[应用文书]深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围.doc

深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围2008年12月份深交所发布 一、国家相关法律 1、中华人民共和国公司法 2、中华人民共和国证券法 3、中华人民共和国刑法修正案（六） 二、中国证监会、国家国资委相关法规 1、上市公司信息披露管理办法 2、上市公司治理准则 3、上市公司股东大会规则 4、上市公司章程指引 5、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 6、上市公司收购管理办法 7、上市公司重大资产重组管理办法 8、关于外国投资者并购境内企业的规定 9、关于前次募集资金使用情况报告的规定 10、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 11、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 12、关于规范上市公司对外担保行为的通知 13、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 14、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 15、上市公司股权激励管理办法（试行） 16、国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法 17、关于印发的通知 18、关于加强社会公众股权以保护的若干规定 19、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 20、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知 21、关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知 22、上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 23、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法 24、上市公司解除限售存量股份转让指导意见 25、国有单位受让上市公司股份管理暂行规定 26、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知 27、上市公司国有股东标识管理暂行规定三、深圳证券交易所相关规则 （一）规则指引等 1、深圳证券交易所股票上市规则 2、深圳证券交易所交易规则 3、深圳证券交易所权证管理暂行办法 4、深圳证券交易所债券上市暂行规定 5、深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法 6、独立董事备案办法 7、深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 8、深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 9、深圳证券交易所上市公司内部控制指引 10、深圳证券交易所上市公司社会责任指引 11、深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引 12、深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引 13、深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引 14、深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引 15、深圳证券交易所现金选择权业务指引 16、深圳证券交易所以集中竞价方式回购股份业务指引 17、信息披露工作指引第1号业绩预告和业绩快报 18、信息披露工作指引第2号-股东和实际控制人信息披露 19、信息披露工作指引第3号-股票交易异常波动 20、信息披露工作指引第4号证券投资 21、信息披露工作指引第5号传闻及澄清 22、信息披露工作指引第6号重大合同 23、信息披露工作指引第7号会计政策及会计估计变更 24、关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知 25、关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知 26、深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知 （二）信息披露业务备忘录 1、信息披露业务备忘录第1号有关执行上市公司公平信息披露指引的披露要求 2、信息披露业务备忘录第2号年度报告中股权激励事项的披露要求 3、信息披露业务备忘录第3号重大无先例事项相关信息披露 4、信息披露业务备忘录第4号2007年第一季度期初股东权益差异等的披露要求 5、信息披露业务备忘录第5号商业银行2007年年度报告披露的特别要求（2008年1月1日） 6、信息披露业务备忘录第6号独董备案（2008年1月28日） 7、信息披露业务备忘录第7号股东大会（2008年1月28日） 8、信息披露业务备忘录第8号股权激励期权授予登记（2008年3月28日修订） 9、信息披露业务备忘录第9号股权激励期权行权确认（2008年3月28 修订） 10、信息披露业务备忘录第10号董事、监事和高级管理人员信息申报与声明及承诺书报备（2008年5月21日） 11、信息披露业务备忘录第11号非上市外资股转B股流通（2008年5月21日） 12、信息披露业务备忘录第12号新发行的限售股份解除限售（2008年5月21日） 13、信息披露业务备忘录第13号-重大资产重组（2008年5月22日） 14、信息披露业务备忘录第14号-矿业权相关信息披露（2008年8月26日） 15、信息披露业务备忘录第15号-重大资产重组风险的披露（2008年9月17日） 16、信息披露业务备忘录第16号-资产评估相关信息披露（2008年9月17日） 17、信息披露业务备忘录第17号-重大资产重组预案审核关注要求（2008年9月17日） 18、信息披露业务备忘录第18号-重大资产重组持续信息披露规范要求（2008年9月26日） （三）股权分置改革备忘录 1、股权分置改革工作备忘录第10号垫付对价偿还 2、股权分置改革工作备忘录第17号增持股份解除锁定 3、股权分置改革工作备忘录第16号解除限售（修订版） 4、股权分置改革工作备忘录第18号股权激励计划实施 （四）信息披露实务讲解及业务办理指南 1、信息披露实务讲解第1号定期报告涉及股份变动情况的披露 2、信息披露实务讲解第2号2007年度报告相关事项的披露要求（2008年3月20日） 3、信息披露实务讲解第3号减持股份（2008年8月29日） 4、上市公司业务办理指南第1号信息披露业务办理 5、上市公司业务办理指南第2号办理数字证书 6、上市公司业务办理指南第3号监管信息交流 7、上市公司业务办理指南第4号自动传真、短信 8、上市公司业务办理指南第5号变更公司全称、证券简称 9、上市公司业务办理指南第6号变更公司行业分类 10、上市公司业务办理指南第7号公开增发新股 11、上市公司业务办理指南第8号分红派息、转增股本实施 12、上市公司业务办理指南第9号债券付息及利率调整 13、上市公司业务办理指南第10号重大重组停牌及材料报送（2008年5月18日） 14、上市公司业务办理指南第11号董监高及关联人信息申报（2008年9月3日） 15、上市公司业务办理指南第12号董监高声明与承诺书报备（2008年9月3日） 16、深圳证券交易所上市公司配股业务指南 四、登记、存管及结算相关业务规则 1、证券登记规则 2、证券账户管理规则 3、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 4、深圳分公司实时开户业务指南 5、关于印发“深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南”的通知 6、中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南 7、中国结算深圳分公司D字头账户清理及补登记业务指南 8、中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法 9、中国结算深圳分公司上市公司权益分派和配股登记业务运作指引 10、中国结算深圳分公司证券登记存管服务指南 11、关于修订【中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南】的通知及指南 12、中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南 13、中国结算深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南 14、中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南 15、