政治经济学课件(北京大学精品课程)5【经济学经典.ppt

第五章第五章 资本主义经济制度的发展演变资本主义经济制度的发展演变 “竞争已经为垄断所代替，并且已经最令人鼓舞地为将来由整个社会即全民 族来实行剥夺做好了准备。” 恩格斯马克思恩格斯全集第25卷第495页，人民出版社，1974年版 目标与要求目标与要求 通过对资 本主义自由竞争向垄断历史演变和现代特征的剖析认识资 本主义生 产方式发展的阶段性，理解垄断的不断发展所引起的资本主义生产方式的变 化特征。并由此进一步理解本主义私有制的实质 及其终将被公有制所代替的 历史趋势 。从而了解资本主义生产方式的历史进步性。 基本内容基本内容 l生产力的发展决定了资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内呈现阶段 性发展的特征，即在资本主义基本矛盾推动下，通过生产集中到垄断，使自 由资本主义发展到垄断资本主义，再发展到国家垄断资本主义。 l本章主要论述垄断的历史必然性，私人垄断资本和国家垄断资本的形成与发 展以及资本主义经济制度的历史地位；揭示资本主义生产关系发展的一般规 律和资本主义生产方式的历史进步性与局限性，从而阐明公有制代替私有制 ，社会主义制度代替资本主义制度的必然趋势。 重点、难点重点、难点 l重点 1、生产社会化-管理社会化（股份公司出现）-生产集中-个别资本增大-垄断的 形成和发展 2、国家垄断资本主义的形式和作用 l难点 从资本主义所有制结构的演变过程说明资本主义生产方式的历史过渡性 第一节第一节 私人垄断资本的形成和发展私人垄断资本的形成和发展 一、 私人垄断资本的形成 二、私人垄断资本的发展 三、垄断资本与中小企业 一、私人垄断资本的形成一、私人垄断资本的形成 1 垄断的形成 （1）垄断代替竞争并在资本主义经济生活中占据统治地位，其最初表现形式 是私人垄断资本的形成和发展，其关键环节是生产和资本的集中 （2）自由竟争必然引起生产和资本的集中 （3）当生产和资本集中发展到一定程度就必然产生垄断 垄垄 断断 l所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润而联合起来，控 制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。它是垄断资本主义阶段的 主要标志和基本经济现象 l l垄断一旦代替自由竟争在经济生活中占统治地位，就标志着垄断资本主义的 形成 2 2 垄断组织及其形式垄断组织及其形式 垄断统治是通过一定的垄断组织形式来实现的。 垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获得高额垄断利润 的资本主义大企业或企业的联合。 垄断组织的形式随垄断程度的不断提高而发生相应的变化。最简单的、初级的 垄断组织形式是短期价格协定。这种形式很不稳定，一旦市场情况发生变化 ，垄断组织就会自行解体。 垄断组织的形式垄断组织的形式 l垄断程度较高的、比较复杂的垄断组织形式主要有 ： 卡特尔（Cartel） 辛迪加（Syndicate） 托拉斯（Trust） 康采恩（Konzern） 卡特尔（卡特尔（CartelCartel） l它是生产同类商品的大企业为获取高额利润，在商品的产量、销售市场和价 格等方面签订协定而形成的垄断同盟 l l卡特尔内部的各企业之间的关系比较松散，是因为参加者在生产上、商业上 和法律上仍保持其独立性 辛迪加（辛迪加（SyndicateSyndicate） l它是由生产同类商品的大企业，为了共同采购原料和销售商品通过签订协议 而建立起来的垄断组织。 l参加者仍保持在生产上和法律上的独立性，但丧失了商业上的独立性。 l辛迪加设办事处统一接受商品的订单和统一采购原材料，按照协议在辛迪加 所属企业之间进行分配。 托拉斯（托拉斯（TrustTrust） l即许多生产同类商品或生产上有密切关系的企业合并组成的大垄断企业。 l各个参加的企业丧失了商业上、生产上和法律上的独立性。 l托拉斯董事会统一掌管所属企业的生产、销售和财务活动，原来的企业主变 成了托拉斯的股东，按股份分取股利。 康采恩（康采恩（KonzernKonzern） l它是由一两个实力极为雄厚的大工业企业或大银行为核心，把不同部门、不 同行业的许多大企业联合起来而组成的垄断组织 l l尽管各企业在形式上仍保持独立性，但实质上受占统治地位的大企业或大银 行的直接操纵和支配，具有明显的银行资本与工业资本相结合的特点。 3 3、垄断价格、垄断价格 l垄断组织的形式尽管多种多样，不同的组织形式内容不同，垄断程度亦有差 别，但其实质都是通过对生产和市场的垄断，来保证垄断资本家获得高额垄 断利润。 l垄断价格是垄断组织牟取垄断高额利润的重要手段，是指垄断组织凭借其在 经济上的垄断地位人为规定的旨在保证垄断高额利润的市场价格。 l垄断价格：包括垄断高价和垄断低价两种形式。 l垄断价格是人为规定的价格，但这并不意味着垄断组织可以随意定价 4 4 垄断利润垄断利润 垄断利润是垄断资本所有权在经济上实现自身的形式。它是垄断企业凭借 其在生产和流通中的垄断地位而获得的一种特殊超额利润，即大大超过平均 利润的高额利润。 垄断利润的主要来源垄断利润的主要来源 l其一，垄断企业内部职工在生产过程中所创造的剩余价值； l其二，垄断企业通过规定垄断高价或垄断低价将非垄断企业的一部分价值和 剩余价值转化为垄断利润； l其三，通过资产阶级国家对国民收入的再分配（如政府对垄断企业的减税、 科研资助、优惠贷款、军事订货等等）把社会已经形成的一部分价值和剩余 价值转化为垄断利润。 7 7、总结、总结 垄断价格和垄断利润的形成并没有否定价值规律。无论是垄断高价或垄断低价 ，都不能增加或减少由社会必要劳动量决定的商品价值量。垄断价格只不过 是通过价格和价值或生产价格的背离，使剩余价值作有利于垄断资本家的重 新分配。从整个社会来看，垄断利润或垄断价格的总和并不能超越社会总价 值的界限。 二、私人垄断资本的发展二、私人垄断资本的发展 1、生产集中和垄断统治的增强 战后，在第三次科技革命的基础上，社会生产力和生产社会化空前发展。 与此相适应，生产集中和垄断的程度大大超过战前，呈现出规模大、程度高 、范围广的特点。 第一，企业规模不断扩大，巨型公司数目剧增。 第二，垄断的程度不断提高。 第三，兼并的范围更加广泛 ，混合联合公司迅猛发展。 2、金融资本的统治进一步加强 l首先，银行资本加速集中与垄断 l其次，金融资本结构发生显著变化 ：垄断财团之间相互渗透，使金融资本集 团变为由多个家族共同控制，这是资本进一步社会化的结果。与此相适应， 金融资本集团的内部组织结构由纵向控制转变为横向联合特征，由个人股东 为主转变为法人股东相互持股。 l再次，金融垄断资本与工商垄断资本的结合更加紧密 ：一是垄断银行通过贷 款影响和控制工商业资本 ；二是银行财团通过收购企业的股份，成为企业的 控股者 ；三是银行通过人事结合加强控制 。 3、私人垄断资本的国际化运动进一步增强 战前，私人资本的国际化主要表现是商业资本和借贷资本的国际化 。产业资本虽然也早已跨越国界，但还未达到世界规模。而且其流向是殖民 地、半殖民地和附属国。 二战后，随着资本国际化运动的国际政治经济条件的变化，比如第 三次科技革命推动国际分工的深化与发展；私人垄断资本与国家垄断资本的 紧密结合；国际货币体系和金融市场的发展与完善以及亚非拉地区民族解放 运动空前高涨，旧殖民体系瓦解等等条件的变化，大大促使了私人垄断资本 向国际化方向发展。 私人垄断资本的国际化主要表现私人垄断资本的国际化主要表现 l 首先，私人资本国际化的规模与总量急剧膨胀，不仅加强了商业资本和借贷 资本的国际化程度，产业资本国际化也获得了空前的发展，并在资本国际化 中起着主导作用。 l 其次，私人垄断资本的国际联合从流通领域进一步发展到生产领域，跨 国公司取代国际卡特尔成为战后国际垄断组织的主要形式。 l 再次，私人垄断资本输出的流向发生了变化。战后资本输出的重点逐渐 从经济落后国家和殖民地附属国转向发达国家，形成了发达资本主义国家之 间资本双向对流、相互渗透的新局面。 三、垄断资本与中小企业三、垄断资本与中小企业 1、巨鲸与鱼虾 共生存资本主义社会的所有制结构 战后，特别是1996年波音麦道两大飞机公司的合并，引发了新一 轮大企业的购并浪潮之后，几乎各行各业都有强强购买的案例，金融业、药 业、电脑业等新兴行业也在酝酿、进行着更大规模的购并。 但是这种购并浪潮并没有断送中小企业的出路。战后，在垄断资本统治下 的中小企业不仅存在，而且发展还非常活跃。 l2、中小企业存在与发展的客观原因 现代市场经济条件下，一国国民经济的体系极其庞大与复杂，少数大 垄断企业不可能囊括一切经济部门和一切经济领域，从而为中小企业的存在 和发展提供了空间 现代科技与生产专业化的发展，为中小企业的生存与发展提供了技 术基础 现代社会消费需求的多样化的趋势，为中小企业的广泛发展提供了 广阔的市场空间 国家给中小企业的发展提供各种优惠政策，也为中小企业的生存和 广泛发展创造了机会 3、中小企业在经济发展中的作用 l中小企业是经济增长的重要推动力量 l中小企业是技术革新的重要源泉 l中小企业是市场经济最活跃的主体 l中小企业在国际贸易中的份额不断增长 总之，中小企业作为一个国际性的经济问题已被 人们重视。对于一个国家，如果说大企业是国家的命脉，中小企业形成的经济 体系则是大企业生存的基础 第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义 一、国家垄断资本主义的产生和发展 二、国家垄断资本主义的形式 三、国家垄断资本主义的作用 一、国家垄断资本主义的产生和发展一、国家垄断资本主义的产生和发展 1、国家垄断资本主义 的概念 国家垄断资本主义是生产社会化程度更高的一种资本形式，它凌驾于私人 垄断资本之上，对社会经济进行宏观调控，从而把垄断资本主义推向新的发 展阶段。战后，资本主义各国普遍采用了国家干预形式，运用财政政策、货 币政策、经济计划和产业政策等手段调节宏观经济。萨谬尔逊认为这种体制 既非纯粹的市场经济，又非纯粹的“公共经济”，而是一种由国家管理的公 共经济和私有经济共同构成的“混合经济”。 2、战后私人垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的原因 第一，社会生产力飞速发展与国内外市场容量相对狭 小的矛盾日益突 出。 第二，社会化生产和新兴产业发展所需巨额投资与私 人垄断资本数量 相对不足的矛盾。 第三，社会化大生产的比例性与私人垄断竞争的盲目 性的矛盾。 第四，科技研究的高度社会化与私人垄断企业利益的 狭隘性的矛盾。 第五，国际经济一体化与国际竞争加剧的矛盾。 3、国家垄断资本主义的形式 根据资本主义国家与垄断资本结合的程度、范围和 方式的不同，国家垄断资本主义可以分为三种基本形式 ： 第一、国有垄断资本 第二、国家调节 第三、国际经济联合 第一、国有垄断资本 国有垄断资本是指资本主义国家与垄断资本溶合为一体的，由国家 直接掌握的垄断资本。它在国家垄断资本主义的各种形式中起主导性作用， 是国家垄断资本主义的最高形式，也是资本社会化的最高形式。国有垄断资 本的组织形式或重要的存在形式是资本主义国有企业，即归资本主义国家所 有的各类企业，是生产资料资本家占有社会化的最高形式。战后西方各国国 有经济的形成途径主要包括直接投资、国有化、和国家持股参与等。 第二，国家调节 调节方式有两种：即直接调控方式和间接调控方式 从垄断资本主义的发展实践来看，各国皆以间接调控方 式为主：其中财政政策、货币政策、经济计划、产业政 策、社会福利措施等是间接调控的主要手段。 第三、国际经济联合 由国家出面进行的国际经济联合，不同于私人垄 断资本主义的国际垄断同盟，其主要特征是：实行国 际经济联合的行为主体是国家而不是私人企业；联合 的基本动机是营造平稳的国际经济环境，减少或避免 国与国之间的冲突，而不是以个别企业的盈利为目的；联合的内容很广泛，包 括国际分工、国际投资、国际 贸易、国际金融、国际劳务与技术合作等；联合的方式也灵活多样，既有松散 的联合，也有紧密的联合。 l发达资本主义国家进行国际经济联合的形式， l大致可以分为三大类：（1）成立国际经济组 l织。如世界贸易组织，它是以国际协定的形式 l对国际贸易进行调节的一种国际贸易组织。 l （2）组织一体化经济集团。即按一定区域形成的一体化集团化的经济组织 。 l（3）举行国家首脑定期会晤。如西方七国首脑会议，以及国家元首的互访。 4 4、国家垄断资本主义的作用、国家垄断资本主义的作用 l国家垄断资本主义的产生和发展，一方面是垄断资本主义生产关系的局部调 整，另一方面，国家垄断资本主义没有超越资本主义生产关系的范畴，而且 也丝毫没有改变垄断资本主义的实质，所以，随着生产和资本高度社会化， 资本主义的固有矛盾不是缓解而是进一步加深。这就决定了国家垄断资本主 义对经济发展具有双重性的作用。 l l国家垄断资本主义对社会经济发展的促进作用 ： （1）国家用其强大的经济力量，参与社会资本再生产，积极兴办私人垄断资本 无力兴办、适应新科技革命要求的巨大新兴工业企业 （2）在国家垄断资本主义占统治地位之后，国家就已成为现代科技研究和推广 的主要组织者和科研经费的主要提供者 （3）国家运用各种方式干预经济，特别是“经济计划化”，对社会资本再生产 进行综合性的调节 （4）国家通过采购订货和刺激消费以及国家与私营企业协商的垄断价格或对某 些产品的支持价格，保证了市场的稳定和扩大；同时通过国内干预和国际联 合，调整国际贸易和国际金融政策，降低关税和减少非关税壁垒，促进贸易 自由化，客观上不仅有利于扩大国内外市场，而且有助于提高本国产品的国 际竞争力，加快生产和资本的国际化进程。 （5）资本主义国家对失业、养老、医疗等实行强制性保险，对生育、儿童、住 房进行补贴，在一定程度上解除了劳动者的后顾之忧，；对高收入者征收个 人所得超额累进税，有助于缩小贫富差距。这些对缓和阶级矛盾，调动劳动 者积极性起到了一定的促进作用。 l阻碍作用集中表现在它使垄断资本主义的内在矛盾更加复杂和深化 ： （1）国家巨额投资的资本来源于税收的增长。伴随国家垄断资本主义的发展， 财政支出增大和财政赤字日益严重，势必增加广大人民的税负。 （2）国家垄断资本主义通过财政、货币政策，扩大政府开支来刺激经济增长， 则会导致财政赤字和滥发货币，造成通货膨胀，然后依靠刺激预支未来的购 买力支撑当前的经济增长，又使资本主义经济呈现出“停滞”与“膨胀”并 存的特征。 （3）国家借助发行公债来增加财政收入，并支 持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结 果形成公私债台高筑，加剧财政金融的危机 l局限性 第一、国家垄断资本主义是以私人垄断资本为基础的，并为获取高额垄断利润 服 务的。 第二、国家垄断资本主义的宏观经济调节存在不可克服的内在矛盾。 总之，私有制决定了资本主义雇佣制度矛盾的内在性、固有性。只要国家 垄断资本主义没有改变资本主义私有制这一经济基础，不改变追求高额垄断 利润这一经济运行的根本目标，它就不可能克服资本主义内在的矛盾和历史 局限性。 第三节第三节 资本主义生产方式的历史地位资本主义生产方式的历史地位 一、资本主义生产方式的历史进步作用 二、资本主义生产方式的基本矛盾与历史局限性 三、资本主义生产方式的历史过渡性 一、资本主义生产方式的历史进步性 1、促进生产力的发展 马克思曾经指出：“随着资本主义生产的扩展，科学因素第一次被有意识地 和广泛地加以发展、应用并体现在生活中，其规模是以往的时代根本想象不 到的”在人类社会发展过程中，资本主义第一次自觉地发展和应用科学技术 ，从而在促进生产力发展上所发挥的作用，是前资本主义的各种生产方式所 无法比拟的。 2、资本主义的迅速发展源自生产关系的进步性 其一，是资本主义生产关系具有一定的自我调节能力，并能够在自身范围内随着 生产和资本社会化程度的提高而不断进行自我调整。 其二，是资本主义市场经济提高了资源配置的效率。 二、资本主义生产方式的基本矛盾与历史局限性 1、基本矛盾的对抗性 ：资本主义基本矛盾是生产社会化与资本主义私人占有形 式之间的矛盾，它是资本主义社会生产力和生产关系之间矛盾的具体体现 随着资本积累进程的加快，它对资本主义发展所造成的限制也越来 越突出，这些限制突出表现出资本主义生产方式的历史局限性。这主要表现 在以下三方面： 首先，生产扩大与价值增殖之间的对立。资本本性决定了资本主义生产的目的和 动机是追求剩余价值或利润最大化。马克思一针见血地指出：“资本主义生 产的真正限制是资本自身” 其次，剩余价值的生产与剩余价值实现之间的对立 最后，生产扩大与流通停滞的对立。资本主义社会生产与消费之间的对抗性矛盾 的存在，必然引起生产扩大与流通停滞以及剩余价值生产与剩余价值实现之 间的对抗性。 三、资本主义生产方式的历史过渡性 资本主义生产方式的对抗性不仅决定了资本关系必将进入自我否定的轨 道，而且决定着资本关系的历史过渡性