在集中推进期货账户实名制的过程中，深圳证监局克服了时间紧、任务重等困难，本着“责任心、主动性、不信邪”的工作态度，积极采取各种措施，促进辖区期货经营机构扎实做好开户实名制的各项具体工作。一、以高度的责任心，指导各公司制订工作方案深圳辖区期货公司共有 3 万余名客户，遍布全国各省市，鉴于工作量较大，深圳证监局先后两次发文，对账户实名制提出统一要求，防止各公司曲解实名制的含义，走过场。要求辖区期货公司成立实名制工作小组、制订工作方案、每月底向深圳证监局报送进展情况，于 2016 年 4 月底前基本完成工作。经过督促引导，辖区各期货公司积极开展工作，纷纷采取电话、短信、传真、电子邮件、挂号信、公司网站公告、行情软件通知、保证金查询系统提示、期货日报刊登公告、上门等多种措施主动跟客户联系。有的公司把客户按地区、交易频率、资金量等分类，有的公司主动提高保证金、限制出入金，有的公司召开投资报告会。各公司采取多种形式对客户采集影像，对于暂时未交易且无法补办影像资料的客户，大多公司劝其销户。二、以积极主动的态度，扎实推进实名制具体要求落实实现辖区所有客户的账户实名制，无法一蹴而就，由于该项工作时间跨度在半年以上，在发文部署后，需要持续跟进，并不断调整措施，使全面推进和重点推进相结合。深圳证监局始终以积极主动的态度，采取各种措施，不折不扣地落实所有具体工作要求。2016 年 11 月，深圳证监局在对辖区所有期货经营机构开户情况现场摸底后，制订了“杜绝增量、压缩存量”的总体思路。2016 年 3月，在专项检查中，由于发现了辖区公司进展不平衡，深圳证监局立即调整思路，强化责任制，要求每个监管责任人每周跟踪进展情况，对重点公司重点督导，对仍在交易的未规范账户，要求各公司杜绝“等、靠”思想，坚决采取强制措施予以规范。进入 6 月份，虽然集中清理工作基本完成，但辖区内还有 3.79数量的活跃户没有实现实名制，为防止开户实名制工作出现反弹，深圳证监局要求各公司自 6 月起每周提交经主要负责人签字的上周实名制进展表，直至活跃户 100落实实名制。期间，因实名制的政策规定比较原则，各公司对长期未交易账户的理解不一，影响了“压缩存量”问题的解决，深圳证监局在细致调研的基础上，先后两次向期货部提出建议，一是建议对“休眠账户”概念加以界定并规范，二是建议对“休眠账户”采取集中统一的后续管理措施。三、以不信邪的精神，强势清除“钉子户”深圳证监局对辖区各期货公司提出的基本要求是，2016 年 12 月 1日以后开户的账户，必须实名制；12 月 1 日以前的老客户，无论休眠与否，尽最大努力，一是做好舆论宣传，取得投资者认同；二是采取上门服务、反复联系等措施，增强工作主动性。但各公司均不同程度地存在一些“钉子户”，影响实名制进度。为了达到预期目标，有的公司擅自放松统计口径，个别公司甚至通融客户。在 4 月份的非现场检查中，深圳证监局发现某公司 40 余名新开户客户未落实实名制，该公司以种种理由推脱责任，既不愿意得罪客户，又不愿增加经营成本，虽然承诺立即清理，但迟迟不行动，拖延观望。深圳证监局立即向该公司主