cs13039资产证券化业务中的利益防范答案100分_第1页
cs13039资产证券化业务中的利益防范答案100分_第2页
cs13039资产证券化业务中的利益防范答案100分_第3页
cs13039资产证券化业务中的利益防范答案100分_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

资产证券化业务中的利益冲突防范 课后测验 100 分 、单项选择题 1. 在资产证券化业务的过程中，中介机构根据产品发行人（原始 权益的人）的要求设计产品，产品设立后，（ ）负责产品存续期的 管理维护。 A. 管理人 B. 原始权益人 C. 投资者 D. 托管人 二、多项选择题 2. 海外成熟市场的资产证券化业务通常具有以下几个特点（ ）。 A. 在少数产品里，券商既是原始权益人，同时也是承销商 B. 大部分产品的资产不需要主动管理，因此不设管理人，只有服务商（通常不是券商） C. CLO（信贷资产证券化）产品通常需要主动投资管理，因此经常有管理人角色 D. 券商通常除发行承销外，不承担其他职责，属于纯卖方业务 3. 证券公司在作为传统的买方中介机构时，其业务的特点包含以 下（ ）等方面。 A. 买方付费 B. 与投资人签订合同，代表买方利益 C. 先有产品，为产品寻找合适的投资人 D. 与投资人签订合同后再寻找可投资标的 4. 在资产证券化产品的存续期间，证券公司通常承担了以下（ ）等多方面的责任。 A. 还本付息 B. 持续信息披露 C. 基础资产运行监控 D. 危机应对 三、判断题 5. 在目前国内的资产证券化业务过程中，证券公司通常承担的是 服务商而非管理人的责任，履行是服务商的义务。（ ） 正确 错误 6. 资产证券化业务前端收费的收费模式，强调前端投行尽调、产 品设计、销售，但容易忽略存续期产品维护职责，可能造成入池资产 质量标准的下降。（ ） 正确 错误 7. 从目前国内的情况来看，在资产证券化业务的发行销售和存续 管理两个阶段中，证券公司集承销商和服务商两个角色为一体。（ ） 正确 错误 8. 在资产证券化的业务实践中，不同的收费模式实质反映了证券 公司不同业务部门参与证券化产品的结果。“均匀”分布的收费模式， 主要反映了证券公司资产管理部门主导的资产证券化产品的收费特点。 （ ） 正确 错误 9. 证券公司作为卖方中介，通常代表卖方的利益，在产品设计过 程中力求使卖方利益最大化，比较典型的卖方业务是 PE 投资。（ ） 正确 错误 10. 证券公司在进行资产证券化业务过程中，既具备卖方投行的 特征
人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论