c15006《非上市公众公司并购重组法规解读(下) 》100分

一、单项选择题 1. 在并购重组审核过程中，发现中介机构执业质量问题，将即时 启动监管程序，自律监管由（ ）实施。 A. 中国证监会非上市公众公司监管部 B. 中国证监会市场监管部 C. 中国证券业协会 D. 全国股份转让系统 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 独立财务顾问应当结合非上市公众公司重大资产重组实施当年 和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起 （ ）日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 在非上市公众公司并购重组审核过程中，同步强化财务顾问执 业质量监管的目的包括（ ）。 A. 促进中介机构归位尽责，提高执业质量 B. 有利于中介机构优胜劣汰 C. 提高申报材料质量和审核监管效率 D. 实现监管资源合理配置 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列关于主办券商的职责说法正确的是（ ）。 A. 主办券商及其业务人员对开展业务中获取的非公开信息负有保 密义务，不得利用该信息谋取不正当利益，尤其是从事内幕交易 B. 为非上市公众公司提供服务的证券服务机构及人员应对其所制 作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任 C. 主办券商应建立持续持续督导工作制度 D. 主办券商应勤勉尽责、诚实守信 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 非上市公众公司进行重大资产重组时，独立财务顾问出具的独 立财务报告应当至少包括（ ）。 A. 说明本次交易所涉及的资产定价和支付手段定价的合理性 B. 说明本次交易完成后非上市公众公司的财务状况及是否存在损 害股东合法权益的问题 C. 对交易合同约定的资产交付安排是否可能导致非上市公众公司 交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险、相关的违约责 任是否切实有效发表明确意见 D. 对本次重组是否构成关联交易进行核查，并依据核查确认的相 关事实发表明确意见 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 非上市公众公众并购业务中，涉及收购人以证券支付收购价款 的，财务顾问报告应当说明有关该证券发行人的信息披露是否真 实、准确、完整以及该证券交易的便捷性等情况。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 主办券商和独立财务顾问合一的制度将独立财务顾问的职责与 主办券商的义务相统一，实现了信息披露的事前审核与事后督导 的连续性和一致性。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 发现财务顾问机构未按规定履行持续督导职责的，全国股转系 统应采取相应的监管措施并报证监会非上市公众公司监管部。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 建立持续督导工作制度，勤勉履行审查挂牌公司拟披露的信息 披露文件、对挂牌公司进行现场检查、发布风险警示公告等是主 办券商需要履行的督导职责。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 主办券商应对申请挂牌的公司进行尽职调查，并持续督导挂