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体制转轨过程中制度间不协调成本分析 作者：东北大学研究生院中国改革发展研究院分院 盛军 内容摘要：由于制度之间存在互相联系和互动关系， 从而在体制转轨过程中产生因“制度间不协调”引起的无 效率，称为“不协调成本”。它是体制转轨阶段特有的伴 生物，也可以说是必然产物。按照制度之间的不协调状态， 可以分为“制度真空”和“制度摩擦”引起的“不协调成 本”。转轨经济中发生的一些间歇性、过渡性的混乱和无 序，大部分都是不协调成本的具体表现。 关键词：体制转轨 不协调成本 制度真空 制度摩擦 以短缺经济学研究著称的哈佛教授科尔奈最早在体制 转轨的研究中提出了“制度之间的相互协调(coherence)” 的问题。他指出：一个经济体系中各种制度之间的相互兼 容和相互协调，是一个稳定的体系的重要保证，也是这个 体系有效运行的基本保证。各制度之间相互不协调，就会 出现混乱，从而破坏效率，使经济增长率下降。这种由 “制度间不协调”所引起的无效率，称为“混乱的效率损 失”，或称为“不协调成本”。 “不协调成本”的成因 转轨经济学中体制转轨指的是从计划经济体制向市场 经济体制转变，所以本文研究的“不协调成本”指的就是 从计划经济体制向市场经济体制转变过程中的制度不协调 问题，并且基于以下几个假设：假设 1，一个稳定的经济体 系，是由多种不同的制度构成的；假设 2，无论是计划经济 还是市场经济体系，它们本身在运行中是具备协调性的； 假设 3，新制度的建立需要一定的时间，而且不同制度的 “成长速度”可能发生差异。 传统的计划经济的问题是其他成本太高，导致效率低 下，最终要进行改革，向市场经济转轨，但它本身在运行 中是具备协调性的。而在计划经济向市场经济的体制转轨 过程中，各种具体制度之间却会发生不协调的问题。新制 度的建设是需要时间的，直接从一种协调的体系向另一种 协调的体系的“飞跃”是不可能的，因此，体制一步到位 或“完美的大爆炸”的改革会产生巨大的“不协调成本”， 前苏联、东欧的激进式改革就是最好的例证；另一种情形 是由于制度之间存在相互兼容和相互协调性，而不同制度 改革的速度不同，造成了体制转轨过程不可能始终协调一 致，也会产生“不协调成本”，如中国、越南等国的渐进 式改革。 为了方便分析，本文构建一个只有两个制度存在的制 度环境，来分析制度不兼容、不协调引起的“不协调成本” 。 假设转轨起点为 t0，制度 体系(a1，a2)形成一个相互 兼容、相互协调的制度体系发挥作用；转轨终点为 t1，转 轨目标为制度 (b1，b2)体系形成一个相互兼容、相互协调 的制度体系发挥作用。 由于新体制的建设是需要时间的，所以在 t0 与 t1 之 间的任意时点 t，会出现以下几种可能的阶段： 采取渐进式的改革，从 a1 的改革开始 (a1,a2) (0,a2) (b1,a2) (b1,0) (b1,b2) X Y X 如果采取激进式改革，从 a1、a2 开始 (a1,a2) (b1,0)或者 (b1,b2) X X “不协调成本”的表现 制度真空引起的“不协调成本” 以上出现的地方代表旧制度被废除，新制度还未建立 起来，因此，把这类包含 0 的制度体系称为制度真空。极 端的情形为激进式改革的初期，原有制度一夜间全部废止， 形成了全面的制度真空。 制度真空的主要危害为“政府失效”和“市场无序”。 “政府失效”是以詹姆斯布坎南为代表的公共选择学 派提出的概念，并以此作为分析国家干预行为的基础。他 们指出，由于人们在政治活动中同样要追求自己利益的最 大化，加上政党政治的竞争性特点，政府与政治本身也具 有各种各样的缺陷和不足，因而，政府对于社会和经济领 域的干预，并不一定能够弥补市场的失效,而且政府工作人 员追求利益最大化的内在动机使政府的介入也未必能够纠 正市场缺陷。 转轨时期的“政府失效”有其特殊的经济学表现，以 俄罗斯的转型性经济危机为例。1992 年初，俄罗斯实施 “休克疗法”政策，其核心任务是实现经济的自由化、私 有化和稳定化。“休克疗法”政策实施后，俄罗斯经济危 机的局面并没有被克服，而是继续恶化，危机的直接原因 是经济转轨，危机的深层次原因是制度真空。如果从 1990 年算起，危机持续长达 10 年，经济总量缩减 50%左右，工 业生产能力丧失 2/3。 当时的俄罗斯经济体系中，表面上，私有化的产权制 度已经确立，微观经济主体已经获得了进行市场经济活动 所必须的独立法人地位，实现了形式上的经济民主和经济 自由，国家对价格和资源流动的控制已经取消，国家已不 再对经济生活进行大量的直接干预。实质上，在这种制度 结构下，计划经济时期的国家垄断被新时期的寡头垄断所 代替，计划经济集权制度瓦解应该生成的经济自由被市场 垄断力量消灭，国家从最开始主动放弃干预经济活动演变 成国家实际上丧失了有效干预经济活动的能力。 在体制转轨初期，我们可以看到市场失和、流通无序、 企业失信的现象频繁出现，在商品市场领域，假商品、假 广告充斥市场，各种假冒伪劣产品屡禁不止，垄断行业各 种各样的“霸王条款”严重损害消费者的权益，地区封锁 割裂统一市场等等。成熟和发达的市场经济天然有其“内 在秩序”，市场本身具备调节资源合理配置的“自发组织 能力”，在体制转轨过程中出现的这些“市场无序”现象 不是成熟市场经济的产物，是转轨时期制度真空造成的。 首先，商品市场在管制放开后得以繁荣，但是保证其 健康发展的制度没有跟上，如：广告法、反不正当竞争法、 质量法、合同法及相关的行业和产品标准等都在很长时间 内处于空白状态，经济主体出于追求利益最大化的目的， 在体制没有约束的条件下做出一些违背道德但不违法的经 济行为，以攫取超额利润。 其次，制度可分为正式制度和非正式制度。实践证明， 市场秩序中的一部分属于不具有强制约束力的“非正规制 度”，如商业习俗、市场文化等。这种非正式制度往往需 要经过几百年的形成历史，它可能不形诸文字，却相沿成 习地规范着市场主体的行为。它们没有“正规制度”的强 制性，但同样有一定的约束力，并为“正规制度”发挥作 用提供广泛而坚实的基础。在发达的市场经济国家中，许 多市场中的矛盾正是通过这种“非正规制度”化解的。而 在体制转轨过程中，具有强制约束力的“正规制度“就算 建设完善了，但在制度环境中还缺少这种历史久远、影响 广泛的商业习俗和市场文化。市场中出现的有些问题只靠 “正规制度”无法解决，即使解决，解决的成本要远远超 过“非正规制度”的成本。 由制度摩擦引起的“不协调成本” 在上述体制转轨模型中，出现一种标示为“Y”的现象， 即新制度与老制度并存，而两种制度分别属于体制转轨的 不同的阶段，体现了不同的经济运行效率，所以把这类现 象称为制度摩擦。 制度摩擦的主要危害为双轨制的弊端和不同领域改革 的差异造成的改革冲突。 以中国的价格改革为例。长期以来，中国生产资料实 行单一的计划价格形式，许多生产资料价格严重低于价值， 以前改革的方向是：除极少数重要生产资料外，绝大多数 生产资料价格放开，实行市场调节。但考虑到如果一步到 位，全面实行完全市场化会引起过大的震荡，因此就存在 计划和市场两套机制并行，同时实行计划调节和市场调节 两种运行机制，这就是在 1985 年中国正式形成的价格双轨 制。主要包括：主要农产品收购价格、主要工业产品出厂 价格、紧缺商品价格的双轨制，即同一城市、同种商品同 时存在计划内、计划外两种价格的状态，国家计划任务内 的实行国家牌价，超计划生产部分和按国家规定的比例允 许企业自销部分实行市场价格，这是经济体制转换时期新 旧体制并存的反映。 同一商品中，国家统一定价和市场调节价并存的价格 管理制度，能刺激生产资料生产企业的积极性，促使生产 资料使用企业节约能源和原材料消耗，增强企业活力，搞 活生产资料流通。但其弊端也很明显。因为存在两种价格， 并有相当大的价格差，造成可以计划调拨商品的部门和个 人有寻租机会或成为寻租对象，也就是所说的“官倒”。 中国人民银行研究局在“金融腐败指数”课题研究报 告中提出“中间过程利益集团”概念，其典型特征为不喜 欢传统计划体制，因为计划体制不能赋予其寻租的机会； 也不喜欢真正的市场体制，因为市场体制将剥夺其寻租赖 以存在的权力；同时还不喜欢透明度，因为在光天化日之 下腐败很难进行。因此喜欢中间状态和时间的转轨以及用 神秘的制度转轨所造成的权力空间剥夺市场经济的知情权， 攫取其私人利益。 “循序渐进”改革理论的基本内容是：改革政策 B 应 当在改革 A 完成以后才能实行，B 体制的实现以 A 体制的形 成为前提条件。樊纲、胡永泰就指出循序渐进改革的弊端 在于：“循序渐进”这个概念在一定意义也是“消极的” 政策建议，因为它要人们去推迟某些改革来“等待”其他 一些改革的完成。但是，根据制度和制度变迁的性质，任 何以建立新制度为目的的改革都可能要经历很长的时间。 如果要等到这项改革完成以后再去开始其他制度的改革， 在这个漫长的“等待”过程中，那些没有改的旧体制，还 会继续损害经济效率，阻碍资源的有效配置。另外，在漫 长的等待过程中，那些没有开始改革的旧体制，就会成为 成长中的新体制的障碍或“瓶颈”，各种体制之间的“相 互协调性”就会受到破坏，整体体系就会是没有效率的， 甚至是更没有效率的，甚至会引起某种混乱或导致经济危 机(见樊纲、胡永泰,XX)。 樊纲、胡永泰对循序渐进改革的批评实质上就是本文 所提出的由于制度摩擦所造成的不同领域改革的差异造成 的改革冲突。依据他们的分析，这种性质的改革冲突主要 分为“瓶颈”和“早熟”。 “瓶颈”意味着在一个或更多的领域中出现了改革滞 后，导致这些改革过慢的体制，成为整个体系有效运行和 进一步改革的制约因素。以中国的政治改革为例，当今中 国制约经济发展和经济体制改革的许多问题，其实都与政 治体制改革的滞后有关，如政府审批过多的问题，中央与 地方利益冲突的问题，农民负担过重的问题，公司治理结 构难以改善的问题，产权改革过慢与产权保护不足的问题， 法治不健全的问题，腐败问题，等等，都是如此，都是由 于在 20 多年的时间里，在经济领域的改革方面做了许多事 情，而在政治改革方面做的太少、太慢(见樊纲、胡永泰, XX)。 “早熟”是指一些领域的改革进行得过快，以至于与 其他以“正常步骤”推进的改革不相协调。这类不协调的 问题在于它会导致一些过度混乱和无秩序甚至危机，而这 些因素也会放慢整个体制转轨的过程。亚洲金融危机就是 例子，一些东南亚国家在国内金融体制还未健全、金融监 管体系还未完善的基础上就对国际开放了金融市场，将它 们自己暴露在国际金融市场的风险面前，导致了金融危机。 结论 “不协调成本”对体制转轨问题的研究具有特别的重 要意义，简言之，可概括为：只要进行体制转轨，不协调 成本就必然产生、不协调成本降低经济运行效率，因此必 须尽量减少发生的领域或者降低发生的强度。 首先，必须认识到只要进行体制转轨，“不协调成本” 总会发生，这是体制转轨的必然产物，它是转轨过程中的 “摩擦力”，关于此点上文已有大量论述。 其次，“不协调成本”会有从量变到质变的可能，从 “摩擦力”变为“反作用力”，主要缘于人们对这种现象 的担心可能成为阻碍人们进行改革的一个重要因素人 们会因惧怕发生混乱而不愿、不敢开展改革，惧怕改革在 短期内可能造成的混乱或“不稳定”。因此如果认识不够 或者处理不好，就会使改革无法顺利进行，所以，如何减 少“不协调成本”是体制转轨过程中的重要工作。如针对 “循序渐进”的弊端，樊纲、胡永泰提出了平行推进的理 论模型(樊纲、胡永泰，XX)，这是从转轨路径的角度研究 如何减少“不协调成本”；近几年中国转轨实践中出现了 一系列由于制度真空、制度摩擦导致的混乱现象，如教育 改革、医疗改革等，由此引发了怀疑改革方向的舆论，因 此