2002年证券市场大事记

2002 年证券市场大事记 周菊荣 2002 年 1 月 4 日 财政部对关联交易相关问题予以明确， 关联方之间出售资 产等有关会计问题暂行规定发布前，如关联交易实质上已完成，可按原计量 原则计量。 2002 年 1 月 7 日 中国人民银行公布 股份制商业银行公司治理指引（征求 意见稿）和股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引（征求意见稿） ，公开向社会征求意见。 2002 年 1 月 8 日 中国证监会公布 证券公司管理办法，对机构审批、业 务监管、人员管理、风险控制等方面作出了规定。据此，综合类公司可申请设 立专门从事某一证券业务的子公司；证券公司经批准可申请设立或参股、收购 境外证券公司。 2002 年 1 月 9 日 国务院办公厅转发国家经贸委等 8 部门起草的关于发展 具有国际竞争力的大型企业集团的指导意见。 2002 年 1 月 10 日 中国证监会和国家经贸委共同发布上市公司治理准则 2002 年 1 月 11 日 国务院发展研究中心组织召开“国有股减持方案专家评议 会”。 2002 年 1 月 12 日 中国证监会起草公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 X 号外商投资股份有限公司在境内首次公开发行股票招股说明书特别规 定，并公开征求社会各方意见。 2002 年 1 月 14 日 中国人民银行宣布，已经批准中国工商银行、中国银行、 中国农业银行、交通银行、中国建设银行、招商银行以及渣打银行、汇丰银行 和花旗银行三家外资银行的上海分行从事 QF境内证券投资托管业务。 2002 年 1 月 15 日 最高人民法院审判委员会第 1201 次会议通过的关于受 理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知下发，规定 今后凡由中国证监会及其派出机构作出生效处罚决定，因虚假陈述行为引发的 民事侵权赔偿纠纷案件，人民法院可以受理和审理。这标志着我国证券市场民 事赔偿机制正式启动。 2002 年 1 月 17 日 时隔四年之后，1 元股再度出现。ST 九州报收于 1.96 元， 至终盘时跌停板上仍堆积着 1000 余万股抛单。 2002 年 1 月 18 日 中国证监会主席周小川与美国商品期货交易委员会主席 纽瑟姆在华盛顿签署中美期货监管合作谅解备忘录。 2002 年 1 月 21 日 深交所决定对成份股指数样本进行调整，更换 10 家成份 股，剔除了银广夏、环保股份等公司，中集集团、佛山照明等新样本榜上有名， 样本总量 40 家保持不变。这是深证成份股指数的第三次样本股调整。 2002 年 1 月 23 日 沪深大盘强劲反弹，上证指数报收于 1444.96 点，升 86.27 点，深证成份指数报收于 2890.07 点，升 192.41 点，两市合计成交金额 137.89 亿元，两市 A、B 股有将近 200 只涨停。这是自 2001 年 10 月 23 日宣布 暂停国有股减持以来最大的一次反弹。 2002 年 1 月 26 日 中国证监会发出通知，对今年受理公开发行证券申请材料 的事项作出规定，强调公司聘请的执行法定审计和补充审计的两家会计师事务 所不应归属于同一集团，否则该公司申请材料将不被受理。 2002 年 1 月 29 日 中国证监会发布通知，就可转债发行细则作出规定。 2002 年 1 月 31 日 国家计委发布关于促进和引导民间投资的若干意见， 规定凡鼓励和允许外商投资进入的领域，均鼓励和允许民间投资进入，在实行 优惠政策的投资领域，其优惠政策对民间投资同样适用，证券监管部门和国有 商业银行对民间投资者一视同仁，对处于创业阶段的民间投资者可以给予一定 的减免税支持，尽快建立民间投资项目登记备案制度。 2002 年 2 月 5 日 全国金融工作会议在京举行。会议指出，银行、证券、保 险等监管机构要切实把工作重心从审批事务转移到对企业和市场的监管上来； 具备条件的国有独资商业银行可改组为国家控股的股份制商业银行，条件成熟 的可以上市。 2002 年 2 月 7 日 沪深交所发出通知，要求上市公司认真执行，及时履行信息 披露义务。 2002 年 2 月 8 日 全国证券期货监管工作会议在京召开。会议提出 2002 年证 券期货市场监管工作要提升证券市场的透明度和公信力，增加程序性保证，推 行高透明度的监管工作，对出台的各项重大政策，广泛听取意见，集中群众智 慧，增强政策法规的科学性、可预见性和可操作性；加快发展机构投资者，切 实保护中小投资者权益；积极稳妥地推动解决证券市场深层次结构性矛盾和历 史遗留问题；探索建立多层次的市场体系，积极推动制度创新和金融产品创新， 促进统一债券市场的形成，稳步推进期货市场的发展。 2002 年 2 月 25 日 沪深证券交易所完成对股票上市规则原第十章的修订， 并经中国证监会批准同意发布实施。 2002 年 2 月 25 日 中国证监会公布关于加强对通过发审会的拟发行证券的 公司会后事项监管的通知。 2002 年 2 月 28 日 中国证监会公布第二批获客户交易结算资金存管银行资格 的商业银行名单。 2002 年 3 月 1 日 纪要中国证监会发出通知，布置 2002 年在部分 A 股公司进 行补充审计的试点工作。 2002 年 3 月 2 日 70 家会计师事务所和 1871 名注册会计师通过 20002001 年度注册会计师、会计师事务所的证券、期货相关业务许可证年检。中天勤等 5 家事务所被收回许可证。 2002 年 3 月 5 日 九届全国人大五次会议开幕。朱鎔基在政府工作报告中 指出，进一步规范和发展证券市场。 2002 年 3 月 6 日 中国证监会主席周小川指出，证券市场的发展机遇非常好； 完善法人治理结构仍是工作重点；支持海外上市公司回到国内发行；开设创业 板证监会态度很积极；不断推出证券市场创新品种。 2002 年 3 月 7 日 中国证监会副主席高西庆指出，证监会积极支持所有符合 市场经济规律和发展方向的市场新品种。 2002 年 3 月 11 日 沪深交易所发布 上市公司临时报告系列格式指引，规 定自 2002 年 3 月 12 日起正式施行。 2002 年 3 月 17 日 新股发行将按市值配售，相关技术准备工作正在紧张进行。 2002 年 3 月 18 日 中国人寿保险公司与联合证券公司全面业务合作签字仪式 在北京举行，这是我国保险企业与证券公司首次进行全面业务合作。 2002 年 3 月 19 日 证券市场首笔大宗交易产生，1980 万股罗牛山买卖方为上 海金证投资和银河证券。 2002 年 3 月 20 日 2002 年中国证券市场高级论坛召开，证监会现任及历任主 席出席了会议并发表演讲。周小川在演讲中着重阐述正确认识历史，更好把握 未来。 2002 年 3 月 24 日 中国人民银行行长戴相龙在“中国发展高层论坛”2002 年 年会上表示，分流储蓄发展资本市场，尽快扩大直接融资比重。 2002 年 3 月 25 日 上证所对国债试行净价交易。 2002 年 3 月 26 日 沪深交易所发出通知，自 4 月 1 日起披露定期报告、临时 公告由停牌半天改为停牌 1 小时。 2002 年 3 月 29 日 经中国证监会批准，中银国际证券有限责任公司作为综合 类证券公司在上海正式成立。 2002 年 4 月 1 日 中国证监会制定并公布了 公开发行证券的公司信息披露 编报规则第 17 号外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 。 2002 年 4 月 2 日 中国证监会通报批评烟台万华、禾嘉股份在募集资金使用 及相关信息披露中存在严重违规行为。 2002 年 4 月 3 日 中国人民银行颁布并开始施行的商业银行柜台记账式国 债交易管理办法。中、农、工、建四大国有商业银行率先试点记账式国债柜 台交易。 2002 年 4 月 4 日 中国证监会、国家计委、国家税务总局发出通知，自 5 月 1 日起证券交易实行最高上限向下浮动的佣金收费标准。 2002 年 4 月 5 日 中央国债登记结算公司发布债券柜台交易结算业务规则 。 2002 年 4 月 7 日 中国人民银行行长戴相龙在复旦大学金融研究院成立暨中 国金融改革与发展学术报告会上指出，金融理论界应该研究银行业的哪些资金 可以流入资本市场、哪些资金不能流入资本市场等实际操作中亟待回答的问题。 2002 年 4 月 9 日 中国银河证券有限责任公司与花旗银行签署业务合作备忘 录，这是国内证券公司首次与外资银行开展全面合作。 2002 年 4 月 9 日 中国人民银行发布公告，明确金融机构加入全国银行间债 券市场实行准入备案制，并自今年 4 月 15 日起开始施行。 2002 年 4 月 10 日 郑百文申请延长宽限期九个月。 2002 年 4 月 14 日 中国证监会副主席史美伦在海南的一次会议上明确指出， QDII 和 QFII 出台目前还没有时间表。 2002 年 4 月 16 日 财政部部长项怀诚表示，积极财政政策要逐步淡出。他还 说，目前税制不宜大动；一季度 GDP 增长速度为 7.6；一季度财政收入不理 想，但有信心全年增长 10。 2002 年 4 月 17 日 中国注册会计师协会日前发出紧急通知，要求各具有从事 证券、期货相关业务许可证的会计师事务所及会计师，保持注册会计师应有的 独立性，诚守信用，进一步做好上市公司 2001 年度会计报表审计工作。 2002 年 4 月 18 日 中国证监会主席周小川在 “2002 中国企业高峰会”指出， 要珍惜资本市场发展成就；应对现代经济中的风险，最重要的是发展资本市场。 2002 年 4 月 19 日 拟发行公司国有股权的审核要求已明确：财政部和省级财 政（国资）部门出具的关于公司国有股权（包括国家股及国有法人股）设置的 批复文件，是公开发行股票申请的必备文件。 2002 年 4 月 22 日 “公司治理与诚信责任国际研讨会”在京召开。周小川演 讲时指出，今年公司治理工作的“重中之重”是加强诚信建设，强化诚信责任； 证监会和经贸委将在 5 月份联合检查上市公司治理结构及控股股东行为规范； 证监会将制定完善有关配套规则，加大检查力度，做好培训工作，依法制裁违 反诚信者。 2002 年 4 月 23 日 中国证监会对拟发行股票的公司在报送申请文件后至股票 未发行前更换中介的情况作出规定。 2002 年 4 月 24 日 中国人民银行发出关于中资商业银行市场准入管理有关 问题的通知。今后原则上不再受理各商业银行支行（不含支行）以下分支机 构的增设申请。 2002 年 4 月 26 日 中国证监会发布 股票发行审核标准备忘录第 11 号， 以妥善处理定向募集公司申请公开发行股票的有关问题，统一审核标准。 2002 年 4 月 29 日 中国证券登记结算有限责任公司发布中国证券登记结算 有限责任公司证券账户管理规则。自今年六月一日起正式施行。 2002 年 4 月 30 日 年报季报披露落下帷幕。沪深两市共有 1173 家公司公布 了 2001 年度经营业绩。加权平均每股收益为 0.136 元，同比下降 32.84。 2002 年 5 月 8 日 中国证券会主席周小川在出席“2002 天津（商业周刊） 论坛”发言时指出，我国资本市场未来 10 年将获迅速发展，上市公司数目将达 到 2000 甚至 3000 家，市值超过 GDP 的 50%，甚至有可能接近或者超过 GDP 的 规模。 2002 年 5 月 8 日 全国社会保障基金理事会副理事长冯健身在亚行年会上表示， 目前社保基金运作的重要环节都已经确立了基本模式。全国社会保障基金作为 一个新型的机构投资者，倡导理性投资的理念，特别注重投资的安全性、流动 性和长期性，期望获得稳定的长期收益。理事会不会在证券市场上托市、救市。 2002 年 5 月 10 日 中国证监会、国家经贸委联合发布关于开展上市公司建 立现代企业制度检查的通知 ，决定从 5 月起对上市公司的独立性、 “三会”建 设和规范运作以及控股股东的行为规范等内容进行检查整改。 2002 年 5 月 10 日 中国证监会和国家经贸委决定，自 5 月起共同开展以公司 治理为重点的上市公司建立现代企业制度检查。 2002 年 5 月 15 日 中国证监会发行部发布股票发行审核标准备忘录第五号 。 2002 年 5 月 16 日 ST 银广夏发布公告说，中国证监会作出对银广夏处以罚款 60 万元，并责令改正等处罚决定。根据证监会的行政处罚决定书及会计师的纠 正结果，公司股票将被暂停上市。 2002 年 5 月 17 日 中国证券报和清华大学中国企业研究中心联合推出的 2001 年度中国上市公司综合绩效排序揭晓。排在前十位的上市公司分别是海螺型材、 广汇股份、外运发展、国电电力、中联重科、四维瓷业、凯迪电力、粤电力 A、上港集箱和四环生物。 2002 年 5 月 21 日 中国证监会发出关于向二级市场投资者配售新股有关问 题的补充通知，决定恢复向二级市场投资者配售新股的发行方式。按照此通 知，向二级市场投资者配售新股的基本原则是优先满足市值申购部分，在此前 提下，配售比例在 50至 100之间确定。 2002 年 5 月 22 日 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有 限责任公司联名颁发了新股发行市值配售实施细则及三个附件。至此，有 关市值配售的规定全部出台。 2002 年 5 月 24 日 中国证监会发行审核委员会重大重组审核工作委员会公布 了股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序 。 2002 年 5 月 28 日 财政部决定在全国银行间债券市场发行 7 年期的 2002 年记 账式（六期）国债。 2002 年 5 月 29 日 经中国证监会核准，武汉精伦电子股份有限公司发行的 3100 万股 A 股 100向二级市场投资者定价配售，从而成为市值配售发行方式 恢复以来，第一家采用这种方式发行的公司。 2002 年 5 月 31 日 中国证监会发布股票发行审核标准备忘录第 12 号，对 拟发行公司对外投资比例等问题的审核作出规定。 2002 年 6 月 3 日 中国证监会主席周小川签发中国证券监督管理委员会第 8 号、第 9 号令，发布了外资参股证券公司设立规则 、 外资参股基金管理公 司设立规则 ，两规则自 2002 年 7 月 1 日起施行。 2002 年 6 月 4 日 中国人民银行发布股份制商业银行公司治理指引和股 份制商业银行独立董事和外部监事制度指引。 2002 年 6 月 6 日 由国际经济合作与发展组织（OECD）和中国证监会共同举办 的“第二届中国证券市场国际研讨会”在上海举行。周小川主席强调，未来中 国证券市场的发展将不断总结以往的经验，以稳定为基础，在发展中规范。 2002 年 6 月 10 日 中国证监会主席周小川在国际证监会组织（IOSCO）第 27 届年会上发表了题为全球证券投资：新兴市场的机遇与障碍的演讲。他指 出，新兴市场证券投资的前景光明，中国将是外国投资者理想的投资场所。 2002 年 6 月 11 日 涉案金额 54 亿元、广为市场关注的“中科创业股价操纵案” 2002 年 6 月 15 日 深圳市国资办表示，在深圳市属国有企业战略改组方面， 将使过分集中的国有股从上市公司中退出来，改变一股独大的局面，为此要加 大重组力度。 2002 年 6 月 17 日 中国证监会主办、中国证券业协会基金公会协办的“2002 中国证券投资基金发展国际研讨会”在京举行。 2002 年 6 月 19 日 2001 年度券商经营业绩排名揭晓。数据显示，2001 年券商 总体资本实力有所加强，106 家证券公司总资产额和净资产额已分别达到 6314.57 亿元和 923.22 亿元，比 2000 年分别增加了 8.2和 26.49；由于市 场因素的影响，去年券商总体经营业绩下降，106 家公司利润总额和纳税总额 为 64.99 亿元和 54.26 亿元，分别比上年减少了 70.86和 47.74。国泰君安、 银河证券、海通证券、中信证券、中金公司排名榜首。 2002 年 6 月 20 日 上海证券交易所表示，将于 7 月 1 日起正式对外发布上证 180 指数，以取代原来的上证 30 指数。中国石化、宝钢股份、华能国际等大盘 股及飞乐音响等交投活跃的股票入选。 2002 年 6 月 23 日 国务院决定，除企业海外发行上市外，对国内上市公司停 止执行减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法中关于利用证券市场减 持国有股的规定，并不再出台具体实施办法。 2002 年 6 月 25 日 为提高上市公司信息披露质量，保护投资者合法权益，中 国证监会日前制定发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号半年度报告。 2002 年 6 月 26 日 上证所发布了关于上市公司股东大会会议资料上网披露 事宜的通知，要求上市公司在召开股东大会前，即将全部会议资料的电子文 件登载于上证所的网站上，供投资者查阅，以更好地保护全体中小股东公平的 知情权。 2002 年 6 月 27 日 中国人民银行发布信托投资公司资金信托管理暂行办法 ，自 2002 年 7 月 18 日起施行。办法规定，信托公司办理资金信托业务时， 不得以任何形式吸收或变相吸收存款，不得发行债券，不得举借外债。 2002 年 6 月 27 日 中国证监会与罗马尼亚国家证券委员会在北京签署证券 期货监管合作谅解备忘录。 2002 年 7 月 1 日 湘财证券和法国里昂证券正式向中国证监会递交了设立合 资证券公司的相关申请材料。这是外资参股证券公司设立规则生效后申请 设立合资证券公司的第一起案例。 2002 年 7 月 2 日 中国证券业协会第三次会员大会在京开幕。中国证监会周小 川指出，强化自律组织职能，发挥其在行业自律和市场发展中的作用，越来越 成为新兴市场政府监管部门面对的重要课题。 2002 年 7 月 3 日 中国证券业协会第三次会员大会审议通过了中国证券业协 会章程，选举庄心一为中国证券业协会会长。 2002 年 7 月 5 日 由 中国证券报社和亚商企业咨询股份有限公司共同主 办的第四届中证亚商中国上市公司发展潜力论坛在京开幕。大会主题是“加 入 WTO 后的中国企业管理和战略转型”。 2002 年 7 月 5 日 ST 东源（ 000656）发布公告称：公司 2001 年年度报告、董 事会工作报告、监事会工作报告和利润分配议案，均未获公司 2001 年度股东大 会审议通过。公司年度报告在股东大会上遭否决，这在我国证券市场上还是第 一例。 2002 年 7 月 9 日 升华拜克（600226）公布 2002 年半年度报告，成为沪深两 市首家公布本年度该报告的上市公司。 2002 年 7 月 12 日 中国证监会发言人发表谈话指出，符合有关出资比例及其 他规定、并经中外双方协商一致的外资机构可作为基金管理公司的最大持股人。 无论内资或外资参股基金管理公司，一家机构参股的公司不超过两家，其中， 控股（包括绝对控股和相对控股）的公司不超过一家。 2002 年 7 月 13 日 国家税务总局的最新统计数字显示，今年上半年全国税收 收入累计完成 8413 亿元，比去年同期增长 10.9。但证券交易印花税同比大 幅下降，减收 123 亿元。 2002 年 7 月 17 日 中国证监会公布证券业从业人员资格管理办法（征求 意见稿），向社会征集意见。 2002 年 7 月 22 日 在“ 学习中小企业促进法座谈会”上，中国证监会主 席周小川指出，要以创造性的、符合中国实际情况的思维方式，考虑解决当前 中小企业面临的融资问题，更好地满足市场的需求。 2002 年 7 月 23 日 中国人民银行货币政策委员会 2002 年第三季度例会提出， 要逐步扩大直接融资的渠道和比例，进一步改善企业融资结构，增强中小企业 融资能力。 2002 年 7 月 25 日 中国证监会发布关于上市公司增发新股有关条件的通知 。 2002 年 7 月 27 日 中国证监会制定上市公司收购管理办法（征求意见稿） ，向投资者和社会各界公开征求意见。 2002 年 7 月 30 日 由原陕西信托投资有限公司和陕西省西北信托投资有限公 司合并重组的“西部信托投资有限公司”正式成立。8 月 1 日 中国证券登记结 算公司与欧洲结算达成咨询服务协议。 2002 年 8 月 7 日 内地市场首家专业从事指数化投资的基金公司天同 基金管理有限公司获准正式开业。 2002 年 8 月 8 日 中国保监会决定，指定 中国证券报为保险信息披露报 纸。本报由此成为首家由中国证监会、中国保监会指定披露上市公司信息和保 险信息报纸。 2002 年 8 月 13 日 湖北兴化（ 600886）发布公告，称公司重大资产置换方案 现已经中国证监会发审委重大重组审核工作委员会审核有条件通过。湖北兴化 从而成为首家通过重大重组审核工作委员会审核的进行重大重组的上市公司。 2002 年 8 月 14 日 中国证监会对外发布关于证券公司办理开放式基金代销 业务有关问题的通知 。 2002 年 8 月 16 日 中央纪委、监察部通报了中国光大（集团）总公司原董事 长朱小华严重违纪违法案件的查处结果。经党中央、国务院批准，中央纪委、 监察部决定给予朱小华开除党籍、开除公职处分。 2002 年 8 月 18 日 国泰基金管理公司和瑞士银行集团下属瑞银环球资产管理 集团在上海签署备忘录。这是外资参股基金管理公司设立规则颁布实施以 来，首家基金管理公司公开披露其合资改制方向。 2002 年 8 月 19 日 国内证券投资基金净资产规模已突破 1000 亿元大关，总 额达 1020 亿余元。 2002 年 8 月 20 日 外经贸部发出通知，允许含有 B 股的外商投资股份有限公 司非上市外资股转在 B 股市场上流通。 2002 年 8 月 21 日 中兴通讯召开临时股东大会，其 H 股发行计划最终以出席 股东大会股权比例的 90赞成获得通过。 2002 年 8 月 23 日 证券投资基金法（草案）和保险法修正案（草案） 今天提交九届全国人大常委会第二十九次会议审议。 2002 年 8 月 24 日 国家外汇管理局与中国证监会联合发布关于进一步完善 境外上市外汇管理有关问题的通知，从 5 方面对境外上市外汇管理政策作出 规范与调整。通知自今年 9 月 1 日起施行。 2002 年 8 月 26 日 爱建证券正式收到来自证监会的开业批复。 2002 年 8 月 27 日 国务院提交人大常委会审议的关于今年以来国民经济和 社会发展计划执行情况的报告明确提出：要继续引导和支持证券市场和保险 业的健康发展；积极探索和采用风险投资、重组并购等方式吸引外资；继续推 进规范的股份制改造，做好上市公司检查工作。 2002 年 8 月 28 日 国内首只纯债券开放式基金华夏债券投资基金，日 前获得证监会的设立批复。 2002 年 8 月 29 日 金信证券有限责任公司今日开业。该公司注册资本为 5.2 亿元人民币，注册地设在杭州。 2002 年 9 月 2 日 半年报披露落下帷幕。沪市 693 家上市公司加权平均每股 收益为 0.085 元，加权平均净资产收益率为 3.353；深市 512 家上市公司加 权平均每股收益为 0.076 元，加权平均净资产收益率为 2.96。已披露半年报 的上市公司中，沪市亏损 74 家，深市亏损 93 家。 2002 年 9 月 6 日 中国证监会发行部修订第 4 号股票发行审核标准备忘录， 明确了公开发行证券公司发行申请文件中关于申报财务资料的若干要求。 2002 年 9 月 7 日 中国证监会发言人、吉林省政府发言人就“通海高科”股 票公开发行核准被依法撤销发表谈话。 2002 年 9 月 9 日 国家计委、人民银行、国家外汇管理局联合发布国有和 国有控股企业外债风险管理及结构调整指导意见。 2002 年 9 月 10 日 证监会发布一项股票发行审核新标准，提高重大关联交易 信息披露要求。 2002 年 9 月 13 日 代办股份转让步伐加快， STAQ 及 NET 系统遗留问题基本解 决。 2002 年 9 月 14 日 上证指数计算有变化，新股上市首日计入指数。 2002 年 9 月 17 日 中国联通 A 股获准发行，发行价每股 2.30 元，预计募集 资金 112.6 亿元。 2002 年 9 月 19 日 中外汽车业巨头再度牵手，东风与日本组建合资公司，日 本出资 85.5 亿元获得新“东风汽车”50股权。 2002 年 9 月 24 日 中国证监会发布 主承销商执业质量考核暂行办法，给 主承销商记分。 2002 年 9 月 25 日 基金销售将走向规范，中国证监会发布证券投资基金销 售活动管理暂行规定。 2002 年 9 月 27 日 上市银行外资并购第一案初见分晓，深发展花落美国新桥 投资集团。 2002 年 9 月 28 日 沪深交易所布置季报披露工作。 2002 年 9 月 28 日 中国证券监督管理委员会发布上市公司收购管理办法 和上市公司股东持股变动信息披露管理办法 ，两办法自 2002 年 12 月 1 日起 实施。 2002 年 10 月 7 日 在荷兰阿姆斯特丹举行的国际交易所联合会第 42 届年会决 定接纳上海证券交易所和深圳证券交易所为该组织正式会员。 2002 年 10 月 8 日 中国证监会发布 上市公司收购管理办法及上市公司 股东持股变动信息披露管理办法，自 12 月 1 日起施行。这两个办法将极 大地推动并购重组市场的发展。 2002 年 10 月 9 日 首次发行上市公司审核将更趋规范，中国证监会发布第 15 号审核标准备忘录，明确拟发行公司三年连续盈利发审标准。 2002 年 10 月 12 日 国务院副总理温家宝强调，开放资本帐户必须循序渐进。 2002 年 10 月 14 日 中国证监会副主席高西庆指出，要下大力气抓好从业人 员道德教育。 2002 年 10 月 15 日 中国证监会出台 关于发行人的控股股东或实际控制人 存在巨额债务或出现资不抵债情况时的审核标准备忘录，防范大股东转稼债 务风险。 2002 年 10 月 16 日 经中国证券监督管理委员会批准，由国泰君安证券股份 有限公司和德国安联集团作为发起人的国安基金管理公司获准筹建。这是我国 第一家获准筹建的中外合资基金管理公司。 2002 年 10 月 21 日 前三季券商经纪业务龙虎榜出炉，前三名为银河、海通、 国泰君安。 2002 年 10 月 22 日 经贸委发布 近期工业行业发展导向，11 个行业发展 重点敲定。 2002 年 10 月 23 日 中美经贸合作项目签约，中国石化、中国联通、青岛啤 酒等中外 13 家企业签约合同总金额达 47 亿美元。 2002 年 10 月 23 日 华夏债券投资基金成立，这是国内第一只债券基金。华 夏债券基金投资范围只限于国债、企业债和金融债，其投资组合中不含任何股 票。 2002 年 10 月 24 日 由中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所 联合主办的第八届亚洲证券论坛年会在北京召开。 2002 年 10 月 24 日 由于市场需求不足， 2002 年记账式（十四期）国债利率 招标出现招募不足的结果。 2002 年 10 月 24 日 中国人民银行首次发行的中央银行票据正式在全国银行 间债券市场上市交易，交易方式为回购，同时作为公开市场业务回购交易工具。 2002 年 10 月 28 日 期货交易管理暂行条例正在积极修改中，12 个期货 新品种已获批进入筹备。 2002 年日本野村证券株式会社成为深交所首家境外会员。 2002 年 10 月 31 日 上海黄金交易所正式开业。戴相龙表示，这标志着我国 黄金管理体制的重大突破，条件成熟时，经国务院批准，将开展个人黄金买卖 及期货交易。 2002 年 11 月 1 日 据统计，三季度沪市上市公司加权每股收益为 0.135 元， 净资产收益率为 5.25。深市上市公司前三季度平均每股收益为 0.11 元，加 权平均净资产收益率为 4.28。 2002 年 11 月 4 日 经国务院批准，中国证监会、财政部和国家经贸委联合 发布关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知 ，允许向外商 转让上市公司的国有股和法人股，并加以规范管理。 2002 年 11 月 5 日 海通证券方案获准增资扩股，资本金将增至 87.34 亿元。 2002 年 11 月 12 日 大成价值增长证券投资基金成立。 2002 年 11 月 13 日 中国证监会网站公布的最新证券市场主要指标显示，截 至 10 月底，我国境内上市公司数（A、B 股）已达 1215 家，投资者开户数增加 到 6860.42 万户，而市价总值、流通市值有所缩水，股票成交额、印花税收入， 出现大幅下降。 2002 年 11 月 18 日 北京市高级人民法院终审裁定：驳回郑百文原董事陆家 豪的上诉，一审法院裁定驳回陆的起诉符合法律规定，应予维持。 2002 年 11 月 20 日 国家开发银行发行 2002 年第 17 期 6 个月期金融债券 100 亿元。 2002 年 11 月 21 日 中国证监会主席周小川在第十六届世界会计师大会上指 出，QDII（合格的国内机构投资者）、CDR（中国存托凭证）的推出，及国内二 板市场的建设等相关问题都在研究之中，但目前仍没有出台的时间表。 2002 年 11 月 23 日 据初步统计，截至目前，今年市场已完成 22 只基金累计 约 568.3235 亿元的首发或扩募，创造了 5 年来基金年募资额的最高记录。 2002 年 11 月 26 日 中国证监会主席助理桂敏杰在由中国证券登记结算公司 召开的“开放式基金登记结算系统推介会”上表示，中国证监会明年将从推进 注册登记（TA）系统的专业化、推动建立基金评价体系、建立和完善销售系统 等三个方面着手，促进证券投资基金业的发展。 2002 年 11 月 27 日 中国证券登记结算公司发布开放式基金结算备付金管 理暂行办法及开放式基金结算保证金管理暂行办法。 2002 年 11 月 30 日 中国证监会出台 公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 15 号、第 16 号、第 17 号、第 18 号、第 19 号。 2002 年 12 月 3 日 中国证监会相继与南非、荷兰、比利时的有关监管机构签 署了证券期货监管合作谅解备忘录。 2002 年 12 月 4 日 由上证所主办的“