质量管理体系内审员培训课程准则

中国认证认可协会质量管理体系内审员培训课程准则第1版文件编号：CCAA-113 生效日期：2003年06月26日版权 中国认证认可协会质量管理体系内审员培训课程准则类别本文件为CCAA规范类文件。CCAA准则规定了CCAA运作其认证人员注册和培训认可项目时遵循的标准规范。这些准则将是CCAA接受双边/多边互认协议评审时所依据的主要标准。本准则经CCAA批准发布。批准第1版 实施日期：发布即实施批准：CCAA 日期：2003年06月 26日联系电话：010- 咨询及索取版权版权 中国认证认可协会前言本准则由中国认证人员国家认可委员会（CCAA）制定，目的是为希望获得CCAA QMS内审员培训的学员提供一个统一的培训标准。本准则供CCAA和培训机构使用。本准则制定时参考了ISO有关标准，并考虑了中国的国情及培训机构的要求。所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是最确切的版本。CCAA秘书处将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。信息关于CCAA或CCAA认证人员培训认可的更多信息，请与CCAA秘书处联系：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦15层邮编：1 总则1.1 本准则供CCAA和内审员培训机构使用。本准则规定了对CCAA质量管理体系(GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000族标准，以下简称GB/T19000)内审员培训课程的内容和结构的要求。CCAA将评审培训课程与本准则的符合性，并评审培训机构与CCAA内审员培训机构准则的符合性。1.2 CCAA对培训机构的认可包括两部分内容：管理体系的批准和所提供的每项课程的内容和结构的批准。两部分批准可以分别进行，也可以一并进行。培训机构只有在管理体系及课程内容和结构均获得批准后，方可提供CCAA认可的课程。1.3 本准则文件将与下列CCAA准则文件一同使用：内审员培训机构和培训课程评审准则，该准则规定了CCAA在实施认可评审时使用的过程；内审员培训机构准则，该准则规定了对培训机构管理体系的要求。1.4 CCAA有权根据需要重新发布、修订准则。除非经CCAA批准，培训机构应在3个月内执行新发布、修订的准则。1.5 除符合本准则要求以外，培训机构还应符合国家和/或地区的有关规定。2 引言2.1 CCAA质量管理体系（GB/T19001）内审员培训课程应依据GB/T19011标准，对可能成为质量管理体系内审员的学员就质量管理体系审核和审核管理的理论和实践提供培训。2.2 培训课程的内容应包括对标准的讲授和理解，及培训学员根据GB/T19001标准或被认可的其他等效国际标准对质量管理体系进行内部审核的知识和技能。2.3 培训机构应l 提供完整的质量管理体系内部审核知识，使学员能够获得必要的审核技能；l 鼓励学员认真参与，自我表现，作为提高自己审核技能的重要手段。3 学习目标3.1 成功地完成培训课程的学员应能够证实他们已经达到本章规定的学习目标。3.2 总则 成功地完成培训课程的学员应能够：(1) 说明质量管理体系的目的及其在帮助组织提高有效性、效率和顾客满意方面所起的作用。(2) 理解内部审核是组织保持和持续改进质量管理体系的重要手段。(3) 理解GB/T19001-2000标准的每个条款的意图、要求及其之间的关系；(4) 掌握内部审核的原则、基本程序和技巧。3.3 标准知识成功地完成培训课程的学员应能够：(1) 说明建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的目的及其在帮助组织 提高有效性、效率和顾客满意方面所起的作用；(2) 阐述GB/T19000族标准的目的、各标准之间的相互关系，理解GB/T19001和GB/T19004标准“协调一对”的关系；(3) 概要说明GB/T19000、GB/T19001和GB/T19004标准的内容；(4) 理解八项质量管理原则及其与GB/T19001标准的关系；(5) 理解GB/T19000标准中的重要术语和定义；(6) 掌握PDCA循环和过程方法在质量管理体系中的应用；(7) 理解GB/T19001标准的结构和范围，理解标准的每一条款的要求和目 的，以及标准各条款之间关系；(8) 理解质量方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准 要求可能采取的方式。3.4审核知识和技能 成功地完成培训课程的学员应能够：(1) 明确内审员的职责；(2) 理解GB/T19000和GB/T19011标准中有关审核的术语和定义；说明GB/T19011中适用于审核过程的要求；(3) 明确审核的目的(如符合性、有效性和寻求改进的机会等)，以及不同类型的审核如何使组织增值；(4) 理解与审核员和与审核有关的原则；(5) 了解审核方案的管理，策划内部审核方案；(6) 策划并准备内部审核：a. 按照GB/T19011标准，策划并组织审核的各项工作，包括文件评审；b. 确定审核前所需要的信息，以便有效地策划审核所需的人日和资源，并编制审核计划；c. 根据过程分析、受审核质量管理体系和GB/T19001标准规定的有关要求编制审核过程中使用的检查表；(7) 实施内部审核并报告审核结果：a. 依据GB/T19011标准完成一个过程审核的各个方面；b. 通过抽样并综合运用面谈、观察、查阅文件和记录等多种方法收集审核证据并做好审核记录；c. 依据审核准则评价审核证据并确定与审核准则的符合性、活动/过程在实现策划结果方面的有效性以及改进的机会；d. 依据审核发现指出不合格；e. 撰写条理清晰和客观的审核报告。(8) 跟踪验证纠正措施的有效性；3.5 其他相关知识： 了解CCAA的职责，审核员个人素质要求。3.6 适用时，培训机构应制定更详细的学习目标。3.7学员达到学习目标的情况应由培训机构进行测量。4 课程内容4.1 课程开始前，学员应填写入学登记表，并签名。课程开始时，培训机构应向学员介绍课程形式、双方的权利和义务、学员评价方式和评价的依据；4.2 培训课程应包括：l 学习目标（第3章）中规定的所有方面；l 适当时，当地的要求、文化、审核的惯例或方法，以及GB/T19001标准的应用。5 课程结构、培训方法和设施5.1 课程时间5.1.1 用于直接授课和指定的分组活动、个人活动的全部课程时间应不少于26小时。5.1.2考试、用餐、课间休息或其它自由活动的时间不应计算在课程时间内。5.2 培训方法5.2.1培训课程的设计应使教师和学员之间具有一定的互动性。培训方法应设法在全部课程时间内激励学员并使他们能够参与和相互协助、配合。5.2.2 培训课程应包括知识性部分（利于对概念的理解）和技能性部分（在实践活动中应用知识和技能），并使每一学员感受到真实的内部审核实践和情景。5.2.3 知识性部分可由教师主导，但如果需要，也应与学员进行一些交流，使教师能够检查学习情况，使学员能够澄清他们的理解。5.2.4 技能性部分可由教师辅导，教师可讲解有关的要求和技巧。5.2.5 培训课程应包括确认学员达到学习目标情况的方法和及时提供反馈的方法。5.2.6 应要求每名学员积极地参与实践性的技能活动，即：专题讨论、案例研究、审核员角色扮演活动。此类活动至少应占课程时间的30%。5.2.7 教师应对课程进行有效管理，包括注意时间安排、课程内容、标准的要求、教师的行为以及其它课程要求。5.3 培训班规模；出勤要求5.3.1 每期培训班的学员人数不应多于40人。5.3.2 课程开始之前，培训机构应书面通知学员关于应参加全部课程时间和活动的要求，以及禁止各种影响培训的行为（如使用移动电话、寻呼机和吸烟等）的要求。课程开始时，应再次提醒学员任何违反以上要求的情况将影响其培训结果。5.4 教师 培训班至少由1名教师授课。教师应出席全部课程时间并积极参与对学员的指导和评价，并应对全部课程负责。对于特定的专题或活动可以使用其他人员。5.5 课程教材5.5.1 每位学员都应获得一套完整的课程教材,如学员手册、案例资料、GB/T19001标准、GB/T19011标准等。5.5.2 课程教材中的文件应体现良好的组织、编排和文件管理，包括文件修订版次及适当的编目。5.5.3 课程教材应包括内容目录，在封面上应显著地注明经认可的培训机构名称、课程名称和有关CCAA认可的信息。5.5.4 学员手册应l 覆盖课程的每个部分；l 包括所覆盖的学习目标的全部重点；l 包括标明每节课程内容和起止时间的课程时间表；l 包括典型的文件、报告和表格的范例；l 作业、分组活动指导书等课程文件应明确、规范；l 包括对学员评价的安排，及判定学员通过与否的标准。5.5.5 教师用资料应包括培训现场安排的要求、课程时间表、说明教学重点和方法的教学文件和参考资料，以及学员评价的方法。5.6 设施5.6.1 培训机构应确保提供适宜的培训设施，包括教室、声像设备和其它培训设备，以及分组活动使用的设施。分组活动使用的设施应能保证各小组的活动不相互干扰。l 教室的面积、光线、安静条件应充分，以安排和保证学员和教师的教学活动；l 教学设备应性能良好，满足教学需要；5.6.2 培训机构应鼓励学员住在培训地点或附近，以便增加学员参加小组活动和课外与教师交流的机会。6 学员评价 6.1应采用以下两种独立的方式对每名学员进行评价。成功地完成课程的学员，在这两方面均应符合要求：l 培训机构对每位学员平时的表现予以评价；l 检验学员对照GB/T19001标准的要求应用审核原理和实践的能力的笔试。6.2培训机构应对学员评价的形式、内容和判定要求作出具体规定，至少包括出勤、标准知识理解和审核练习表现等方面的评价。评价应由培训机构进行并形成记录。6.3学员应得到教师对其在培训过程中表现的反馈，以帮助他们识别强项和弱项，促进他们的学习。7 笔试管理7.1 培训机构应有形成文件的程序，对试题、试卷的产生；考试、阅卷过程；与考试、阅卷相关的管理人员资格；试卷管理、试卷变更等方面作出规定。7.2 笔试应评价学员对审核过程的理解程度、对标准的应用情况，以及对其评审结果的书面表达能力。7.3 笔试的试卷、试题由培训机构依据第3章规定的学习目标自行编制，至少3套。试卷、答案和评分标准在使用前应在CCAA备案。用于考试的试卷不得在培训过程中透露（如模拟试题）。7.4 笔试时间为2小时。试卷卷面分数100分，70分及格。8 证书 培训合格的学员应获得培训合格证书。9变化9.1 对于任何不符合本准则要求但培训机构认为必要的情况（变化），培训机构应向CCAA提交书面申请，由CCAA决定是否批准。任何这类变化应在知晓变化需求理由后立即提出。CCAA应以书面形式回复。9.2 CCAA在评价变化需求时应考虑培训机构：(1) 提出变化的理由；(2) 对理由的说明；(3) 修改后的培训计划和（或）课程提纲；(4) 对学习过程影响的评估。9.3 如果课程中包括了增加的内容、材料，在满足以下要求情况下，培