5.1建设工程合同备案指南

5.1 建设工程合同备案指南 （2011 年 6 月修订） 为加强建设工程合同管理，规范建设工程合同的签订和履行，根据深圳市建设工程合同备案 办法的规定，自 2007 年 9 月 1 日起实行建设工程合同备案审查。属龙岗区住房和建设局管理权 限范围的项目，建设工程合同签订后，工程的发包单位应当在合同签订之日起 15 日内将建设工程 合同提交龙岗区建设行政主管部门备案；建设工程合同备案后当事人签订补充协议的，工程的发包 单位应当在补充协议签订之日起 7 个工作日内将补充协议提交龙岗区建设行政主管部门备案。 【根据关于调整市区两级政府部分管理权限的意见（深府20031 号）和关于下放建设 工程管理权限的通知（深建字200321 号）、关于二次装修工程施工报建管理权限的通知 （深建质安200919 号）的有关规定，龙岗区住房和建设局的工程项目管理权限范围是：区财政 投资的以及社会资金投资 1 亿人民币、外商投资 3000 万美元以下项目建设工程的施工报建、招标 投标管理、质量安全监督管理、工程造价管理、竣工验收备案等管理。其中二次装修工程（指竣工 验收备案后单独报建的装饰装修、幕墙和设备安装等专业工程），除市财政投资外，其他投资来源 的，不论投资额大小均在区级建设行政主管部门办理报建等相关业务。请建设单位按照管理权限选 择申报。】 一、受理范围 1、施工合同（建设单位与施工企业签订的合同价在 30 万元以上或者建筑面积在 300 平方米以 上的施工总承包合同或者施工专业承包合同） ； 2、施工专业分包合同（施工总承包企业与施工专业承包企业签订的合同价在 30 万元以上的施 工专业分包合同） ； 3、建筑劳务分包合同（施工总承包企业或者施工专业承包企业与建筑劳务企业签订的合同价 在 30 万元以上的建筑劳务分包合同） ； 4、监理合同（按照规定必须实行监理的建设工程，建设单位与监理企业签订的建设工程监理 合同） ； 5、建筑起重机械安装专业分包合同（施工总承包企业或者使用单位与安装专业承包企业签订 的建筑起重机械安装专业分包合同。施工总承包企业有安装资质且自行安装的除外） ； 6、补充协议（上述合同备案后发生变更的合同补充协议） 。 二、申办条件 1、施工合同： 建设单位与施工企业已经依法签订了施工总承包合同或者施工专业承包合同。 2、施工专业分包合同： 总承包工程已取得施工许可证或者已办理工程质量安全提前跟踪服务 手续，施工总承包企业已按规定办理了施工专业分包手续，并与施工专业承包企业依法签订了施工 专业分包合同。 3、建筑劳务分包合同： 施工总承包企业或者施工专业承包企业已按规定办理了建筑劳务分包 手续，并与建筑劳务企业依法签订了建筑劳务分包合同。 4、监理合同： 建设单位与监理企业已经依法签订了建设工程监理合同。 5、建筑起重机械安装专业分包合同： 施工总承包企业或者使用单位与建筑起重机械安装专业 承包企业已依法签订了建筑起重机械安装专业分包合同。 6、补充协议： 当事人已经签订了合同补充协议。 三、办文程序 第一步：申请人在龙岗区住房和建设局网站（）下载或到深圳市龙岗区住房和 建设局业务办理中心领取相关备案申请表，按要求如实填写或打印, 并按本指南第六条要求备齐相 2 关资料； 第二步：申请人到深圳市龙岗区住房和建设局业务办理中心指定窗口提交备案申请表及备案资 料: A：提交资料齐全且符合要求的, 领取深圳市龙岗区建设工程合同备案回执和领回加盖深 圳市龙岗区住房和建设局合同备案专用章的建设工程合同原件 1 份； B：提交资料不齐全或不符合要求的，领取业务办文告知 ，按要求补正资料后重新提交备案； 第三步：深圳市龙岗区住房和建设局将建设工程合同备案信息在龙岗区住房和建设局网站 （）上公布。 四、办文时限 法定 5 个工作日。 五、办文地点 深圳市龙岗区中心城行政路 2 号建设大厦 3 楼龙岗区住房和建设局业务办理中心。 六、提交资料 下列备案资料提交复印件的，应加盖申请单位公章。 1、施工合同（施工总承包合同或者施工专业承包合同）备案提交下列资料： 深圳市龙岗区建设工程施工合同备案申请表 （原件 1 份） ； 施工合同（原件 5 份） ，以及合同当事人双方法定代表人证明书（原件 1 份） ，法定代表人 授权签订合同的，还应提交法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； 属招标工程的提交： A建设工程施工招标投标程序完成证明书（复印件 1 份） ； B经备案的本工程施工招标文件（复印件 1 份） ； 属直接发包工程的提交： A符合直接发包条件的证明材料：发包人本次申请日前十日内的工商登记证明材料（非国有 资金投资工程的提交），或者经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的 本次发包工程造价预算书（未达到规定招标限额工程的提交）（原件 1 份） ； B施工承包人企业资质证书副本和安全生产许可证，以及项目经理（注册建造师）执业资格 证书和安全生产考核合格证书（复印件 1 份，并提供原件核验） ； C经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次发包工程造价预 算书（原件 1 份） ； 属公开招标改直接发包工程的提交： A建设工程施工公开招标改直接发包程序完成证明书（复印件 1 份） ； B经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次发包工程造价预 算书（原件 1 份） ； 发改部门出具的政府投资项目计划立项批文（概算批复）或社会投资项目备案通知。 2、施工专业分包合同备案提交下列资料： 深圳市龙岗区建设工程施工专业分包合同备案申请表 （原件 1 份） ； 施工专业分包合同（原件 5 份） ，以及合同当事人双方法定代表人证明书（原件 1 份） ，法 定代表人授权签订合同的，还应提交法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； 经备案的施工总承包合同（复印件 1 份） ； 建设单位同意专业工程施工分包的证明文件（原件 1 份） ； 总承包工程的施工许可证或者办理工程质量安全提前跟踪服务手续证明（复印件 1 份） ； 专业分包工程招标的提交： 深圳市龙岗区住房和建设局业务办理中心 The Business Service Centre Of Bureau Of Housing & Construction Of LongGang Shenzhen Municipality 深圳市龙岗区住房和建设局网站网址: 咨询电话：28908218、28908318 办文受理时间: 上午 9:0012:00 下午 2:006:00 周五下午 4:00 后业务学习不对外办公 3 A建设工程施工招标投标程序完成证明书（复印件 1 份） ； B经备案的本工程施工招标文件（复印件 1 份） ； 专业分包工程直接发包的提交： A施工专业分包承包人企业资质证书副本和安全生产许可证，以及项目经理（注册建造师） 执业资格证书和安全生产考核合格证书（复印件 1 份，并提供原件核验） ； B经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次分包工程造价预 算书（原件 1 份） 。 3、建筑劳务分包合同备案提交下列资料： 深圳市龙岗区建设工程建筑劳务分包合同备案申请表 （原件 1 份） ； 建筑劳务分包合同（原件 5 份） ，以及合同当事人双方法定代表人证明书（原件 1 份） ，法 定代表人授权签订合同的，还应提交法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； 劳务分包招标的提交： A建设工程劳务招标投标程序完成证明书（复印件 1 份） ； B经备案的本工程劳务招标文件（复印件 1 份） ； 劳务分包直接发包的提交： A建筑劳务企业的法人企业营业执照副本、资质证书副本和安全生产许可证（复印件 1 份， 并提供原件核验） ； B建筑劳务企业作业队长的任命文件和法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； C经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次劳务分包造价预 算书（原件 1 份） 。 4、监理合同备案提交下列资料： 深圳市龙岗区建设工程监理合同备案申请表 （原件 1 份） ； 监理合同（原件 5 份） ，以及合同当事人双方法定代表人证明书（原件 1 份） ，法定代表人 授权签订合同的，还应提交法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； 属招标工程的提交： A建设工程监理招标投标程序完成证明书（复印件 1 份） ； B经备案的本工程监理招标文件（复印件 1 份） ； 属直接发包工程的提交： A符合直接发包条件的证明材料：发包人本次申请日前十日内的工商登记证明材料（非国有 资金投资工程的提交），或者计划立项批文（或者财政部门有关资金安排的批文）和经注册造价工 程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次发包工程监理酬金预算书（未达到规定 招标限额工程的提交）（原件 1 份） ； B监理承包人企业资质证书副本和项目总监执业资格证书（复印件 1 份，并提供原件核验） ， 以及项目总监任命文件（原件 1 份） ； C经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次发包工程监理酬 金审核文件（原件 1 份） ； 属公开招标改直接发包工程的提交： A建设工程监理公开招标改直接发包程序完成证明书（复印件 1 份） ； B经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次发包工程监理酬 金审核文件（原件 1 份） ； 发改部门出具的政府投资项目计划立项批文（概算批复）或社会投资项目备案通知。 4 5、建筑起重机械安装专业分包合同备案提交下列资料： 深圳市龙岗区建设工程建筑起重机械安装专业分包合同备案申请表 （原件 1 份） ； 建筑起重机械安装专业分包合同（原件 3 份） ，以及合同当事人双方法定代表人证明书（原 件 1 份） ，法定代表人授权签订合同的，还应提交法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； 建筑起重机械安装企业的资质证书副本和安全生产许可证（复印件 1 份，并提供原件核验） 。 6、补充协议（施工、施工专业分包、建筑劳务分包或监理合同备案后发生变更的补充协议） 备案提交下列资料： 深圳市龙岗区建设工程合同补充协议备案申请表 （原件 1 份） ； 补充协议（原件 5 份） ，以及补充协议当事人双方法定代表人证明书（原件 1 份） ，法定代 表人授权签订合同的，还应提交法定代表人授权委托书（原件 1 份） ； 经备案的原建设工程合同（复印件 1 份） 。 七、相关格式表格 1、 深圳市龙岗区建设工程施工合同备案申请表 A 。 2、 深圳市龙岗区建设工程施工专业分包合同备案申请表 B 。 3、 深圳市龙岗区建设工程建筑劳务分包合同备案申请表 C 。 4、 深圳市龙岗区建设工程监理合同备案申请表 D 。 5、 深圳市龙岗区建设工程合同补充协议备案申请表 E 。 6、 深圳市龙岗区建设工程建筑起重机械安装专业分包合同备案申请表 F 。 八、法律依据 1、 中华人民共和国建筑法第八条。 2、 中华人民共和国合同法第七条、第八条。 3、 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的释义 （法释200414 号）第二十一条。 4、 深圳经济特区建设工程施工招标投标条例第五十七条第二款、第三款。 5、 深圳市制止建设工程转包、违法分包及挂靠规定 （深府令第 104 号）第十五条。 6、 深圳经济特区建设工程监理条例第二十六条第二款。 7、 房屋建筑与市政基础设施工程施工分包管理办法 （建设部令第 124 号）第十条。 8、 深圳市建设工程合同备案办法 （深建规20073 号） 。 9、 建筑起重机械安全监督管理规定 （建设部令第 166 号） 。 10、 关于加强建筑起重机械安全管理的通知 （深建质安2008143 号） 。 11、 深圳市人民政府关于加强建设工程招标投标管理的若干规定 （深府200886 号文） 。 九、违法后果 1、根据深圳市建设工程合同备案办法第十一条第四款和第十五条规定，对不符合合同备 案规定的，告知合同当事人改正，当事人拒不改正、合同弄虚作假或者规避办理合同备案手续的， 作不良行为记录，并由建设行政主管部门将工程列入重点监管范围，对其工程质量，施工安全和工 程造价加强后续监管； 2、根据深圳经济特区建设工程施工招标投标条例第六十三条第三款规定，招标人未办理 有关备案手续的，责令改正，处一万元以上三万元以下罚款； 3、根据深圳经济特区建设工程施工招标投标条例第六十三条第六款规定，不按照招标文 件和投标文件订立合同的，或者订立背离合同实质性内容的协议的，处工程合同价款百分之一以上 百分之二以下的罚款； 4、根据深圳经济特区建设工程监理条例第四十二条第四款规定，招标人未办理有关备案 深圳市龙岗区住房和建设局业务办理中心 The Business Service Centre Of Bureau Of Housing & Construction Of LongGang Shenzhen Municipality 深圳市龙岗区住房和建设局网站网址: 咨询电话：28908218、28908318 办文受理时间: 上午 9:0012:00 下午 2:006:00 周五下午 4:00 后业务学习不对外办公 5 手续的，责令改正，处五千元罚款； 5、负责合同备案管理的部门或其工作人员违反本规程规定，将不符合备案规定的合同予以备 案的，依照有关规定追究责任。 十、重要提示 1、备案申请表可在龙岗区住房和建设局网站（）上“办事指南”中下载或到深 圳市龙岗区住房和建设局业务办理中心领取。 2、备案申请表填写的内容及提交的资料原件或复印件及其内容必须真实可靠。备案资料均应 提交书面文件，所有资料须按清单所列顺序以 A4 复印纸规格装订成册。 3、建设工程合同须采用深圳市住房和建设局编制的示范文本。工程合同纸质范本请到深圳市 建设工程造价管理站（深圳市福田区振兴路 3 号建艺大厦十四楼，电话：83788458）购买。 4、招标工程合同签订的合同价、工程承包范围、工程担保以及合同其他实质性条款应当保证 与招标结果、招标范围和招标投标文件一致。 5、根据建筑施工企业项目经理资质管理办法（建建19951 号）第二十五条、注册建 造师管理规定(建设部令第 153 号) 和根据关于规范项目经理和项目总监任职锁定问题的通知 （深建市场2011115 号）规定，项目经理（项目总监）一般不得同时在两个或两个以上的建设 工程项目中任职，我局电脑系统对已承担工程的项目经理（项目总监）采取了锁定措施，请您在签 订施工合同时预先审查您聘用的项目经理（注册建造师）是否已因在其他工程项目中任职被锁定。 根据注册建造师管理规定(建设部令第 153 号)和注册建造师执业工程规模标准（建市 2007171 号）规定，注册建造师应当在规定范围内从事执业活动，其执业范围必须按照注册建 造师执业工程规模标准执行，注册专业范围必须符合注册建造师执业工程范围规定。 6、根据深圳经济特区建设工程监理条例第六条的规定，下列工程应该委托监理： 总投资额在人民币三百万元以上的建设工程； 总投资额在人民币三百万元以下的桥梁、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管 道等涉及公众安全的建设工程； 国家规定必须实行监理的其他建设工程。 7、根据关于对我市管道燃气工程继续实施专业监理的意见（深建燃200612 号）和 关于对我市燃气工程继续实施专业监理的批复（深建复200612 号），我市管道燃气工程 继续实施专业监理。若项目包含燃气工程的，其燃气工程部分应当由建设单位另行委托燃气工程监 理单位对施工质量实施监理，并签订燃气工程监理合同提交备案。 8、根据关于在政府投资工程中实施预选承包商制度的通知 （深建字200667 号）规定， 凡政府或国有资金投资占控股或主导地位的房屋、市政、水利水电施工总承包工程，或地基与基础、 土石方、建筑装修装饰、建筑幕墙、钢结构、消防设施、机电设备安装、园林绿化、建筑智能化施 工专业承包工程，建设单位应当从预选承包商名录中选择投标人或承包人。 9、根据关于进一步加强建筑劳务分包工作的通知 （深建管200745 号）规定，自 2007 年 9 月 1 日起，类及以上政府和社会投资工程，其施工总承包企业和施工专业承包企业应当将房 屋建筑工程和市政公用工程施工总承包中的地基与基础及主体部分实行劳务分包。 10、工程施工发包应按照深圳经济特区建设工程施工招标投标条例第七条、 第八条的规 定选择发包方式。按照深圳经济特区建设工程施工招标投标条例第七条的规定选择直接发包方 式的，请提交经注册造价工程师签字并加盖注册执业专用章及编制单位公章确认的本次发包工程造 价审核文件；按照深圳经济特区建设工程施工招标投标条例第八条的规定选择直接发包方式的， 请提交发包人的工商登记证明材料。 6 11、工程监理发包应按照深圳经济特区建设工程监理条例第二十条的规