冶金工贸企业安全标准化基本规范评审所需提供文件列表.doc

冶金工贸企业安全标准化基本规范评审所需提供文件列表注：此表为千分制全项资料，若不参与评审部分或产经营中未涉及项则无需提供该部分文件（仅供参考）NO.文件、材料名称或内容形式要素编号及备注一、目标1安全生产目标管理制度文件发布一2总体和年度安全生产目标文件印发一3对安全生产目标和指标实施计划和考评办法及其监测记录资料计划、办法记录资料一4对安全生产目标的完成效果评估报告评估报告一5对安全生产目标实施计划调整修改记录文件印发一二、组织机构和职责6安全管理人员管理制度文件发布2.1参照安全生产法第19条合肥市执行74号文7安全管理机构或安全管理人员设置的任命文件文件形式2.1参照安全生产法第19条合肥市执行74号文8安全生产委员会或安全生产领导机构人员任命文件文件形式2.19安全生产委员会或安全生产领导机构季度安全专题会议纪要会议纪要2.110安全生产责任制文件发布2.211各级管理层安全生产责任制与权限培训记录培训记录2.212定期安全生产适宜性评审记录评审记录2.213定期评审后更新的安全生产责任制文件发布2.2三、安全生产投入14安全生产投入保障制度文件发布三15安全费用台账台账三16财务专项科目或报表中安全生产费用归类统计报表三17安全生产费用使用计划使用计划使用计划三至少包括17-1至17-817-1完善、改造和维护安全防护设备设施的费用使用计划17-2安全生产教育培训和配备劳动保护用品费用的使用计划17-3安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改费用的使用计划17-4设备设施安全性能检测费用使用计划17-5应急救援器材、装备的配备及应急救援演练费用的使用计划17-6安全标志与标识费用的使用计划17-7其他与安全生产直接相关的物品或者活动费用的使用计划17-8职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划18工伤保险、安全生产责任保险管理制度文件发布三19足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费的证明材料证明材料三20保障伤亡员工获取保险与赔付的有关保险评估、年费、返回资料、赔偿资料、伤残等级鉴定资料资料三四、法律法规与安全管理制度21识别、获取、评审、更新安全生产法律与其他要求的管理制度文件发布4.122各职能部门定期识别获取本部门安全生产法律法规与其他要求向归口部门汇总记录汇总记录4.123定期识别和获取使用的安全生产法律法规和其他要求清单清单4.124本表25号清单中的安全生产法律法规和其他要求的电子版或文本电子版或文本4.125对从业人员进行适用的安全生产法律法规和其他要求培训考核记录培训考核记录4.1传达至从业人员26安全生产规章制度的管理制度文件发布4.127安全生产规章制度文件发布文件发布4.2至少应包括27-1至27-2527-1安全目标管理制度27-2安全生产责任制管理制度27-3法律法规标准规范管理制度27-4领导现场带班制度27-5班组岗位达标制度27-6安全生产投入管理制度27-7文件和档案管理制度27-8风险评估和控制管理制度27-9安全教育培训管理制度27-10特种作业人员管理制度27-11设备设施安全管理制度27-12建设项目安全设施“三同时”管理制度27-13生产设备设施验收管理制度27-14生产设备设施报废管理制度27-15施工和检（维）修安全管理制度27-16危险物品及重大危险源管理制度27-17作业安全管理制度27-18相关方及外用工（单位）管理制度27-19职业健康管理制度27-20劳动防护用品（具）和保健品管理制度27-21安全检查及隐患治理制度27-22应急管理制度27-23事故管理制度27-24安全绩效评定管理制度27-25消防安全管理制度28安全生产规章制度执行记录执行记录4.229安全生产规章制度培训考核记录考核记录4.330岗位安全操作规程操作规程4.331岗位安全操作规程培训考核记录培训考核记录4.332对安全生产法律、标准规范、规章制度、操作规程的执行与适用性评估报告评估报告4.4一年一次33对安全生产管理规章制度和操作规程修订计划和记录资料修订计划记录资料4.534文件和档案管理制度文件形式4.6明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求35安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订环节记录资料记录资料4.636主要安全生产资料档案资料档案资料档案 4.6应包括36-1至36-1936-1安全生产会议记录（含纪要）36-2安全费用提取使用记录36-3员工安全教育培训记录36-4劳动防护用品采购发放记录36-5危险源管理台账36-6安全生产检查记录36-7授权作业指令单36-8事故调查处理报告36-9事故隐患整改记录36-10安全生产奖惩记录36-11特种作业人员登记记录36-12特种设备管理记录36-13外来施工队伍安全管理记录36-14安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）36-15有关强制性检测检验报告或记录36-16新改扩建项目“三同时”风险评价信息36-17职业健康检查与监护记录36-18应急演习信息36-19各类技术图纸五、教育培训37安全教育培训的管理制度文件发布5.138安全教育主管部门培训计划培训计划5.139安全教育培训记录档案记录档案5.140企业主要负责人安全资格证资格证5.241安全管理人员安全资格证和再培训证明资格证证明5.242岗位操作人员安全教育和生产技能培训考核记录培训考核记录5.343上岗前、岗中职业健康培训记录培训记录5.344新员工三级安全教育记录教育记录5.345新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入前有关岗位操作人员专门安全教育和培训记录培训记录5.346岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗的车间班组两级安全教育培训考核记录培训考核记录5.347特种作业人员和特种设备操作人员档案和特种作业操作资格证书档案资格证5.348企业安全文化建设资料和文件资料文件5.5六安全生产设备50新、改、扩建规程“三同时”管理制度文件形式6.151建设或产权单位对“三同时”评估。审核认可手续文件文件6.152项目立项审批手续文件文件6.153项目安全预评价或（和）安全验收评价报告及报安全生产监督管理部门备案情况评价报告资料6.1非六危行业无需54设计、评价或施工单位资质符合情况资料6.155初步设计安全专篇及通过审核情况资料6.156变更安全设备设施经设计单位书面同意情况资料6.157安全投资纳入项目概算情况资料6.158厂房照明照度测量报告测量报告6.1符合建筑采光设计标准GB/T50033和建筑照明设计标准GB5003459厂区内建筑物防雷设施定期检查报告检查报告6.1对要害部位和重大危险源部位由气象局出具60集中监视和显示火警信号验收合格情况资料6.161生产设备设施变更管理制度制度6.162设备设施的检修、维护、保养管理制度制度6.263设备设施运行台账和检（维）修计划台账计划6.264按规定对有关设备、设施、仪器仪表、工具检测检验检定归档资料档案资料6.265CO等有毒有害气体、物质报警仪定期检验资料资料6.266压力容器调试、更换记录记录6.267锅炉“三证”（产品合格证、登记使用证、定期检验合格证）证件6.268厂内机动车定期检验情况材料6.269低压临时接线装置审批手续手续6.270低压固定电器电气线路的电缆线路预防性实验记录实验记录6.271电网接地系统资料和定期检测报告资料检测报告6.272设备设施检修方案和方案的具体执行情况方案资料6.2作业行为分析和控制措施73设备设施的全周期管理制度制度6.374设备设施验收和设备设施拆除、报废管理制度制度6.375按规定对设备设施的验收情况资料6.376按规定对不符合要求的设备设施报废拆除的情况资料6.377生产现场、生产过程和环境存在的风险和隐患分析控制措施情况资料6.3分析控制要有强针对性七、作业安全78“三违”行为管理制度（违章指挥、违章操作、违反劳动纪律）制度7.179危险作业安全管理制度制度7.1至少包括79-1只79-7明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员。作业许可证应包括危险因素分析和安全措施等内容79-1危险区域动火作业79-2进入受限空间作业79-3能源介质作业79-4高处作业79-5大型吊装作业79-6交叉作业79-7其他危险作业80警示标志和安全防护的管理制度劳保品发放标准制度7.281有关承包商、供应商等相关方的管理制度制度7.3和7.4有力执行对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理82企业合格相关方的名录和档案名录档案7.483统一协调管理统一作业区域相关方交叉作业的资料资料7.484工程项目发包协议协议7.4承包商资质和双方安全生产职责和义务85有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度制度7.586对本表第85号制度实施的审批报告和验收报告报告7.5对变更所导致新的风险或隐患进行辨识、评估和控制87变更安全设施，建设阶段经设计单位书面同意，投入够经安全管理部门书面同意。重大变更报安全生产监督管理部门备案书面材料备案材料7.5八、隐患排查和治理88隐患排查管理制度制度8.1明确责任部门、人员、方法89隐患分析评估分级登记档案和汇总台账档案台账8.190法律法规、标准规范变更或与新公布，企业操作条件或工艺改变，新改扩项目建设，相关方进出或改变，对事故事件或其他信息有新认识，组织机构发生大的调整时的隐患排查记录记录8.191隐患排查工作方案（综合、专业、季节性、节假日、日常检查）方案8.1和8.2明确排查目的、范围、方法和要求。范围包括所有生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动92根据隐患排查结果制定的隐患治理方案方案8.3闭环管理93重大事故隐患治理效果验证与评估报告报告8.394隐患排查和治理情况统计分析表并向安全监管部门有管部门书面报送报表8.395安全预警指数系统的每月安全生产风险分析记录记录8.4九、重大危险源控制96危险源管理制度制度9.1辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进97危险源登记档案包含本单位危险源辨识、分类、风险评价、分级资料。重大危险源向安全监督管理部门相关部门备案资料档案资料9.298放射物品使用许可证许可证9.299（重大）危险源的监控，技术措施和组织措施措施9.3具体、明确、健全100相关人员对危险源检查记录记录9.3实际记录并签字十、职业健康101职业健康管理制度制度10.1102职业卫生档案和员工健康监护档案（职业病治疗、疗养，职业禁忌症及时核实调整）档案10.11到2年一次职业危害体检，结果归档103定期识别作业场所职业危害因素并公布检测检验结果，归档档案10.1104检测计量用放射性性同位素不致丢失措施及可能受射线危害有关人员配带检测仪表的检测统计档案措施档案10.1105各种防护器具定点存放和定期校验维护记录记录10.1106现场急救物品、设备、防护用品定期校验记录记录10.1107与从业人员劳动合同合同10.2书面告知各种可能的职业危害及其后果、职业危害防护措施、待遇等，并在劳动规程中写明108对员工就生产过程中职业危害。预防和应急处理措施的宣传培训记录记录10.2109向当地主管部门就生产过程中职业危害因素的申报情况资料资料10.3110重大变化情况向原申报主管部门的变更申请情况资料资料10.31新、改、扩建项目2.因技术、工艺、材料等发生变化导致原申报职业危害因素发生重大变化3企业名称、法人代表或主要负责人发生变化十一、应急救援111事故应急救援制度制度11.1112内部专兼职应急救援队伍人员训练计划和记录计划和记录11.1113无内部应急救援队伍时，与附近具备专业资质的应急救援队伍的服务协议服务协议11.1114生产安全事故应急预案应急预案11.2符合应急预案编制导则115应急预案报当地主管部门备案记录和通报有关应急协作单位的记录记录11.2116事故应急预案定期评审，修订，发布、培训记录记录11.2117应急设施、装备和物质的检查、维护、保养记录记录11.3118应急演练效果评估报告评估报告11.4119应急结束后的应急救援报告报告11.5十二、事故报告、调查和处理120事故管理制度制度12.1121事故后及时上报上级单位和有关政府部门报告报告12.1122事故档案档案12.1123事故调查报告报