工艺技术-热处理工艺控制及系统审核概论(ppt 157页)

CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 CQI-9主要内容热处理工艺控制及系统审核 Heat Treatment Control and System Assessment AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 什么是 AIAG及 CQI-9？ 1. AIAG：汽车工业集团： AIAG成立于 1982年，由戴姆勒 克莱斯勒，福特以及通用 汽车三 大汽车公司发起组建，世界公认的全球性的行业组织。 为所有成员提供一个协作开发有助于促进行业繁荣的解决方 案的 开放性论坛 。关注于在包括整个供应链内的贸易伙伴持续地 改进 商业过程以及实践活动。 2 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 什么是 AIAG及 CQI-9？ AIAG：汽车工业集团： 在 AIAG的支持下，大约有 1500个会员公司一起努力应对和解决 汽车供应链中的问题。 AIAG成员在开发新技术以及管理其应用的标准 方面扮演了独特的角色。 AIAG的网站： www.AIAG.org 3 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 什么是 AIAG及 CQI-9？ CQI-9：特殊过程 热处理系统审核：由 AIAG热处理 工作小组起草并获技术委员会批准 第一版发布日期： 2006年 3月 第二版发布日期： 2007年 8月 4 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 CQI-9主要内容 前言 范围 热处理系统审核程序 特殊过程 热处理系统审核表 附录 A 过程表 附录 B 术语 关于参考标准 AMS2750D的说明 5 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 前言 总 则： CQI-9特殊过程：热处理审核的准备工作由 AIAG热处理工作小组完 成，这些热处理系统审核要求是 对顾客和产品标准的补充 HTSA用于评审组织满足本要求、顾客、法规及组织自身要求的能 力，同时也适用于组织和它的供应商之间 在 HTSA中， “应 ”(shall) 表示要求， 不符合要求者一律用 “NOT SATIFACOTRY”或 “NEED IMMDIATE ACTION”。 凡使用 “例如 ” （ such as)一词处，任何给出的建议仅起指导作用 6 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 前言 过程方法 HTSA支持 ISO/TS16949技术规范中描述的汽车行业的过 程方法，有关如何运用过程方法实施 AIAG CQI-9热处理 系统审核详见课程第三部分内容 7 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 前言 HTSA的目标 开发热处理管理体系，以促进整个供应链的持续改进、缺陷预防 、减少变差和浪费 HTSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，详 细说明了热处理管理体系的基本要求 HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体 系的共同方法 8 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 前言 HTSA的审核过程 除非顾客有其它的要求，应该每年进行审核以保证持续符合 HTSA 。每一次审核都应包括使用 HTSA进行的供应商热处理体系评价。 后续的作业评审（见该文件的 4.0节）应从要求符合 HTSA文件要 求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。 必须按照 ISO/TS 16949确定的过程方法进行。 9 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 前言 审核员的资格： 必须是有经验的：具备 ISO9000： 2000， ISO/TS 16949： 2002 质量管理系统（ QMS）内部审核员 必须具备热处理专业知识，要求至少 5年热处理工作经验或至少 5 年冶金学教育和热处理工作经验 必须具备汽车行业核心工具的知识和熟悉运用（如 SPC， MSA， PPAP， FMEA， APQP） 注：如果多个审核组成员满足以上资格要求，审核组组长必须符合 第一条款。 ISO9000最新版本为 2008版； ISO/TS16949即将改为 2009版 10 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 前言 其它要求 供应商应保持作为其符合 HTSA的证据和针对任何不满意项适当的行 动计划的记录。这些记录应易于任何顾客得到，用于评审是否符合 该文件条款要求。 11 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.1 总则 本程序为实施适用的热处理的组织或它的供应商制定了过程的要 求，他们需要： 证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品 通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增 强顾客 的满意 HTSA适用于汽车供应链中顾客规定的生产 件或服务件的现场 12 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.2 应用 HTSA规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型 、不同规模、和提供不同产品的热处理供应商（ Heat Treater) 有五种过程表分别适用于不同的热处理商，具体详见 附录 A，在审核过程中要参照适用的过程表 13 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Heat Treater An organization that performs heat treating (see 2.2 Application) to production and /or service parts. The heat treating may be internal or “captive” to a manufacturing organization, or a separate commercial heat treating supplier. 热处理商：一个生产热处理零件和服务件的组织，这种 热处理组织可以是内部的或依附于制造生产组织或独立的商 业热处理 14 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.2 应用 过程表 A（含铁） 渗碳 /碳氮共渗 /碳修复 /中性淬硬（淬火和回 火） /奥氏体等温淬火 /马氏体等温淬火 /回火 /时效硬化 -老化 过程表 B （含铁） 渗氮（气体） /（铁素体）碳氮共渗（气体或 盐浴） 过程表 C 铝热处理 过程表 D （含铁） 感应热处理 过程表 E 退火、正火、去应力 15 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.2应用 过程表 E的说明： 对于实现最终产品特性的退火、正火、去应力的组 织应满足 CQI-9，而对于原材料的生产厂或任何不影响最 终产品特性的中间热处理可以不要求符合 CQI-9 16 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.2应用 这些过程表包括以下方面内容 ： 过程和试验设备要求 高温测量仪器 过程监视频次 过程检验及最终检验频次 淬火和溶液试验频次 17 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.2应用 这些过程表规定了过程参数的规范（ Tolerance）以及 过程参数和零件的检查频次，其在 HTSA中的要求 /指南将告 诉审核员在什么时候去参考这一过程表格 18 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 1.0 范围 1.3参考文件 标 准号 名称 标 准 发 布 组织 AMS2750D 高温 测 量 SAE AEROSPACEWWW.SAE.ORG SAE J415 热处 理 术语 的定 义 SAE INTERNATIONALWWW.SAE.ORG SAE J864 表面硬度 试验 SAE INTERNATIONALWWW.SAE.ORG 19 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 SAE International:Society of Automotive Engineers International 国际汽车工程师协会 20 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 2.0 审核程序 从 AIAG得到当前版本 CQI-9 确定所有适用以上文件的热处理过程：见热处理体系审核指南应 用（ CQI-9， 2.2）。记录这些过程在 HTSA 的第一页 完成 HTSA表，决定其符合性程度。每一次审核至少应完成一次 作业审核（ job audit） -第四部分 21 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 2.0 审核程序 写出每一条 “不满意的项 ”并确定纠正措施的需求，包括根本原因分析和相应 的纠正措施的实施， 纠正措施在 90天内完成 ，必须保持纠正措施，包括验 证的记录 针对 “需立即整改项 ”，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条 “需立即 整改项 ”要提出纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施。纠 正措施应在 90天内完成。应保持纠正措施，包括验证的记录。 除非有顾客的特别要求，审核应每年实施。 22 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 2.0 审核程序 CQI-9热处理系统审核流程 获取 CQI-9 识别所有 热处理过程 完成 HTSA，包括一个 最小的作业审核 处理 “需要立即行动 ” 的项（围堵）处理 “不满意 ” 90天内完成的 纠正行动 每年重复 使用内部或顾客指定的 纠正行动措施 开始 23 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 2.0 审核程序 CQI-9热处理系统审核流程 细节 选择过程表 完成 1-3部分 完成作业审核处理 “需要立即行动 ”的项（围堵）处理 “不满意 ”项 使用内部或顾客制定的 纠正行动措施 识别审核目标 及需求 回顾 HTSA 1-3部分 24 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 3.0 审核表 封面表，详见封面表填写说明 25 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 3.0 审核表 审核表的结构 第一部分 管理职责和质量计划（ 1.1-1.19） 第二部分 现场和材料处理职责（ 2.1-2.16） 第三部分 设备（ 3.1-3.19） 第四部分 作业审核（ 4.1-4.19） 26 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 3.0 审核表 审核员应遵循第 1-3部分中 “要求 /指南 ”的要求，结合客观证据 进行评审，并注意： 在 “要求 /指南 ”栏中， “应 ”（ SHALL）表示要求，凡使用 “例如 ”（ Such as ）一词处，任何给出的建议仅起指导作用 2. 当 “要求 /指南 ”栏提示审核员过程表中有相关的问题时，审核员应评审 热处理商对过程表指定部分的符合性 3. 如问题不适用于热处理商，则填写 “不适用 -N/A”。将观察到的证据填 写 到 “客观证据 ”栏，如果与提问相符，则标注在 “满意 ”栏，反之，则标注 在 “不满意 ”栏 4. 当在审核给定问题时被确认有 不符合产品 时，应记录在 “需立即整改 ” （ NIA）栏中， NIA需要对可疑产品采取遏制行动 27 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.1 现场 是否配 备 有 资 格的 热处 理 专业 人 员 ？ 为 确保方便地 获 得 专 家的意 见 /专门 技 术 ， 现场应 具 有合格 专职 的 热处 理 专业 人 员 ， 应为 全 职 且其 岗 位 应 在 组织结 构 图 中得到体 现 。 应 具有包括冶金学和 热处 理知 识 的 岗 位描述以 识别岗 位 资 格， 该岗 位 资 格 应 包 括至少 5年的 热处 理操作 经验 或至少累加 5年的正 规 冶 金学教育和 热处 理工作 经验 。 28 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.2 是否 进 行 热处 理的 先期 质 量策划？（ APQP） l 有 APQP程序，每个零件 进 行了可行性研究和内部批 准 l 相似零件能 够组 成零件族并得到定 义 l PPAP后，无 顾 客未批准的 过 程更改 l 重大 过 程更 该 的澄清 应联 系 顾 客并保持 记录 29 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.3 PFMEAs是否 得到更新，并 与目前的 过 程 相一致？ l 具有文件化的 PFMEA管理程序并确保 PFMEA得到更新 以反映当前零件的 质 量状 态 l PFMEAs适用于每个零件或零件族或每一个指定的工 艺 过 程， 应 体 现 从接受到 发 运的所有 过 程步 骤 和所有关 键 的 过 程参数 l 由 组织 或 顾 客确定的重要或关 键 特性 应 得到 识别 ，定 义 和体 现 在 PFMEAs中 l 应 有包括生 产 操作者在内的跨功能小 组 来开 发 PFMEAs l 每年 应 考 虑 解决高的 风险 系数（ RPNs）的 项 目 30 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.4 控制 计 划是否得 到更新，并与目 前的 过 程相一致 ？ l 具有文件化的控制 计 划管理程序确保控制 计 划得到更新，以反 映当前的控制 l 适用于每个零件或零件族或每一个指定的工 艺过 程，体 现 了从 来料接受到零件 发 运的所有 过 程步 骤 、所有关 键 的 过 程参数和 所使用的 设备 l 应 由包括生 产 操作者在内的跨功能小 组 来开 发 控制 计 划 l 与作 业 指 导书 （ Work Instructions)、流 转 卡（ shop travelers) 、 PFMEAs 保持一致性 l 由 组织 或 顾 客确定的重要或关 键 特性 应 得到 识别 、定 义 和 发 布 l 针对过 程和 产 品特性 评 估的 样 本大小和抽 样频 率 应该 与 该过 程表中的 3.0和 4.0节 中的最低要求保持一致 31 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Work Instructions- Instructions that describe work conducted in one function in a company, e.g., setup, inspection, heat treat operation, process parameter tolerances, etc. The term “work instructions” is synonymous with the term “job instructions”. 工作指导书 ：一个公司内执行某项职能的工作描述，如设定 、检验、热处理操作过程参数的规定等，类似于作业指导书 32 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Shop Traveler- A document usually created in the receiving department for each batch or lot of parts received. The document defines the process routing of the parts. 流转卡 ：通常由接收部门针对每批进货零件的状况制定的 一份文件，该文件定义了该零件所流经的路线。 33 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.5 所有相关的或引用 的 规 范是否 为 最新 的和可用的？包括 但不限于： SAE， AIAG、 ASTM、 GM、 Ford、 DC等 l 确保所有的 顾 客要求（ Customer Requirements） 获 得理解并 满 足， 应获 取所有 热处 理相关的以及 顾 客引 用的 规 范，并保 证 是最新的和可用的。包括但限于： SAE， AIAG、 ASTM、 GM、 Ford、 DC等 l 应 有一个文件化的 过 程，及 时 地 评审 、分 发 和 执 行 顾 客和行 业 的工程 标 准 /规 范以及 变 更（基于 顾 客需 要的 时间 表）， 这 一 过 程 应 尽可能快地 执 行，一般不 超 过 两个工作周 ， 应 文件化 规 定 这 一 评审 和 实 施 过 程，包括由 谁 、如何得到、如何 维护 、如何建立最新 状 态 跟踪和如何在两周内 传递 到生 产现场 ？ 34 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Customer Requirements-This term refers to the requirements or specifications from the original equipment manufacture (typically the automobile company). These may be identified in the contract or purchase order, in engineering standards, parts specifications, etc. 顾客要求 ：来自 OEM（特指汽车公司）的要求和规范，这 些要求在合同或采购订单、工程标准及零件规范中确定 35 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.6 对 所有的操作 过 程 是否有 书 面的 过 程 规 范 l 对 所有的操作 过 程 应 有 书 面的 过 程 规 范，并包含所有 过 程的步 骤 l 操作参数包括 过 程温度，周期 时间 、装 载 率、气氛流 量、 传 送速度、淬火 搅 拌速度等， 这 些参数不 仅仅 定 义 ， 还应 确定其公差范 围 以便 进 行控制 l 过 程 规 范可以采用工作指 导书 、作 业 卡、 计 算机系 统 的参数 设 定表 单 （ computer-based recipes)或其它 相似的文件形式 36 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Recipe-This term is typically used when a computer- based system sets and controls the process parameters, e.g., temperature, cycle time, carbon potential. The “recipe” refers to the settings of the process parameters. 参数设定 ：一种方法的专用术语，当采用计算机系统进行 过程参数（如温度、周期时间、碳势等）的设定和控制， “ recipe” 指过程参数的设定 37 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.7 生 产 初始 阶 段、 过 程 设备 重新布置和 大修改造之后是否 进 行了有效的能力 验证 ？ l 为证 明每一个 过 程能 够 生 产 出可接受的 产 品，供 应 商 应对 每一个 过 程 进 行 过 程能力研究，包括在生 产 初 始 阶 段、任何 过 程 设备 重新布置和大修（ 应对 大修 进 行定 义 ）之后 l 初始能力研究 应 包括指定在年度工作范 围 的每一条 热 处 理炉生 产线 的 热处 理 过 程，一条 热处 理炉生 产线 可能包括很多 设备 的 组 合以集成所需要的 热处 理工 艺 如：硬化、淬火和回火 l 能力研究技 术 也可 针对热处 理 产 品特性参数，包括抗 拉 强 度、硬化深度、硬度 38 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.7（ 续 ） 新 购过 程 设备 或重 新布置或大修改造 后的 设备 是否有效 地完成了 过 程能力 的研究？ l 任何 顾 客 规 定要求均 应满 足，当没有 顾 客要求 时 ，内 部 应 建立一个能力的接受范 围 （ acceptable ranges） 以 测 量 过 程能力，一旦超 过顾 客要求和内部 规 定的接 受范 围时 ， 应 采取行 动计 划予以跟踪 39 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.8 是否 针对 整个 过 程 收集分析数据，并 针对这 些数据 进 行 适当的反 应 ？ l 热处 理 产 品和 过 程数据的分析能 够 提供缺陷 预 防的重 要信息 l 应 建立一个全 过 程收集、分析和反 应产 品和 过 程数据 的系 统 l 分析方法包括 对 重要 产 品和 过 程参数的 现 行 趋势 和 历 史数据的分析 l 应 确定哪些参数需要列入分析范 围 40 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.9 管理者是否每 24小 时评审热处 理炉 监 控系 统 （ Furnace Monitoring Systems）？ l 管理者 应 每 24小 时评审热处 理 监 控系 统 l 监视 包括但不限于：温度 纸带记录 、气氛 纸带记录 、 计 算机数据日志、 热处 理炉及操作者日志等 l 评审 包括 对 失控状 态 或 报 警状 态 的探 测 。 热处 理炉 数据的 评审过 程 应进 行 记录 ， 该记录 要求同 样 适用 于 计 算机数据 41 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Furnace Monitoring Systems-A system that monitors the operation of the furnace. 热处理炉监控系统 ：一种监控热处理炉操作的系统 42 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.10 是否每年最少一次 按 AIAG的 HTSA进 行内部 审 核？ l 每年最少一次按 AIAG的 HTSA进 行内部 审 核， 应 及 时 发 布 审 核 时发现 的 问题 点 43 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.11 是否有一个文件化 的返工批准系 统 l 应 有一个文件化的返工（ reprocessing）批准系 统 ， 包括来自指定人的授 权 l 该 程序 应 描述哪些 产 品特性允 许 ，哪些不允 许 l 任何一个返工，需要由有 资 格的技 术 人 员编 制一个新 的 过 程 规 范，以 标 明必要的更改 /调 整 l 应记录 何 时 、有多少材料被返工 l 质 量 经 理或指派的授 权 人 应 批准返工 产 品的 发 运 44 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Reprocessing - Any process that is performed on nonconforming product so that it will meet the specified requirements Nonconforming Product - Product that does not conform to the customer requirements or specifications. 返工：指任何针对不合格品的处理过程，这些过程应满足特别的要 求 不合格产品：指不满足顾客要求或规范的产品 45 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.12 针对顾 客和内部关 注的 问题 ， 质 量部 门 是否 评审 、 处 理 并形成文件？ l 质 量管理体系 应 包括一个程序用于文件化、 评审 和 识 别 外部 顾 客和任何其他内部关注的 问题 l 可以采用 8D方法 46 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.13 是否 针对热处 理 审 核范 围 内的每个 过 程，建立了适用的 持 续 改 进计 划？ l 应 建立一个持 续 改 进过 程，适用于 热处 理 审 核范 围 的每个 过 程， 这 些 过 程 应带 来 质 量水平和生 产 率的 持 续 改 进 l 行 动计 划 应 体 现优 先 顺 序和日期要求（完成 时间 ） l 应 提供 该项 目运行有效性的 证 据 47 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.14 质 量 经 理或指定的 责 任人是否批准 对 隔离材料 进 行 处 置 ？ l 质 量 经 理有 责 任批准和文件 规 定适当的人 员对 隔离材 料 进 行 处 置 48 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.15 热处 理人 员 是否可 获 得定 义热处 理 过 程的程序或作 业 指 导书 ？ l 热处 理人 员应 可 获 得覆盖 热处 理 过 程的程序或作 业 指 导书 l 这 些程序或作 业 指 导书 包括 处 理可能的 紧 急情况（如 动 力中断） 设备 开 动 和停止、 产 品隔离、 产 品 检验 及 一般操作程序 l 这 些程序或作 业 指 导书应 由 现场 人 员 方便地 获 取 49 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.16 管理者是否 为 所有 热处 理 员 工（包括 后 备 的， 临时 的） 提供培 训 ？ l 管理者必 须 始 终为 所有 热处 理 员 工（包括后 备 的， 临 时 的）提供所有 热处 理操作的培 训 l 必 须 保持培 训记录 以表明 员 工得到了培 训 和 进 行了培 训 有效性的 评 估 l 必 须 确定每一个 岗 位所需要的 资 格要求及 现 在和将来 的培 训 需求 50 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.17 是否建立 责 任矩 阵 表确保所有关 键 的 管理和 监 控 职责 都 由有 资 格人 员 完成 ？ l 应维护责 任矩 阵 表确定所有关 键 的管理和 监 控 职责 （由 组织 定 义 的）以及能完成 这 些 职责 的有 资 格人 员 ， 对 关 键 的活 动 ， 应规 定主要和次要的人 员 l 管理 层 能在任何 时 候方便地 获 取 该 矩 阵 51 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Responsibility Matrix-A responsibility matrix defines the designated personnel for all key functions. This matrix inclusions the primary and secondary designees. 责任矩阵表：指针对关键职能指定责任人对应相关责任的 详细描述，包括主要和次要的负责人 52 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.18 是否有 预 防性 维护 计 划？ 预 防性 维护 数据是否作 为预测 性 维护计 划的一部 分 l 对 关 键设备 （有 组织 定 义 ） 应 建立一个 预 防性 维护 计 划， 该计 划必 须 是一个从 请 求到 实 施有效性 评 估的 闭环 ，操作者有机会 报 告 问题 并在 闭环 中解决 问题 l 公司数据如停机 时间 、 质 量拒收（ QR）， FTT（首次 通 过 率），重复 维 修工作 单 、操作者 问题报 告均可用 来改善 预 防性 维护 程序 l 热处 理炉和各 类发 生器 应 按照 组织 确定的 频 率制定相 应 的氧化 烧 烬 计 划（ 详见过 程表 1.0） l 作 为预测 性 维护计 划的一部分， 维护 数据 应 得到收 集并 进 行分析 53 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 1-审核表 第一部分 管理 职责 和 质 量 计 划 序号 要求 指南 /解 释 1.19 是否开 发 一份关 键 零部件 备 件清 单 （ Critical Spare Parts List）从而使生 产 中断最小化？ l 应 建立并 维护 一份关 键备 件清 单 ， 应 确保 这 些 备 件 可 获 得，从而生 产 中断最小化 54 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Critical Spare Parts List-A list of service parts critical for the operation of equipment. Extended delay in obtaining spare parts would result in unacceptable delays in the heat treat operation. 一份用于设备维修的关键备件清单，其可得性将影响到热处理操 作 55 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.1 是否确保 输 入接收 系 统 的数据与 顾 客 发 运文件上的信息 相一致 ？ l 将所有的 顾 客要求和批次 识别 充分 转 化 为 内部 热处 理 文件至关重要 l 确保 输 入接收系 统 的数据与 顾 客 发 运文件的信息一致 l 文件化的 过 程和符合的 证 据如：工 艺 流 转 卡、工作 订 单 等 l 当存在接收材料不能准确地与 发 运文件相符合 时 ，供 应 商 应 具有 详细 的流程来 处 理接收的差异 l 上述要求也同 样 适用于内部 热处 理部 门 的情况， 该过 程涉及在 热处 理部 门 内和外的接受和 发 运零件 56 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.2 在 热处 理全 过 程中 产 品是否清楚地 标 识 和 储 存？ l 对产 品和容器在 热处 理 过 程的 标识进 行 规 定以避免 不正确的 处 理和混淆 l 在工厂内部划分适当的 产 品定置和生 产阶 段管理可以 保 证 在所有的工序未完成之前， 订单产 品是不会 发 运 的 l 顾 客 产 品在 热处 理全 过 程中必 须 清楚地 标识 并在整个 热处 理 过 程中分段存 储 l 未 经处 理、正在 处 理和已 经处 理的 产 品 应 适当地分 类 和 标识 l 所有材料 应 被存放在指定的并 标识 清楚的区域内 57 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.3 在 热处 理全 过 程中 是否完整地 维护 批 次的可追溯性和完 整性？ l 发 出的批次能追溯到接收的批次 l 准确 识别 批次和与批次相关信息的 链 接能提高分析根 本原因和持 续 改 进 的能力 l 保 护顾 客 58 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.4 是否有适当的程序 规 定以防止不合格 产 品流入到生 产 系 统 ？ l 必 须对 可疑品或不合格品 进 行控制，以防止 错误 的 发 运和 污 染其它 产 品 l 应 有适当的程序 规 定用于防止不合格 产 品流入到生 产 系 统 l 应 有文件 规 定适当的位置、 产 品 标识 以及跟踪原材料 进 出指定区域 l 应 清楚地指定不合格存放区，以保持 这类 材料的隔离 59 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.5 是否有一个系 统 来 识别 整个 热处 理 过 程中的死角区，以 减少零件混淆的 风 险 （包括外来的、 未 处 理的、和不正 确 处 理的零件）？ l 热处 理炉和其他 处 理 设备 存在一些区域有陷入或滞留 零件的 风险 ，滞留的零件可能 导 致 损 坏、不正确的 处 理或批次的混淆 l 应 有一个系 统 用于 识别 整个 热处 理 过 程中的死角区， 以减少零件混淆的 风险 （包括外来的、待 处 理件、和 不正确 处 理的零件） l 应 建立文件 对 每一个 热处 理 过 程 / 设备 的死角区（ trap points） 进 行 识别 和 监 控 l 每当生 产 零件更 换时 ， 应监 控潜在的死角区（ trap points） 60 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Trap points-Areas in containers (baskets, fixtures, shipping boxes, etc.) or equipment that may inadvertently trap parts, allowing the potential for parts to be mixed between batches. 死角区：指在容器（篮、工装、装运箱）或设备上的易滞留 零件的区域，可能造成批与批之间的混料 61 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.6 容器内是否 摆 脱了 不适当材料的影响 ？ l 装有 顾 客 产 品的容器内 应 无不适当材料的影响 l 在容器空出或再使用前必 须检查 容器中的所有零件和 不适当材料是否倒出 l 应识别 和 标 明不适当材料的来源 l 确保没有非一致性的 热处 理零件或不适当材料 污 染已 处 理好的 产 品批 62 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.7 装炉操作是否得到 规 定、形成 记录 并 加以控制？ l 装炉参数必 须 得到 规 定、形成 记录 并加以控制 l 装炉参数包括： 进 料速度、 传动带 速度、每筐的零件 数、装 载 重量、 检查频 率参 见过 程表 3.0 63 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.8 操作者是否得到有 关当 设备 出 现紧 急情况（包括 动 力中断 时 ）如何 进 行材料 处 理、 围 堵措施和隔离 产 品的培 训 ？ l 非 计 划或 紧 急情况停工在很大程度上会引起不恰当的 处 理 风险 l 操作者 应 得到 有关当 设备 出 现紧 急情况（包括 动 力中 断 时 ）如何 进 行材料 处 理、 围 堵措施和隔离 产 品的培 训 并 记录 l 设备 操作者 应该 理解并且能 够 得到特 别针对设备 出 现 紧 急情况或失效 时 的作 业 指 导书 ， 这类 指 导应规 定所 有与 热处 理 过 程有关的 围 堵措施， 应 覆盖整个 热处 理 过 程：装炉、奥氏体化、淬火和回火 64 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.9 在 热处 理搬运、 储 存和包装 过 程中是 否能充分保 证产 品 的 质 量？ l 产 品的搬运、 储 存和包装 应 充分保 证产 品的 质 量 l 应针对 防止零件 损 坏和其它 质 量 风险 ， 对热处 理装 炉系 统 、在 线 搬运和 发 运 过 程 进 行 评审 l 某些 设备 具有不兼容所有零件 结 构的搬运装置和其他 移 动组 件 l 如容器装 载过 度的操作也可能增加零件 损 坏的 风险 65 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.10 工厂的清 洁 、内部 管理、 环 境及工作 条件是否有益于控 制与不断改 进 的 质 量？ l 工厂的清 洁 、内部管理、 环 境及工作条件 应 有益于控 制与不断改 进 的 质 量？ l 应评审这 些条件及它 们对质 量的影响 l 应 清楚地 规 定和 执 行内部管理制度和政策 l 应对设 施中有害于 质 量的条件 进 行 评审 如：零件散落 在地面上、淬火池周 围 有油、不适合的工厂照明及烟 雾 等 66 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.11 零件是否避免了一 些 对 随后 热处 理 过 程有害的 污 染物的 影响？ l 许 多零件在 热处 理后要 进 行表面 处 理如 电镀 和涂装， 零件 应 避免一些 对 随后 过 程有害的 污 染物的影响，有 关 处 理前清洗和 处 理后清洗的参数 应该 得到 监 控并 记 录 ，一旦粘上油、 污 染物或残余物是很 难驱 除的 l 应评审 化学供 应 商有关 对 清洗系 统 的建 议 l 在 热处 理之前避免 铁锈 、毛刺、碎屑、有害的 润 滑 剂 混合物、乳化切削油、防 锈 油、 润 滑 剂 等 注：参考适用的 热处 理供 应 商的要求和 规 范以确定其可 接受性，有关清 洁 方法的 检查频 率 见过 程表 5.0 67 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.12 淬火系 统 是否得到 监视 、 记录 ，并得 到控制？ l 淬火系 统应 得到 监视 、 记录 、并得到控制，如温度、 搅 拌、等 级 、 浓 度（适用 时 ）、淬火 时间 或 悬 浮物， 以达到 规 范要求， 检查频 率 详见过 程表 3.0和 5.0 l 由 计 算机 监 控的 设备 ，如配有警 报 和警 报 日志， 满 足 这 一确 认 要求 l 对 于整合整体淬火槽（池）的 热处 理炉需要有淬火延 迟 （ Quench Delay）的范 围 和警 报 l 针对 淬火和回火的零件 应 具体 规 定回火延 迟 （ Temper Delay） 时间 ，如渗碳、碳氮共渗、中性淬火 、 时 效等 68 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Quench Delay 淬火延迟指加热周期结束到淬火开始之间的时间延迟，对 于热处理炉，指零件从离开有效加热区到零件装入淬火槽底 部之间的时间，对感应热处理系统，指加热结束到开始流动 淬火或零件进入淬火槽之间的时间延迟 69 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 术语解释 Temper Delay- The time delay from when the parts exit the quench tank to the time when the parts are placed in the tempering furnace. 回火延迟：指零件出淬火槽到进入回火炉的时间的延迟 70 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.13 适用 时 ，是否 对 可 溶性的防 锈 油或其 它防 锈剂进 行 监视 和控制？ l 零件在 热处 理后 经 常需要浸泡或 喷 涂一些防 锈 溶液 l 适用 时 ， 应对 可溶性的防 锈 油或其它防 锈剂进 行 监 视 和控制 l 必 须 保持 这 些溶液的特性在 规 定的公差范 围 内， 检查 频 率 详见过 程表 5.0 71 CQI-9 EDI.2 AIAG CQI-9热处理系统审核要求 Section 2-审核表 第二部分 现场 和材料 处 理 职责 序号 要求 指南 /解 释 2.