2001国电南自财务报告

关闭 国电南京自动化股份有限公司 2001 年年度报告 来 源 ： 上 海 证 券 报 日 期 ： 2002 年 02 月 08 日 字 体 大 中 小 国电南京自动化股份有限公司 2001 年年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。程传玲董事、杨奇逊董事 、陆于平董事未出席第一届董事会第八次会议，杨奇逊董事委托江自生董事长行使表决权 。江苏天衡会计师事务所为本公司出具了带有解释性。说明段的无保留意见的审计报告， 本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：国电南京自动化股份有限公司 公司英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD 公司英文名称缩写：SAC 2、公司法定代表人：江自生 3、公司信息披露机构：证券部 董事会秘书：邹峰 证券事务代表：肖宁 联系电话025-3418700-3020 传真3021 联系地址：江苏南京市新模范马路 38 号综合楼五层 4、公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 公司办公地址：江苏南京市新模范马路 38 号 邮政编码：210003 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：s_ 5、公司信息披露的报刊为中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址： 公司年报备置地点：江苏南京市新模范马路 38 号综合楼五层证券部 6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：国电南自 股票代码：600268 7、其他有关资料： 公司首次注册日期：1999 年 9 月 22 日 变更注册登记日期：2000 年 8 月 16 日、2001 年 4 月 30 日 公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 企业法人营业执照注册号：3201001012270 税务登记号码：320121716252246 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所 办公地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 二、会计数据和业务数据摘要 （一）利润情况（单位：元，合并报表） 1、利润总额： 31,991,131.90 2、净利润： 28,463,455.40 3、扣除非经营性损益后的净利润： 14,288,575.01 4、主营业务利润： 127,221,953.01 5、其他业务利润： 4,709,814.20 6、营业利润： 31,425,191.18 7、投资收益： 208,737.48 8、补贴收入： 1,022,236.96 9、营业外收支净额： -665,033.72 10、经营活动产生的现金净流量： -22,176,834.55 11、现金及现金等价物净增加额： -38,167,480.35 注：非经常性损益的项目有营业外支出 483,915.78 元；科研补贴 300,000.00 元；变更会 计估计 14,358,796.17 元。 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标 单位：元 项目 2001 年 2000 年 调整后 调整前 主营业务收入 545,791,668.67 419,168,899.76 419,168,899.76 净利润 28,463,455.40 48,547,169.25 47,358,791.56 总资产 896,674,910.54 761,129,539.95 765,504,116.64 股东权益 473,189,840.08 448,072,041.88 452,443,172.58 每股收益 0.241 0.413 0.401 每股收益（加权平均） 0.241 0.413 0.401 每股收益（扣除 非经营性损益） 0.121 0.413 0.402 每股净资产 3.890 3.797 3.83 调整后的每股净资产 3.783 3.749 3.73 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.19 -0.37 -0.37 净资产收益率（%） 6.20 10.83 10.47 净资产收益率（%加权平均） 6.16 10.72 10.47 项目 1999 年 主营业务收入 381,533,670.26 净利润 33,556,161.90 总资产 645,247,098.60 股东权益 428,684,381.02 每股收益 0.284 每股收益（加权平均） 0.367 每股收益（扣除 非经营性损益） 0.258 每股净资产 3.63 调整后的每股净资产 3.57 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.3 净资产收益率（%） 7.83 净资产收益率（%加权平均） 18.32 （三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）要求计算的利 润数据 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.72 27.52 1.08 1.08 营业利润 6.85 6.80 0.27 0.27 净利润 6.20 6.16 0.24 0.24 扣除非经常性损益后的净利润 3.11 3.09 0.12 0.12 （四）报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 118,000,000.00 303,555,061.24 14,257,911.31 本期增加 9,426,803.07 本期减少 期末数 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38 项目 其中：法 未分配利 股东权益合 定公益金 润 计 期初数 4,752,637.10 12,259,069.33 448,072,041.88 本期增加 3,142,267.69 1,530,995.13 10,957,798.20 本期减少 期末数 7,894,904.79 13,790,064.46 459,029,840.08 变动原因: 1、盈余公积和法定公益金的增加系本年度利润提取数额。 2、未分配利润的变动原因系本年度净利润增加所致。 三、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：万股 本期变动 本期变动增减（+、） 本期变动 前 后 配 送 公积金转股 增发 其他 小计 股 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 7800 7800 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7800 7800 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 7800 7800 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 4000 4000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 4000 4000 三、股份总数 11800 11800 2、股票发行与上市情况 （1）国电南京自动化股份有限公司总股本：11800 万股，国有法人股 7800 万股，流通股 4000 万股。公司于 1999 年 8 月 25 日向社会公众上网公开发行 4000 万股 A 种股票，发 行价：7.92 元，1999 年 11 月 18 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称：国电南自， 股票代码：600268。 （2）公司在报告期内无送股、配股、转增股本情况发生，股本结构未发生变动。 （3）本公司无内部职工股。 (二) 股东情况介绍 1、截止本报告期末股东总数为 30797 户。 2、前十名股东情况 本期持股变动 占总股本 名次 股东名称 年末持股数 增减情况（ 百分比 股份性质 （股） ） （） 1 国家电力公司南京电 78000000 66.101% 国有法人 力自动化设备总厂 0 2 恒信咨询 966500 0.819% 流通股 3 博凯投资 896007 0.759% 流通股 4 湖南证券 584500 0.495% 流通股 5 资产管理 561600 0.476% 流通股 6 汉博基金 461129 0.391% 流通股 7 兴华基金 391014 0.331% 流通股 8 同益基金 325198 0.276% 流通股 9 广东证券 312192 22410 0.265% 流通股 10 沈丽华 204200 0.173% 流通股 注：(I) 公司第一大股东与前 210 名股东之间不存在关联关系。 (II) 持股 5%以上法人股股东情况： 国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司国有法人股 78000000 股，占公司总股 本 66.1%，所持国有法人股无质押、冻结情况。 国家电力公司南京电力自动化设备总厂始建于 1940 年，1990 年 10 月 9 日更改为现名。 南京电力自动化设备总厂为国家电力公司全资企业，法定代表人：吴京翠；注册资本 4420 万元；生产经营范围：制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高 低压开关及各类控制屏、盘、柜；电力辅机及电厂水处理成套设备，土工试验及大坝观测 仪器，水电、环保、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备及相关技术的进出口业 务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及 技术的进出口业务，“三来一补”业务。 (III) 本公司前十名股东中，除国家电力公司南京电力自动化设备总厂外，其余单位与个 人所持股份均为上市流通股，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况。 3、控股股东的实际控制人情况 中国华电工程（集团）公司为国家电力公司全资子公司，国家电力公司南京电力自动化设 备总厂是中国华电工程（集团）公司的全资企业。中国华电工程（集团）公司始建于 1992 年，2001 年 1 月 5 日更改为现名。法定代表人：江自生；注册资本 2.16 亿元。 主业经营范围：大、中型火电、核电站及石油、化工、天然气、输煤管道工程的总承包； 大、中型水电、火电、核电站配套系统、输变电系统工程承包；管道、电站配套系统、输 变电系统相关设备、零配件的科研、开发和供应、销售；本企业自产产品及相关技术的出 口业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商 品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 公司现任董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止 年初 年末 是否在本公 （岁） 持股 持股 司领取报酬 江自生 董事长 男 56 2000.08-2002.09 0 0 否 自 2001 年 11 吴济安 副董事长 男 41 2000.08-2002.09 0 0 月起在本公 总经理 2001.10-2002.09 司领取报酬 程传玲 董事 男 37 1999.09-2002.09 0 0 是 张海青 董事 女 45 1999.09-2002.09 0 0 否 吴京翠 董事 女 49 1999.09-2002.09 0 0 否 杨奇逊 董事 男 64 1999.09-2002.09 0 0 否 郭国庆 独立董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否 陆于平 董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否 1000 陈礼东 董事 男 47 1999.09-2002.09 新股 1000 否 中签 王宝平 董事 男 57 1999.09-2002.09 0 0 否 金军 董事 男 54 1999.09-2002.09 0 0 否 李之宁 监事会 召集人 男 46 1999.09-2002.09 0 0 否 倪重芳 监事 女 53 1999.09-2002.09 0 0 否 顾勇刚 监事 男 37 2000.08-2002.09 0 0 是 邹峰 董事会 秘书 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是 李克成 副总经理 男 44 1999.09-2002.09 0 0 是 宣勇 副总经理 男 40 2000.03-2002.09 0 0 是 郭效军 总工程师 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是 章春华 财务总监 男 61 1999.09-2002.09 0 0 是 戴辉林 总经济师 男 41 2001.03-2002.09 0 0 是 说明：公司董事、监事在股东单位任职情况 （1） 董事吴京翠女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任法定代表人、党委书记 ； （2） 董事陈礼东先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （3） 董事王宝平先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （4） 董事金军先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （5） 监事会召集人李之宁先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任工会主席； （6） 监事倪重芳女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任财务处处长； 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事及高级管理人员的年度报酬，均按照经公司一届二次董事会批 准通过的国电南自高级经理人员年薪制的实施方案及相关细则执行。 公司董事、监事及高级管理人员中在公司领取报酬的有 9 人，其中 8 万元以下 3 人，8 12 万元 6 人；现任董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬的总额为 78 万元；2 名董 事、1 名监事在公司领取报酬的总额为 18 万元（其中 1 名董事从 11 月起领取报酬）； 在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 32.9 万元； 不在公司领取报酬的董事、监事共 11 人：江自生、张海青、吴京翠、杨奇逊、郭国庆、 陆于平、陈礼东、王宝平、金军、李之宁、倪重芳，其报酬由派出单位支付，公司不单独 （额外）为其提供工资、津贴、福利。 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员的情况及原因 （1）报告期内，公司董事会一届五次会议通过决议：同意卢强先生辞去公司董事职务的申 请，并经公司 2000 年度股东大会批准。 （2）报告期内，公司董事会一届五次会议通过决议：同意聘任戴辉林先生任公司总经济师 。 （3）报告期内，公司董事会一届七次会议通过决议：同意程传玲先生因工作调动辞去公司 总经理职务的申请。 （4）报告期内，公司董事会一届七次会议通过决议：同意聘任吴济安先生任公司总经理。 （二）公司员工数量、专业构成、教育程度、退休人数情况 1、报告期内在岗员工总数： 1187 人 其中：中高级管理人员 57 人 一般管理人员 80 人 技术人员 611 人 财务人员 24 人 销售人员 112 人 生产人员 303 人 2、公司在岗员工受教育程度 占公司员工总数 硕士及以上 69 人 5.81% 本科 366 人 30.83% 大专 361 人 30.41% 中专 84 人 7.08% 高中 307 人 25.86% 3、公司内部离岗退养人员 136 人 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律要求，不断完善公司法人治 理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、董事会议事规 则和监事会议事规则并加以完善。按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年元月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，公司已制定了股东大会议事规则 ，待提交 2001 年度股东大会审议批准后执行。公司治理情况主要体现在以下几个层面的 工作： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合 法权利，特别是中小股东享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利；公司严 格按照上市公司股东大会规范意见书的要求召集、召开股东大会。对参加股东大会的 股东或股东授权代表提供会议议程、议案、表决票，并给参会股东留出合理的审议和提问 时间，便于股东行使表决权；在确定召开股东大会的时间和地点的选择上尽可能让更多的 投资者参加股东大会。公司的关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露；公司聘请 具有证券从业资格的律师对股东大会作大会现场见证，并出具法律意见书。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干 预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“ 五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将在 股东大会董事选举中积极推行累积投票制度，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法 规的要求；目前董事会已建立了董事会议事制度。公司董事能够以认真负责的态度出席董 事会和股东大会，切实履行公司法、公司章程和股东大会赋予的权力，并能积极 参加中国证监会及上海证券交易所组织的培训，学习有关法律、法规，明确作为董事的权 利、义务和责任。按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司将进一步 增加独立董事人数，建立起独立董事制度，并且进一步完善董事会各专业委员会的组织架 构。 4、关于监事与监事会：公司监事会组成人员的产生和人员构成符合法律、法规的要求；公 司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行职责，本着对股东和公司利 益负责的态度，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的情况 进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人 员的绩效评价标准与激励约束机制；调整与完善公司的薪酬体系，经理人员的聘任公开、 公平、公正，符合法律法规的规定。为稳定骨干队伍，公司将在适当时机推出股权期权激 励机制。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户、供应商等 利益相关者的合法权利；与利益相关者积极合作，互惠互利、诚实守信，共同推动公司持 续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责对外信息披露工作以及接待股东的来访和 咨询；公司能够按照有关法律、法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地 披露有关信息。对在信息披露中出现的差错能虚心接受证券监管部门的批评，公开登报致 歉，及时纠正限期整改。公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详 细资料和股份变动情况。确保所有股东有平等的机会获得信息。 公司将一如既往地严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及公司章 程等有关法律法规的要求规范运作，增强企业竞争力，提高公司的盈利水平，努力寻求 股东利益最大化，切实维护广大投资者利益。 （二）独立董事履行职责情况 公司独立董事严格按照有关法律法规的要求认真履行职责，出席公司董事会、股东大会并 发表意见；积极参加中国证监会组织的“上市公司独立董事培训班”的学习；对公司关联 交易独立发表意见，切实维护中小股东利益。根据关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见规定，公司董事会还将逐步增加独立董事人数，在 2002 年 6 月 30 前完善独 立董事制度。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司与控股股东南京电力自动化设备总厂之间已实现了业务分开、人员独立、资产完整、 机构独立、财务独立，具体情况如下： 1、在业务方面，公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系并且具有自主 经营能力。 2、在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是相互独立的，公司设有 独立的人力资源部。公司经理、副经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控 股股东单位领取报酬，且均未在股东单位担任除董事以外的重要职务。 3、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标 、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。 4、在机构设置方面，本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合 署办公的情况。 5、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制 度，并在银行独立开户。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据公司经营情况及有关指标的完成情况，对公司高级管理人员的业绩进行绩 效考评，并按照公司一届二次董事会批准通过的国电南自高级经理人员年薪制的实施方 案及相关实施细则执行。 六、股东大会简介 （一）公司于 2001 年 3 月 15 日在中国证券报、上海证券报上以公告形式刊登 了关于召开 2000 年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他 有关事项。2001 年 4 月 18 日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股 东或股东授权代表共 20 人，代表股份 7806.08 万股，占公司总股本 11800 万股的 66.15% ，符合有关法律规定。大会以逐项投票表决方式通过了如下决议： 1、审议通过了公司 2000 年度董事会工作报告 2、审议通过了公司 2000 年度监事会工作报告 3、审议通过了公司 2000 年度财务决算报告 4、审议通过了公司 2001 年度财务预算报告 5、审议通过了公司 2000 年度利润分配方案 6、审议通过了公司 2001 年度利润分配政策 7、审议通过了修改公司章程的议案 8、审议通过了公司对外租赁柔性生产线的议案 会议批准了卢强先生辞去公司董事职务的申请。 上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于 2001 年 4 月 19 日在中国证券报、上海证券报上公告。 （二）公司于 2001 年 8 月 3 日在中国证券报、上海证券报上以公告形式刊登了 关于召开 2001 年第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项 及其他有关事项。2001 年 9 月 26 日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会 议的股东或股东授权代表共 7 人，代表股份 7803.5586 万股，占公司总股本 11800 万股 的 66.132%，符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议： 同意关于变更募集资金投资项目实施地点与实施方式的议案 上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于 2001 年 9 月 27 日在中国证券报、上海证券报上公告。 七、董事会报告 (一) 公司经营情况 1、公司所处的行业 公司从事以下业务的开发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统及装置；变电站 、发电厂继电保护及自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化 工、石油、码头等行业的电气自动化系统及控制设备，属电力二次设备制造企业。报告期 内公司已获得产品和技术的进出口权。 本期公司主要产品经营情况如下表： 地区 产品类别 主营业务收入（万元） 主营业务利润（万元） 华东 线路保护产 13580 2932 华南 品、变电站综 4873 940 华北 合自动化产 5603 1231 西北 品、主设备保 7289 1381 东北 护产品、铁路 1990 436 华中 自动化产品 5789 1118 西南 6442 1399 2、公司经营状况 （1）2001 年是国电南自深化体制改革、调整经营思路、团结奋进、继往开来的关键性一 年。在国电南自全体员工的共同努力下，克服市场竞争加剧、产品价格下调等压力， 2001 年度公司订货额达到 60901 万元，比上年度增长 12.15，超额完成了年初公司制定的 20 01 年度订货指标。经江苏天衡会计师事务所审计，公司 2001 年度主营业务收入 54579 万 元，比 2000 年增长 30.21%，实现净利 2846 万元。由于公司加大对研发项目的投入使得 研发费用上升，另外公司主要产品价格的下调、财务费用的上升以及公司营销网络建设等 因素，直接导致公司本期利润受到较大程度的影响，与 2000 年同期相比净利润下降 41.37%。 （2）报告期内，由公司研发中心开发研制且独立拥有自主知识产权的三项新产品通过了国 家电力公司组织的技术鉴定。其中：WDK-600 微机电抗器保护装置性能和技术指标已达到 国际先进水平；其余两项产品：PST 620 系列数字式变压器保护装置和 PSF630 系列微机 高频信号传输装置的性能和技术指标均达到国内先进水平。这三项新产品已开始投入批量 生产。 （3）2000 年通过鉴定的七大系列新产品的市场表现：订货额逐月提高，产品受到市场的 欢迎。截止报告期末，PS6000 变电站综合自动化产品订货已达 1.44 亿元，该系列产品已 逐步成为公司主导产品。据不完全统计,其市场占有率在原有的基础上提高了 8.35%。PSL6 01（602）数字式高压线路保护装置、PSL603 数字式电流差动保护装置、PS640（650）系 列低压保护装置及测控终端、PST1200 系列数字式变压器保护装置、NHL801/802 型发变 组微机故障录波装置均获得良好销售业绩。DGT801 数字式发电机变压器组保护装置通过 局部市场布点，预计 2002 年将取代部分老产品出现订货高峰。 （4）经国家人事部人发2001121 号文批准，公司获准成立博士后科研工作站。博士后科 研工作站的建立，将有助于本公司引进高科技人才开发新产品、发展新专业；消化和吸收 国外先进技术，保持公司技术领先和快速发展的能力；将有助于把科研成果快速转化为生 产力，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，为公司未来可持续发展奠定了坚实的 基础。 （5）报告期内， PSL620 系列数字式线路保护装置荣获国家电力公司科技进步三等奖；PS 6000 变电站综合自动化类产品被评为南京市优秀软件一等奖。 （6）占公司主营业务收入及主营业务利润总额较大的主要产品： A、线路保护类产品：新一代数字式高压线路保护装置 PSL601（602）系列、新一代数字式 电流差动保护装置 PSL603、PSL620 系列，微机型高压线路保护装置 CSL101、102 系列， 以及 PS640/650 系列低压保护装置及测控终端。 2001 年度该类产品完成销售收入 17101 万元，占公司总销售收入的 31.33 %，完成主营业 务利润 3997 万元，主营业务成本 13104 万元，毛利率 23.37%。 B、电力主设备保护类产品：新一代数字式发电机变压器保护装置 DGT-801、微机型发电机 变压器保护 WFBZ 系列，微机型母线保护 WMZ 系列，故障录波与分析装置 NHL801（802 ），WBZ-500 变压器保护装置，PST-1201 变压器保护装置。 2001 年度该类产品完成销售收入 10158 万元，占公司总销售收入的 18.61%，完成主营业 务利润 2552 万元，主营业务成本 7606 万元，毛利率 25.12%。 C、变电站综合自动化类产品：PS6000 系列变电站自动化系统，CSC2000 变电站自动化系 统。 2001 年度该类产品完成销售收入 15519 万元，占公司总销售收入的 28.43%，完成主营业 务利润 2105 万元，主营业务成本 13414 万元，毛利率 13.56%。 D、电气化铁路自动化类产品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。 2001 年度该类产品完成销售收入 5310 万元，占公司总销售收入的 9.73%，完成主营业务 利润 1354 万元，主营业务成本 3956 万元，毛利率 25.50%。 3、公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩 （1）深圳市海达实业有限公司：注册资本 100 万元，主要从事电子设备及元器件的采购 、销售等业务，国电南自占 90股权。2001 年该公司主营收入 4902.27 万元，实现净利 润 39.73 万元，2001 年末该公司总资产为 1774.72 万元，其中国电南自权益为 366.73 万 元，较期初增长 10.80。 （2）北京国电南自安思控制系统有限公司：为中美合作经营企业，于 2001 年 2 月 12 日 注册成立，总投资 50 万美元，其中注册资本 40 万美元。国电南自投资 30 万美元，享有 60的权益。该公司主营为电力自动化及其设备、专用软件、计算机和计算机网络设备的 开发、研制生产、集成；以及上述产品的技术咨询、技术服务。该公司作为合资外方在国 内的唯一战略合作伙伴，旨在通过引进国外电网自动化方面先进技术开拓和培育中国市场 ，并侧重于 DMS/EMS/SCADA 等电力自动化高端业务、电力设备在线监控系统。该公司在报 告期内主要开展了市场研究、资源整合，为下年度的经营奠定良好基础，2001 年该公司主 营收入 281.44 万元，实现净利润 12.62 万元，2001 年末该公司总资产为 617.92 万元， 对该公司采用成本法核算，本期暂无利润分回。 （3）深圳市国电信息技术股份有限公司：该公司于 2001 年 4 月以定向招股方式设立，总 股本为 2500 万股，国电南自投资 825 万元，占 33股份，第二大股东为浙江浙大网新科 技股份有限公司。该公司主营电力行业信息技术开发与技术支持（电力市场支持应用系统 ；输、配电设备管理系统；电力地理信息系统；电力设备状态检修管理；电力营销系统等 ），以及数据综合业务网等系统集成工程业务。该公司以提供行业性解决方案电力企 业级信息工程与产品为目标，跟踪国际最新技术的发展，注重以技术研究和软件开发为核 心的系统集成，软件产品主要以行业专业应用系统和电力企业级大型应用软件为主。报告 期内已获得康柏（COMPAQ）区域合作伙伴、IBM2001/2 年度增值代理商、思科（CISIO）高 级认证代理商的资质，与 SIEMENS、GENSYS 等国外著名公司合作，设立了行业内第一家电 力 Call-center 联合开发实验室；目前正在研发的产品有：主要应用于配电自动化的 GIS 应用软件、Call-center 应用产品、预警平台、区域性的电力营销/客户服务系统、以省局 为中心的物资送配系统等。2001 年该公司主营收入 768.44 万元，实现净利润-170.96 万 元，2001 年末该公司总资产为 2374.18 万元，其中国电南自权益为 768.58 万元，较期初 减少 6.84。 （4）深圳市国电南思系统控制有限公司：2001 年 1 月 17 日完成增资扩股，注册资本 24 00 万元，国电南自投资 1000 万元，为第一大股东，占 37.5股权，第二大股东为红塔创 新投资股份有限公司。该公司主要从事计算机软、硬技术开发销售,信息咨询、自动化系 统集成；机电产品的销售等。该公司立足于已有的 nspro2.0 变电站自动化微机监控系统 、nstar6000 平台式 SCADA 系统，并与国电南自合作开发了基于 LINUX 内核的实时系统软 件平台，用于变电站自动化、电能量采集系统、电网调度自动化、路（管）线监控自动化 系统及网控自动化，以占领行业制高点，同时适量进行计算机软硬件技术开发、销售、信 息咨询、自动化系统集成业务。报告期内该公司投入资金 100 万元与浙江大学合作开发 EM S 项目。该公司于 2001 年 12 月通过了 ISO9001 质量体系认证，并着手进行 CMM 认证， 以提高公司软件产品开发的规范化和流程化，提升产品质量，进一步提高公司客户的信赖 度和满意度。2001 年该公司主营收入 770.80 万元，实现净利润 233.66 万元，2001 年末 该公司总资产为 3314.27 万元，其中国电南自权益为 1033.17 万元，较期初增长 3.32 。 （5）北京国电联合商务网络有限公司：该公司于 2001 年 1 月 12 日注册成立，注册资本 2000 万元，国电南自投资 400 万元占 20股份。该公司主营业务是开发、运行国家电力 公司三大信息网之一国电商务网，从事电力企业 BtoB 业务和物流管理等 ASP 增值应用 服务。公司 2001 年尚处开发期，未产生明显效益，2001 年该公司净利润为-198.02 万元 ，2001 年末该公司总资产为 1854.17 万元，其中国电南自权益为 360.40 万元，较期初减 少 9.9。 （6）上海国电电气有限公司：注册资本 1000 万元，其中国电南自占 30.1%股权，为第一 大股东。该公司主要进行成套电力工程设备，机电产品，金属材料，建筑材料的销售以及 电力项目领域内的“四技”服务。该公司充分利用下游成套厂低成本加工优势，向电力一 次设备拓展，研究、开发并销售智能开关柜、环网站、配电所、电源系统、智能变电站等 ，通过 OEM 方式从事电气设备的成套工程。2001 年该公司经营从零起步，经过多方努力 ，目前已成为多家国外公司在国内的代理商，并与国内各主要的电力设备、开关厂商建立 了良好的相互合作关系。该公司自主开发的产品：环保型大容量直流电源系统、智能环网 柜已进入测试鉴定阶段，有望成为下年度新的利润增长点，2001 年该公司主营收入 2433. 30 万元，实现净利润 120.80 万元，2001 年末该公司总资产为 1506.39 万元，其中国电 南自权益为 335.61 万元，较期初增长 11.50。 （7）南京国电南自软件工程有限公司：该公司于 2001 年 9 月 24 日注册成立，注册资本 4000 万元，国电南自出资 3900 万元占 97.5股份。该公司主营电力自动化的开发、销售 ，计算机软硬件的销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。该公司的成立，一 方面是顺应宏观环境的变化，充分利用国家给予软件企业的相关优惠政策；另一方面是借 助于软件公司的设立，整合国电南自内部现有的行业软件开发力量，同时吸收外部的软件 开发人才，进一步提高公司的软件开发水平，为新一代产品的开发提供适宜的配套软件。2 001 年该公司主营收入 1526 万元，实现净利润 1116.41 万元，2001 年末该公司总资产为 5399.88 万元，其中国电南自权益为 4988.50 万元，较期初增长 27.91。 （8）南京南自变电站自动化有限公司：为国电南自控股子公司，公司注册资本 200 万元 ，国电南自占 99股权。该公司主营电力系统变电站自动化设备的开发、生产、销售、技 术服务等。报告期内，该公司在国电南自研究开发中心有效技术支撑下致力于产品的升级 换代，推出了新一代的处于国际先进水平的变电站综合自动化系统，适应了市场竞争的需 要，进一步提高了公司产品的盈利水平和核心竞争能力，从而使公司的发展跃上了一个新 的台阶，2001 年该公司主营收入 11707.81 万元，实现净利润 1761.98 万元，2001 年末 该公司总资产为 7523.32 万元，其中国电南自权益为 5031.87 万元，较期初增长 53.06 。 4、主要供应商和客户情况 公司从事电力系统自动化产品的研制、生产和销售，其主要原材料为集成电路、接插件、 电源、工控机和继电器等。公司向前五名供应商合计采购的金额占年度采购总额的 16.81 ；前五名客户销售额合计占公司销售总额的 24.27。 5、公司经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）由于市场竞争加剧，导致公司产品价格下调，产品的毛利率下降，对当期利润产生较 大影响。对此，公司将在不断推出新产品的同时，凭借技术与服务优势加大新产品推广力 度，使公司产品订货额有较大幅度的提高。通过市场的扩张，增加盈利，降低因产品价格 下调对产品利润产生的影响。 （2）由于本公司是电力制造业高科技企业，科研开发费用投入较高。根据国家新会计准则 的有关规定，研发费用要当期摊销，这也使得公司当期利润有较大幅度的下降。对此，公 司采取如下措施加强对研发费用的管理： A、由公司专家委员会对研发项目严格执行前期可行性论证、阶段性评价、项目结束后进行 总体评价。 B、公司对研发费用实行专项资金管理，并对新开发项目进行公开招标。 C、对新开发项目引入项目风险机制，对开发费用的管理采用风险项目管理模式，研发人员 的收入将与研发项目的经济效益挂钩。 D、公司将加强对开发产品知识产权的全方位管理。 （3）随着公司订货额的稳步提高，在销售规模日益扩大的同时，应收帐款逐年增加，导致 流动资金减少，银行贷款增加，公司财务费用进一步上升。这与电力行业建设周期长的特 点有着密切的关系，即：公司主营产品以项目销售为主，回款周期较长，但 2 年以内的应 收帐款成为坏帐的可能性较小。为此，公司在下半年加大了应收帐款清欠力度，成立了专 门的机构，负责对应收帐款进行全面的清理。经过艰苦的努力，本年度回款额 50085 万元 ，与去年同期相比回款额增加了 26.93。 （4）由于市场竞争程度的加剧迫使公司加大了营销网络的建设力度，使得营销费用有所上 升。为此，公司采取了以下措施：将销售费用与销售业绩挂钩，核定产品的销售费用率， 严格执行月度考核；销售人员薪酬按照考核结果发放，使销售费用增长趋势在下半年得到 了有效遏制。 （5）公司上半年管理费用上升较快，为此下半年公司采取了一系列强有力的措施，出台了 各项管理办法，加强成本控制，使公司下半年月均费用支出明显下降，有效地控制了管理 费用的进一步上升的势头。 （6）尽管公司在上市前已按现代企业制度的要求进行了规范化改制，但公司员工对市场经 济的认识还受到传统观念的影响，公司还将继续深化改革进程，不断完善公司适应市场经 济要求的管理体系。 （7）国际上大型跨国电气集团都已在中国设立了合资、合作或独资企业。其领先的技术优 势，配合本地化战略，使得这些公司所拥有的先进技术及产品在我国电力自动化领域中具 有很强的竞争实力。我国已加入了 WTO，这些跨国集团在我国市场中的竞争优势将会更加 明显。为了应对新的竞争环境，公司继续加强与国内著名高校及科研单位的合作，充分利 用博士后科研工作站这一有利条件，引进高科技人才开发新产品、发展新专业，消化和吸 收国外先进技术，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，不断增强公司产品在国际 市场的竞争力。 （二）公司投资情况 1、募集资金的使用情况 本公司 1999 年 8 月 25 日在上海证券交易所上网定价发行人民币普通股 4000 万股，实际 募集资金 30771 万元，截至 2001 年 12 月 31 日，其使用情况见下表： 项目名称 预计投资金 累计实际投资 项目进度 额（万元） 金额（万元） （%） 1、铁路变电站综合自动化 系统技术改造项目 3412 964.54 28.27 2、变电站自动化系统装置 制造、检测技术改造项目 6516.4 2197.30 33.72 3、开发水电自动化系统技 术改造项目 5200.8 1765.27 33.94 4、研究开发中心技术改造 项目 4995.6 3705.56 74.18 5、电力主设备微机保护制 造、检测技术改造项目 1464 1046.65 71.49 6、高压输变电微机保护装 置制造、检测技术改造项 3500 1842.71 52.65 目 7、电力专用控制屏柜制 造、检测技术改造项目 5682.2 56.68 1.00 8、国电南自科技园项目 1395 合计 30771 12973.71 42.16 项目名称 剩余资金 期内投资收 （万元） 益（万元） 1、铁路变电站综合自动化 系统技术改造项目 2447.46 1354 2、变电站自动化系统装置 制造、检测技术改造项目 4319.10 2105 3、开发水电自动化系统技 术改造项目 3435.53 37 4、研究开发中心技术改造 项目 1290.04 5、电力主设备微机保护制 造、检测技术改造项目 417.35 2552 6、高压输变电微机保护装 置制造、检测技术改造项 1657.29 3997 目 7、电力专用控制屏柜制 造、检测技术改造项目 5625.52 8、国电南自科技园项目 合计 17797.29 10045 尚未使用的募集资金 17797.29 万元，5111.11 万元存放在银行，还贷 6300 万元，用于生 产经营过程中的流动资金占用 6386.18 万元。 2、截至 2001 年 12 月 31 日募集资金使用情况说明 由于公司现有的生产经营场地地处市区，继续发展的空间受到限制，无法满足公司未来长 期发展的需要。公司董事会经过充分论证，决定变更募集资金投资项目实施地点与实施方 式，在江宁经济技术开发区建设“国电南自科技园”。2001 年 9 月 26 日获得公司 2001 年第一次临时股东大会批准。目前“国电南自科技园” 项目已完成开工前的准备工作。 由于目前“国电南自科技园”尚未建成，为确保公司生产的连续性，自 2001 年中报之后 ，公司对七项募集资金投资项目共投资 3922.55 万元进行必要的工艺改造、添置必要的检 测设备和开发软件。一旦“国电南自科技园”完工，所有检测设备将搬迁至科技园。 国电南自江宁科技园计划固定资产总投资 18200 万元，其中一期工程投资额为 8000 万元 ，截止报告期末已投入 1395 万元，一期工程计划建设期为 1 年。 （1）铁路变电站综合自动化系统技术改造项目：计划投资 3412 万元，至报告期末实际投 资 964.54 万元，完成计划总投资额的 28.27。通过募集资金的投入，引进先进的设备和 开发手段，与国内大专院校和科研单位联合开发电气化铁路故障模拟仿真软件包、牵引变 电站监控系统软件包、微机保护自动检测等一系列技术软件，目前已开发成功铁路牵引变 电站、铁路变电站自动化系统装置，使产品的质量及自动化水平达到国内先进水平。 （2）变电站自动化系统装置制造、检测技术改造项目：计划投资 6516.4 万元，至报告期 末实际投资 2197.30 万元，完成计划总投资额的 33.72%。通过已完成的技改投入，补充完 善了研制开发、工程设计的手段，实现了在产品研制、工程设计中全过程的计算机开发设 计与管理，全面采用 CAD 设计；在公司研究开发中心有效技术支撑下，形成了具有完全自 主知识产权的 PS6000 变电站综合自动化系统。 （3）开发水电自动化系统技术改造项目：计划投资 5200.8 万元，至报告期末实际投资 17 65.27 万元，完成计划总投资额的 33.94。通过募股资金的投入，提高了企业的设计研究 能力、设备生产能力，在改善公司硬件条件的同时，通过髙技术人才和管理人才的引进， 使