五步卓越体系评价标准(最新).xls

标准分标准分调整后调整后分值分值评审得分评审得分 4545 35 30 30 顾客与市场的了解 15 顾客关系与顾客满意 15 本标准主体等同采用卓越绩效模式评分标准（75%）并融入部分条款以适应三一特点（25%）本标准主体等同采用卓越绩效模式评分标准（75%）并融入部分条款以适应三一特点（25%） 三一集团质量体系水平评估标准三一集团质量体系水平评估标准 总纲总纲 技术评估图技术评估图 领导10080 公司的领导 社会责任 本标准等同采用卓越绩效评价标准评分系统和评分指南，简述如下：本标准等同采用卓越绩效评价标准评分系统和评分指南，简述如下： 过程评分指南：过程评分指南： 见评分细则 结果评分指南：结果评分指南： 见评分细则 类目类目评分项评分项 顾客与市场9065 营销 战略8060 战略制定 战略部署 服务过程 20 售后故障处理 15 40 10 25 15 10 15 10 20 70 30 20 35 15 20 支持过程30 30 40 100100 30 30 120 80 80 供方管理结果 设计目标的达成结果 制造过程目标管理及结果 50 1000 顾客与市场9065 服务 资源12075 人力资源 基础设施 其他资源 供方开发 供方监察 采购过程 供方改进 研发 产品策划和定义 支持过程的策划、实施和改进 测量、分析 、改进 测量与分析 组织绩效的信息和知识的管理（绩效监控 ） 持续改进 过 程 管 理 商务 产品设计和开发 产品和过程确认 制造70 生产组织（制造过程的策划） 工艺优化 质量策划与控制 110 50 70 组织的治理和社会责任结果 总计总计 评估总分 评估总分 经营结果400400 顾客与市场结果 财务结果 资源结果 过程 有效 性结 果 GB19579-GB19579- 20042004 说明：说明：本评分细则根据GB/T 19579- 2004卓越绩效评价准则实施指南附录C卓越绩效评价准则评分系统和 评分指南，按过程、结果两种评分项进行评分。三一评分细则等同采用评 0%或5% 10%，15% 20%或25% 30%，35% 40%或45% 50%，55% 60%或65% 50%，55% 60%或65% 70%，75% 80%或85% GB19579-GB19579- 20042004 90%，95% 或100% 0%或5% 10%，15% 20%或25% 30%，35% 40%或45% 50%，55% 60%或65% 70%，75% 80%或85% 附评价要点附评价要点 90%，95% 或100% C.1.1 过程C.1.1 过程 本附录所表述的“过程”是指组织为标准中要求所釆用的方法、展开和改进 的成熟程度。用方法展开学习整合（ApproachDeploymentLearni ngIntegration,简称ADLI）的四个要素评价组织的过程处于何种阶 段，其中： “方法”评价要点： a) 组织完成过程所釆用的方式方法； b) 方法对标准评分项要求的适宜性； c) 方法的有效性； a) 通过循环评价和改进，对方法进行不断完善； d) 方法的可重复性，是否以可靠的数据和信息为基础。 “展开”评价要点： a） 为实现标准评分项要求所釆用方法的展开程度； b） 方法是否持续应用； c） 方法是否使用于所有适用的部门。 “学习”评价要点： b) 鼓励通过创新对方法进行突破性的改变； c) 在组织的各相关部门、过程中分享方法的改进和创新。 “整合”评价要点： a) 方法与在标准其他评分项中识别出的组织需要协调一致； b) 组织各过程、部门的测量、分析和改进系统相互融合、补充； c) 组织各过程、部门的计划、过程、结果、分析、学习和行动协调一致，支持 C.1.2 结果C.1.2 结果 d) 组织结果的测量与在“组织概述”和“过程”评分项中识别的重要顾客、产 品和服务、市场、过程和战略规划的绩效要求相链接。 结果是组织在实现标准要求的输出和效果。评价结果的要点为： a) 组织绩效的当前水平； b) 组织绩效改进的速度和广度； c) 与适宜的竞争对手和标杆的对比绩效； 过 程 评 价 过 程 评 价 显然没有系统的方法；信息是零散、孤立的。（A） 方法没有展开或仅略有展开。（D） 评分细则评分细则 说明：说明：本评分细则根据GB/T 19579- 2004卓越绩效评价准则实施指南附录C卓越绩效评价准则评分系统和 评分指南，按过程、结果两种评分项进行评分。三一评分细则等同采用评 针对该评分项的基本要求，开始有系统的方法。（A） 应对该评分项的基本要求，有系统、有效的方法。（A） 尽管在某些方面或部门还处于展开的初期阶段，但方法还是被展 开始有系统的方法，评价和改进关键过程。（L） 方法处于与在其他评分项中识别的组织基本需要协调一致的初级 应对该评分项的总体要求，有系统、有效的方法。（A） 尽管在某些方面或部门的展开有所不同，但方法还是得到了很好 有了基于事实的、系统的评价和改进过程，以及一些组织的学习 ，以改进关键过程的效率和有效性。（L） 方法与在评分项中识别的组织需要协调一致。（I） 应对该评分项的详细要求，有系统、有效的方法。（A） 方法得到了很好的展开，无显著的差距。（D） 基于事实的、系统的评价和改进，以及组织的学习，成为关键的 管理工具；存在清楚的证据，证实通过组织级的分析和共享，得 方法与在其他评分项中识别的组织需要达到整合。（I） 以事实为依据、系统的评价和改进，以及组织的学习是组织主要 的管理工具；通过组织级的分析和共享，得到了精细的、创新的 结 果 评 价 结 果 评 价 没有描述结果，或结果很差。 没有显示趋势的数据，或显示了总体不良的趋势。 没有对比性信息。 在对组织关键经营要求重要的任何方面，均没有描述结果。 结果很少；在少数方面有一些改进和（或）处于初期的良好绩效 没有或极少显示趋势的数据。 没有或极少对比性信息。 在少数对组织关键经营要求重要的方面，描述了结果。 在该评分项要求的多数方面有改进和（或）良好绩效水平。 处于取得良好趋势的初期阶段。 处于获得对比性信息的初期阶段。 在多数对组织关键经营要求重要的方面，描述了结果。 与有关竞争对手和（或）标杆进行对比评价，一些趋势和（或） 当前绩效显示了良好到优秀的水平。 经营结果达到了大多数关键顾客、市场、过程的要求。 大多数的改进趋势和（或）当前绩效水平可持续。 与有关竞争对手和（或）标杆进行对比评价，多数到大多数的趋 势和（或）当前绩效显示了领先和优秀的水平。 在多数方面被证实处于行业领导地位和标杆水准。 经营结果充分地达到了关键顾客、市场、过程和战略规划的要求 附评价要点附评价要点 C.1.1 过程C.1.1 过程 本附录所表述的“过程”是指组织为标准中要求所釆用的方法、展开和改进 的成熟程度。用方法展开学习整合（ApproachDeploymentLearni ngIntegration,简称ADLI）的四个要素评价组织的过程处于何种阶 段，其中： “方法”评价要点： a) 组织完成过程所釆用的方式方法； b) 方法对标准评分项要求的适宜性； c) 方法的有效性； a) 通过循环评价和改进，对方法进行不断完善； d) 方法的可重复性，是否以可靠的数据和信息为基础。 “展开”评价要点： a） 为实现标准评分项要求所釆用方法的展开程度； b） 方法是否持续应用； c） 方法是否使用于所有适用的部门。 “学习”评价要点： b) 鼓励通过创新对方法进行突破性的改变； c) 在组织的各相关部门、过程中分享方法的改进和创新。 “整合”评价要点： a) 方法与在标准其他评分项中识别出的组织需要协调一致； b) 组织各过程、部门的测量、分析和改进系统相互融合、补充； c) 组织各过程、部门的计划、过程、结果、分析、学习和行动协调一致，支持 C.1.2 结果C.1.2 结果 d) 组织结果的测量与在“组织概述”和“过程”评分项中识别的重要顾客、产 品和服务、市场、过程和战略规划的绩效要求相链接。 结果是组织在实现标准要求的输出和效果。评价结果的要点为： a) 组织绩效的当前水平； b) 组织绩效改进的速度和广度； c) 与适宜的竞争对手和标杆的对比绩效； 总计step0step1step2step3step4 、 分值80 成熟 度 得分0 0 0% 评分项1：公司的领导（评分项1：公司的领导（4545分）分） 序号序号加权分加权分评分评分ISO9001GB/T 19580-2004 5.54.1.1 三一集团质量体系水平评价标准三一集团质量体系水平评价标准 类目1：领导类目1：领导(80分)(80分) 评分项1评分项2 45350% 成熟度评分 评分指南等同采用卓越绩效评分指南评分指南等同采用卓越绩效评分指南 过程项评分指南：过程项评分指南： 见评分细则 结果项评分指南：结果项评分指南： 见评分细则 备注：备注： 评价时应准备哪些资料，请参考批注 栏的内容。在该批注栏内，详细介绍 了怎么做，或应该采用什么样的分析 方法比较科学。各事业部可根据本公 司特点及实际情况进行参考，当然也 可以采用事业部认为更好的方法，原 则是不漏项，要全面。 评分点评分点评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 1 确定价值观 、发展方向 及绩效目标 15 1、请说明公司的价值观、长短期发展方向及关键 绩效指标是什么？是如何制定的？公司如何将价值 观、长短期发展方向及关键绩效指标与员工、主要 供方及合作伙伴进行双向沟通（比如有职代会、举 行了供应商座谈会及用户座谈会等）？价值观、长 短期发展方向及关键绩效目标是否纳入了员工绩效 管理、员工招聘及晋升管理系统，以进一步增强其 有效性？ 2、请说明公司高层领导在营造授权、主动参与、 创新、快速反应、学习、守法重德的环境等方面都 建立了哪些相关的措施/制度？ 愿景、使命是什么？如何沟通？ 2105.54.1.1 5.64.1.1 评分项2：社会责任（35分）评分项2：社会责任（35分） 序号序号评分评分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.1.2 5104.1.2 6104.1.2 公司的领导公司的领导 公司治理 1、请说明高层领导在其经营绩效、道德行为、法 律等方面都应该承担什么责任？公司如何保证内、 外部审计的独立性的？为体现公司在“真实”运营 方面的公开和诚实程度，请说明公司是如何规定共 享信息的种类、与谁共享以及通过何种方式进行沟 通的？ 3绩效评审20 1、请说明高层领导是如何对所有关键绩效指标进 行评审的？ 2、基于公司关键绩效指标的历史数据和主要竞争 对手及标杆的数据，说明高层领导是如何予以分析 并从中导出改进的优先次序，把握创新的机会，并 有计划的予以落实？ 3、请说明高层领导的绩效是如何被评价的？高层 领导是如何利用评价所提供的多视角信息来制定行 动计划，并采取措施从而改进其自身及领导体系的 有效性？ 评分点评分点评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 4 社会责任社会责任 公共责任15 1、请说明公司是如何识别出所有的社会影响和风 险，从而确定出重大的社会影响和风险的？ 对于识别出的社会影响和风险，公司采取了哪些措 施进行监控和持续改进？对于确定的重大社会影响 和风险，公司是否采取了特别的手段进行监控和持 续改进？ 2、根据本公司所在的行业和实际状况，请说明公 众对我司的产品、服务及运营中对环境保护、能源 消耗、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的担 忧是如何识别的，从而主动并预先做出应对准备？ 道德行为 、公司是否制定了清晰明了的道德行为规范，包 括公司内部活动和外部活动中应遵循的准则？高层 领导在道德行为方面是如何起到率先垂范作用的？ 并说明公司是如何对这些道德规范进行系统沟通的 ？是否签署了有关诚信、反腐败等的公司承诺及个 人承诺？对于这些承诺公司是如何进行监督、考核 并推动改进的？ 公益支持 、公司的公益支持活动是否事先进行了充分的策 划（这些策划过程是在战略策划时已考虑在内了， 还是在年度工作计划中予以体现了，或者根本没有 策划，只是随机、零散和被动的）？是否确定了公 司公益支持的重点以及确定的理由是什么？公益支 持是否纳入了财务预算？ 注意：该项公益支持的策划要与公司的使命、愿景 、价值观和战略保持一致。 总计step0step1step2step3step4 分值60 成熟 度 得分0 0 0% 序号序号加权分加权分评分评分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.2.1 三一集团质量体系水平评价标准三一集团质量体系水平评价标准 类目2：战略类目2：战略(60分)(60分) 评分项1评分项2 30300% 2、公司是如何确定合理的长、短期计划时间区间 的？ 是否有战略制定的流程制度？ 成熟度评分 评分指南等同采用卓越绩效评分指南评分指南等同采用卓越绩效评分指南 过程项评分指南：过程项评分指南： 见评分细则 结果项评分指南：结果项评分指南： 见评分细则 1战略制定过程10 1、组织开展战略制定的方式，请提供由高层领导 参与主持的战略制定过程会议纪要等资料，并说 明公司是否有战略管理的归口协调管理部门？ 备注：备注： 评价时应准备哪些资料，请参考批注 栏的内容。在该批注栏内，详细介绍 了怎么做，或应该采用什么样的分析 方法比较科学。各事业部可根据本公 司特点及实际情况进行参考，当然也 可以采用事业部认为更好的方法，原 则是不漏项，要全面。 评分项1：战略制定（30分）评分项1：战略制定（30分） 评分点评分点评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 254.2.1 35 4104.2.1 序号序号评分评分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.2.2 4.2.2 6104.2.2 战略目标确定 战略制定战略制定 公司的战略目标是如何制定的？ （可从以下几个方面进行综合阐述：即考虑了顾 客、竞争环境、创新、资源的优劣势、国家产业 政策及可持续发展等方面的因素） 战略调整 为提高公司的绩效及保持竞争优势，当计划与实 际情况发生偏离时，公司是否对战略目标适时进 行了分析、评估和调整？是如何调整的？ 战略目标评估 战略目标如何保证均衡地考虑了长、短期挑战与 机遇 ？战略目标是否考虑了所有相关方的需要？ 评分项2：战略部署(评分项2：战略部署(3030分) 分) 评分点评分点评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 1、公司是如何对关键绩效目标进行预测，及如何 确定公司的长、短期计划期内的预测绩效？ 2、公司是否通过各种渠道收集与竞争对手和行业 标杆的预测绩效有关的数据，并与之进行对比， 从而导出改进的机会，比如发现新的商机、新的 市场、以及产品和服务上的创新等？ 如何处理异常变化并迅速对策? 5 战略部署战略部署 战略规划的制 定与部署 20 、请说明公司是如何将战略目标转化成相应的 长期、短期规划/计划？ 2、这些计划是否考虑了互联网和电子商务带来的 机会？ 3、是否从成本、风险及成功的可能性等方面制定 了各种备选计划？ 1、请说明公司是如何将业已确定的行动计划层层 分解到各个部门（直至一般员工）？是否将这些 计划转化成了年度、季度及月度的行动？并说明 这些计划是如何被传递给适宜的供应商及合作伙 伴的？ 1、请说明公司是如何评审计划的实施情况的？在 实施计划时，是否根据目标进展情况进行适时的 调整与更新？ 2、并请根据公司的产品和服务、顾客和市场以及 运营方面的关键变化，说明公司的行动计划成功 的可能性？ 1、公司是否制定了人力资源、财务、基础设施、 信息系统等方面的长短期规划，以支持公司总体 战略和业务战略的实施？是如何制定的？ 绩效预测，测 量 评分项2评分项3总计step0step1step2step3step4 分值152065 成熟 度 得分0 0% 评分项1：顾客与市场的了解（15分）评分项1：顾客与市场的了解（15分） 序号序号 加权分加权分评分评分ISO9001GB/T 19580-2004 1 10 4.3 2 57.2 3 10 4.3 4.7 评分项3：服务过程（20分）评分项3：服务过程（20分） 评分点评分点评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 三一集团质量体系水平评价标准三一集团质量体系水平评价标准 类目3：顾客与市场类目3：顾客与市场(65分)(65分) 评分项1评分项4 15150% 成熟度评分 评分指南等同采用卓越绩效评分指南评分指南等同采用卓越绩效评分指南 过程相评分指南：过程相评分指南： 见评分细则 结果项评分指南：结果项评分指南： 见评分细则 顾客与市场的了解顾客与市场的了解 定义客户与市 场并识别顾客 需求 1.明确的市场定位，识别顾客群；明 确竞争对手的市场定位、市场占有率 ，分析获得市场策略； 2.证明能通过多渠道识别客户需求： 针对不同顾客群采取不同了解方法； 如何将这些信息用于产品与服务的设 计、营销、过程改进与开发 合同评审 1.提交标书、接受合同或订单更改之 前均能实施评审； 2.评审的内容至少包括顾客明确规定 的、法律法规标准、从市场识别和组 织认为必要的附加要求； 3.能提供所有评审结果及评审引发的 措施及其实施记录 评分项2：顾客关系与顾客满意（15分）评分项2：顾客关系与顾客满意（15分） 顾客关系与顾客满顾客关系与顾客满 意意 顾客关系与顾 客满意的测量 1.建立畅通的顾客反馈渠道（年度调 查和日常反馈） 2.日常对产品、服务进行的质量跟踪 ； 3.获取竞争对手和标杆的顾客满意信 息； 4.有确定的管理流程，规范顾客满意 测量的范围、实施方式、结果处理方 式； 5.测量方法根据顾客群的特点设定， 以顾客的需求为调查重点。 457.54.7.1 557.54.6.3 6 5 758.44.6.3 8 5 8.54.6.3 9 5 8.54.6.3 10 10 8.54.6.3 故障件回司及 故障问题处理 1.售后故障件得到正确的处理； 2.建立了收集保修期外顾客不满等非 保证（如三包外问题）信息的系统； 对保修期外零件、信息现状绝对把握 ； 3.有针对偶然发生的问题（包括市场 投诉、索赔、维修故障）的工作流程 ；能快速查明原因（1个月以内）； 采用管理台帐进行跟踪，信息即时更 新 问题预警机制 1.故障指标异常（索赔异常、维修异 常等）增加进行预警控制； 2.对提出的预警采取对策； 3.确认对策后的效果是否与预期的一 致； 4.至少半年内的预警相应项目记录， 证明机制运行有效，且在持续改进。 评分项4：售后故障处理（15分）评分项4：售后故障处理（15分） 售后质量问题处理售后质量问题处理 原因分析与对 策制定 1.当发生故障时，是否能采用各种有 效方式调查真正的故障原因？ 2.最终对策的选定是否合理？请出示 在决定最终对策方案之前的候选方案 对比表格。从技术上和经济上考虑， 制订了最有利的方案。 确认对策效果 请出示对策效果确认实验的报告书。 并且请说明结束这个实验时的思路。 进行了对策效果的验证实验，可以将 验证效果的数据与对策前的数据进行 比较 服务过程服务过程 服务策划 服务部责任人掌握服务战略，对服务 目标进行合理分解； 服务职能明确，岗位分解清晰；计划 重点突出；有机制保证按时完成； 服务资源分配合理，并有机制保证 服务实施与信 息收集 1.把握服务业务相关系统上的问题点 和服务工程师的问题点；售后质量问 题的系统改善措施和培训训练的推进 状况制定质量问题分析流程； 2.制订每种故障信息录入系统的操作 步骤，并切实执行；对地方服务工程 师收集的故障信息正确、全面的考核 ；市场索赔、售后故障、返修、过程 不合格品等问题现象的分布图（排列 图） 防止再发生防止再发生防止再发生 对策措施是否得到质保部的最终确认 和批准？报告中需包含防止再发生对 策，并通过评审； 如何对故障改善进度进行管理？ 是否将有效对策效果标准化，并培训 到位？ 评分项1评分项2总计 分值401075 成熟 度 得分0 0% 评分项1：人力资源（40分）评分项1：人力资源（40分） 序号序号加权分加权分 三一集团质量体系水平评价标准三一集团质量体系水平评价标准 类目4：资源类目4：资源(75分)(75分) 评分项3 25 成熟度评分 评分指南等同采用卓越绩效评分指南评分指南等同采用卓越绩效评分指南 过程相评分指南：过程相评分指南： 见评分细则 结果项评分指南：结果项评分指南： 见评分细则 本评价条款用于评价公司高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的本评价条款用于评价公司高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的 资源，包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。资源，包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。 评分点评分点评价摘要评价摘要 15 25 35 人力资源工作系统人力资源工作系统 人力资 源规划 及工作 系统 1、提供公司人力资源规划； 2、规划应依据公司的发展战略和目标， 适应内外部环境的变化，制定了必要的人 力资源政策和措施，并能够保证公司长期 持续发展和员工个人利益的实现； 3、提供公司组织结构，组织结构中的工 作和职位都有明确的职责、权限说明，依 据岗位职责进行合理授权。采用扁平化的 组织结构以减少沟通层次，采用矩阵式组 织结构建立跨职能团队； 4、以总经理信箱、合理化建议以及座谈 会等不同方式来听取和采纳员工、顾客的 各种意见和建议，提供实施证据。 员工绩 效管理 系统 1、抽取组织结构中任意两个部门岗位的 员工，查看是否制定了员工的绩效指标？ 2、员工绩效指标是否基于公司关键绩效 指标分解？ 3、对员工的绩效是否按照策划的时间进 行了评价和考核？考核结果反馈给员工， 并对未达成目标的员工采取了相应措施进 行了改进。 4、提供员工绩效激励政策，并按照实施 的证据。 员工的学习和发展员工的学习和发展 员工的 教育、 培训 1、提供完善的公司培训管理制度； 2、提供年度员工教育、培训计划； 3、说明教育、培训的需求从何而来？ 4、计划的制定是否是基于公司的长短期 发展目标和员工的发展？ 4、计划是否针对不同岗位和职位采取了 与之相适应的培训方式？ 5、随机抽查培训计划中的10项，看是否 按照计划进行了实施； 6、培训效果是否得到了验证，达到了预 期的培训效果（如员工和公司的绩效得到 了提升）？ 45 55 65 员工的 职业发 展 1、建立了帮助员工成功的相关政策； 2、建立了多种发展渠道，鼓励、帮助各 层次员工制定和实施有针对性的、个性化 的职业发展规划，以实现其学习和发展的 目标。请举3个成功的案例进行说明。 员工的权益与满意程员工的权益与满意程 度度 工作环 境 1、对工作环境中影响职业健康安全的因 素进行了识别并进行系统的管理（形成危 险因素清单和危险源分布平面图），并对 每个关键场所的工作环境制定了测量项目 和指标进行监测； 2、在工作场所出现危险情况及紧急状态 时有相对应的应急预案。 对员工 的支持 和员工 满意程 度 1、定期对员工满意度进行调查分析，提 供近6个月的调查分析数据； 2、满意度调查应从工作环境、企业文化 、薪酬福利、劳动保护、学习机会、职位 提升机会等多方面进行； 3、高层领导对员工的意见和建议进行了 调查和了解，及时做出积极地反馈和处理 ，请提供5个以上的案例； 4、针对员工的不同需要，为员工提供了 有针对性、个性化的支持，请提供5个以 上的案例。 75 85 序号序号 95 105 序号序号 员工的能力员工的能力 员工的 能力 1、针对公司发展的战略需要，对员工现 有能力进行了分析，并对员工未来所需的 能力提出了明确标准； 2、针对未来所需人员的能力，进行了新 员工招聘、对现有人员进行有针对性的能 力提升培训，提供3个以上的案例； 3、对流失人员情况进行了分析，并采取 了相应的措施。 班组建设班组建设 班组建 设 执行以全国质量信得过班组为基准的班组 建设标准； 评分项2：基础设施（10分）评分项2：基础设施（10分） 评分点评分点评价摘要评价摘要 基础设施基础设施 提供、 维护、 更新 1、请提供基础设施清单，基础设施的策 划是否采用多方论证的方法进行确定，并 符合精益制造的原则； 2、基础设施按照重要性、用途，确定并 实施了维护、保养，提供维护保养计划， 并随机抽取5份，查看是否按照计划进行 了实施； 3、根据公司战略发展的需要制定了基础 设施更新改造计划； 4、对基础设施中影响环境和职业健康安 全因素进行了识别，提供清单。提供在基 础设施投建时，环境安全设施“同时设计 、同时施工、同时交付使用”的案例。 应急计 划 1、制定了针对公共设施中断、主要设备 故障、劳动力短缺等情况下的应急计划； 2、对于应急计划的有效性进行了充分的 评估，能够保证生产经营的连续性。 评分项3：其他资源（25分）评分项3：其他资源（25分） 评分点评分点评价摘要评价摘要 135 145 12信息资源信息资源10 11财务资源财务资源10 1、根据发展战略规划和发展方向制定资 金需求及供给计划； 2、通过多种渠道保障资金的供给； 1、制定了年度财务计划，并层层分解落 实； 2、对财务计划执行情况进行了监控，对 未达成目标的项目进行了原因分析并进行 了改进 1、建立了信息识别和收集系统，信息源 分别来源于市场、员工、供应商、合作方 等方面； 2、针对不同方面的信息建立了信息传递 和收集的渠道，提供信息资源分类表，并 提供支撑信息获取、传递、分析和发布的 设施。并请提供实施有效性的证据； 技术资源技术资源 1、请提供公司技术资源的自我评估报告 ，包括公司现有技术的优劣势，与同行先 进水平的比较分析； 2、对于技术资源的分析评估，是否为公 司未来的技术发展方向提供依据？ 3、请提供依据公司技术定位制定的长短 期技术发展计划； 4、请提供针对公司技术不足所采取的措 施的证据，证据是否以增强技术先进性、 实用性为目标？ 相关方关系相关方关系 企业如何建立于其战略实施相适应的相关 方关系？如何与特别注重的供方及其他合 作伙伴建立良好合作关系？如何推动和促 进多方交流，共同提高过程有效性和效率 ？ 1、基于公司战略规划和发展要求，进行 了信息化需求调查分析，并制定了长短期 信息化发展计划，请提供按计划实施的证 据。 step0step1step2step3step4 评分评分ISO9000 三一集团质量体系水平评价标准三一集团质量体系水平评价标准 类目4：资源类目4：资源(75分)(75分) 0% 结果项评分指南：结果项评分指南： 见评分细则 本评价条款用于评价公司高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的本评价条款用于评价公司高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的 资源，包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。资源，包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。 评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 6.2 6.2 6.2.2 1、提供公司人力资源规划； 2、规划应依据公司的发展战略和目标， 适应内外部环境的变化，制定了必要的人 力资源政策和措施，并能够保证公司长期 持续发展和员工个人利益的实现； 3、提供公司组织结构，组织结构中的工 作和职位都有明确的职责、权限说明，依 据岗位职责进行合理授权。采用扁平化的 组织结构以减少沟通层次，采用矩阵式组 织结构建立跨职能团队； 4、以总经理信箱、合理化建议以及座谈 会等不同方式来听取和采纳员工、顾客的 各种意见和建议，提供实施证据。 1、抽取组织结构中任意两个部门岗位的 员工，查看是否制定了员工的绩效指标？ 2、员工绩效指标是否基于公司关键绩效 指标分解？ 3、对员工的绩效是否按照策划的时间进 行了评价和考核？考核结果反馈给员工， 并对未达成目标的员工采取了相应措施进 行了改进。 4、提供员工绩效激励政策，并按照实施 的证据。 1、提供完善的公司培训管理制度； 2、提供年度员工教育、培训计划； 3、说明教育、培训的需求从何而来？ 4、计划的制定是否是基于公司的长短期 发展目标和员工的发展？ 4、计划是否针对不同岗位和职位采取了 与之相适应的培训方式？ 5、随机抽查培训计划中的10项，看是否 按照计划进行了实施； 6、培训效果是否得到了验证，达到了预 期的培训效果（如员工和公司的绩效得到 了提升）？ 6.2 6.4 TS16949/6.2.2.4 1、建立了帮助员工成功的相关政策； 2、建立了多种发展渠道，鼓励、帮助各 层次员工制定和实施有针对性的、个性化 的职业发展规划，以实现其学习和发展的 目标。请举3个成功的案例进行说明。 1、对工作环境中影响职业健康安全的因 素进行了识别并进行系统的管理（形成危 险因素清单和危险源分布平面图），并对 每个关键场所的工作环境制定了测量项目 和指标进行监测； 2、在工作场所出现危险情况及紧急状态 时有相对应的应急预案。 1、定期对员工满意度进行调查分析，提 供近6个月的调查分析数据； 2、满意度调查应从工作环境、企业文化 、薪酬福利、劳动保护、学习机会、职位 提升机会等多方面进行； 3、高层领导对员工的意见和建议进行了 调查和了解，及时做出积极地反馈和处理 ，请提供5个以上的案例； 4、针对员工的不同需要，为员工提供了 有针对性、个性化的支持，请提供5个以 上的案例。 6.2.2 评分评分 6.3 TS16949/6.3.2 评分评分 1、针对公司发展的战略需要，对员工现 有能力进行了分析，并对员工未来所需的 能力提出了明确标准； 2、针对未来所需人员的能力，进行了新 员工招聘、对现有人员进行有针对性的能 力提升培训，提供3个以上的案例； 3、对流失人员情况进行了分析，并采取 了相应的措施。 执行以全国质量信得过班组为基准的班组 建设标准； 评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 1、请提供基础设施清单，基础设施的策 划是否采用多方论证的方法进行确定，并 符合精益制造的原则； 2、基础设施按照重要性、用途，确定并 实施了维护、保养，提供维护保养计划， 并随机抽取5份，查看是否按照计划进行 了实施； 3、根据公司战略发展的需要制定了基础 设施更新改造计划； 4、对基础设施中影响环境和职业健康安 全因素进行了识别，提供清单。提供在基 础设施投建时，环境安全设施“同时设计 、同时施工、同时交付使用”的案例。 1、制定了针对公共设施中断、主要设备 故障、劳动力短缺等情况下的应急计划； 2、对于应急计划的有效性进行了充分的 评估，能够保证生产经营的连续性。 评价摘要评价摘要优势与改进机会优势与改进机会 TS16949/6.2.2.1 1、根据发展战略规划和发展方向制定资 金需求及供给计划； 2、通过多种渠道保障资金的供给； 1、制定了年度财务计划，并层层分解落 实； 2、对财务计划执行情况进行了监控，对 未达成目标的项目进行了原因分析并进行 了改进 1、建立了信息识别和收集系统，信息源 分别来源于市场、员工、供应商、合作方 等方面； 2、针对不同方面的信息建立了信息传递 和收集的渠道，提供信息资源分类表，并 提供支撑信息获取、传递、分析和发布的 设施。并请提供实施有效性的证据； 1、请提供公司技术资源的自我评估报告 ，包括公司现有技术的优劣势，与同行先 进水平的比较分析； 2、对于技术资源的分析评估，是否为公 司未来的技术发展方向提供依据？ 3、请提供依据公司技术定位制定的长短 期技术发展计划； 4、请提供针对公司技术不足所采取的措 施的证据，证据是否以增强技术先进性、 实用性为目标？ 企业如何建立于其战略实施相适应的相关 方关系？如何与特别注重的供方及其他合 作伙伴建立良好合作关系？如何推动和促 进多方交流，共同提高过程有效性和效率 ？ 1、基于公司战略规划和发展要求，进行 了信息化需求调查分析，并制定了长短期 信息化发展计划，请提供按计划实施的证 据。 GB/Z19580-2004 4.4.1.1 4.4.1.1 4.4.1.2 4.4.1.2 4.4.1.3 4.4.1.3 4.4.1.4 4.4.3 4.4.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 商务研发制造 支持过程 step0step1 step2step3step4 分值507070 30 成熟度 得分 0% 商务评分项1：供方开发（15分）商务评分项1：供方开发（15分） 序序 号号 评分评分ISO9000GB/Z19580-2004 14.2/7.44.5.1 27.44.5.1 37.44.5.1 4 供方资质 57.44.5.1 序序 号号 评分评分 5 日常监视 5 7.44.5.1 6 供方分级 与评价 57.44.5.1 序序 号号 评分评分 7 供方PPAP 5TS169484.5.1 97.44.5.1 107.44.5.1 序序 号号 评分评分 11 供方质量 问题处理 57.44.5.1 12 战略供方 资料 57.44.5.1 评分项1：产品策划和定义（20分）评分项1：产品策划和定义（20分） 序序 号号 加权分加权分评分评分ISO9000GB/Z19580-2004 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 三一集团质量体系水平评价标准三一集团质量体系水平评价标准 类目5：过程管理类目5：过程管理（220分）（220分） 0% 1.提供签批的合格供方名录，名录符合流程要求； 2.根据供方重要度分类实施管理； 3.抽查采购记录（含采购、外包、外协、代工、内协）， 供方是否在名录/临时供方名录中； 4.查采购记录，长期供货供应商100%在合格供方名录中 总计 220 0 1.抽查采购记录，能提供商务合同，编号归档；供方档案 齐全（档案内容齐全，有必要的审批记录，有效版本） 2.供方100%通过第三方ISO900（TS16949适用时）/ISO1400 /OHSAS18000认证，以及证书在有效期； 3.供应商评审至少应包括供方的质量保证能力、技术能力 、产能分析。 1.新供方开发时，对其财务资源（采购人员）、技术制造 能力（制造技术人员）、质量保证体系（质量人员）有全 面评价； 2.有证据证明供方实施有证据证明供方APQP、FMEA、MSA实 施，实时更新并且取得效果； 3.供方有明确的质量保证要求及责任规定（关重供方签订 质量协议） 成熟度评分 商务管理(50分) 评分点评分点 评价摘要评价摘要 优势与改进机会优势与改进机会 供方开发供方开发 流程与执 行记录 10 1.形成完备的供方开发流程，包括对采购、外包、外协、 代工、内协等被评价单位涉及的供方的开发管理流程； 2.文件明确提出供方分类及各类供方的准入要求； 3.文件符合文件控制的要求，适用版本可获取； 4.供方开发流程中,潜在供应商评审至少应包括供方的质量 保证能力、技术能力、产能分析。 商务评分项2：供方监察（10分）商务评分项2：供方监察（10分） 评分点评分点 评价摘要评价摘要 优势与改进机会优势与改进机会 监察与供方业绩监监察与供方业绩监 控控 1.监察计划全面考虑了供方分类、业绩表现、监察成本等 因素； 2.对供方实施日常监控，包括对供方的及时交付率,质量指 标达成、成本调整需求、业绩改进等； 3.监视结果异常，100%进行一场原因分析和对策，确认结 果有效； 4.监察人员资质有明确的要求：10年技术和质量，制造工 作经验。审核的专门培训。至少有5次行业审核经验 1.根据监察和监视的结果，对供方分类评级不低于2次/年 ； 2.有根据供方评级的供方激励、帮扶、淘汰政策； 3.近一年内根据评价结果实施的激励、帮扶、淘汰案例不 少于10个； 4.有持续的数据证明，以上方法持续实施，有效，获得积 极的成果。 商务评分项3：采购过程（15分）商务评分项3：采购过程（15分） 评分点评分点 评价摘要评价摘要 优势与改进机会优势与改进机会 采购过程采购过程 1.形成PPAP流程，包括对采购、外包、外协、代工、内协 等样件认可、生产过程认可、量产批准的程序； 2.文件符合文件控制的要求，适用版本可获取； 3.PPAP管理文件得到实施； 4.每类供方抽查10%，供方所提交的资料齐全，批准的工艺 、过程参数达到协议要求； 5.供方提交的QC工程图、MSA、Cpk等资料均符合控制要求 。 6.供方4M1E变更根据PPAP管理要求得到我司批准，并执行 首件确认；我司设计变更与供方沟通，并有首件管理，未 因变更产生不合格 进货检验 10 供方改进供方改进 1.对不同类别供方有确定的处理方法；质量问题跟进及时 ；供方质量问题处理形成台帐，并及时更新进展 2A、B类供方的A、B类不合格100%采用8D手法或类似成熟 的质量，运用确定的质量工具分析处理质量问题解决手法 ； 3.产品ppm水平三年内持续提高； 1.战略供方管理形成既定流程（包括战略供方确定、合作 方式、指标考评等）； 2.重要部品外协100%确立战略供方；外购50%确立战略供方 ； 3.战略供方是否实施了品质改善活动（由供应商提供我公 司部品的与QCD相关的改善活动） 4.能提供至少5个项目成果证明战略供方培育取得实绩（包 括合作成果、产品ppm水平提升、交流合作记录等） 研发管理（70分） 1.管理流程符合文控要求； 2.文件明确规定检验流程、部品分类及对应的检验要求（ 检验、验证、驻厂监造等）； 3.齐全的检验基准书，经过批准，并与供方确认； 4.检验基准书版本适用，可执行； 5.来料检验基准关注以往发生过的不良，供方变更与设计 变更 1.依据以上流程实施来料检验； 2.关重件档案（含检验记录、随机资料、随机记录、合格 证等）齐全，保存完整，查找方便； 3.根据部品类别抽查10%，抽样量正确，记录准确，判断正 确，记录可追溯 商务评分项4：供方改进（10分）商务评分项4：供方改进（10分） 评分点评分点 评价摘要评价摘要 优势与改进机会优势与改进机会 评分点评分点 评价摘要评价摘要 优势与改进机会优势与改进机会 1 产品策划和定义产品策划和定义 顾客需求 调研 5 1.从市场调研获取反映顾客呼声的市场研究资料和信息， 内容包括市场测试和定位等。 2.对信息和资料进行筛分与整理，形成与业务目标和技术 目标保持一致的产品方案概念，并进行评审分析，确定研 发方向，确定开发产品的类型 查看标杆和竞争对手分析资料，包括优势、劣势、关键成 功因素和与标杆的差距等。还应包括具体的技术分析，市 场占有率分析等。 客户需求管理。客户需求分类表、及评审纪要；客户需求 的定量转化分析（FDP)； 评审问题关闭 MRD报告。 评审报告。 评审问题关闭表。 2 质量目标 设定 10 新产品的质量目标的设定情况（市场索赔发生率、故障率 、累计故障率、返修率等）产品质量和可靠性研究计划 和研究结果；产品质量/可靠性目标一览表（产品新 项目的质量目标设定文件规定，具体项目需要系统化。质 量目标设定的依据，公司的现状和标杆分析等等。怎么样 进行跟踪检查，职责划分等。需要提供具体的例子来说明 遵守了这些文件程序规定。） 制定的依据？不同客户不同要求，如何制定？（加权）类 似产品以前情况如何。新产质量目标的设定方法（包括对 退货率、市场索赔发生率、返修率，累积故障率的关注 有关特殊/主要/关键特性的规范目标的设定情况（Bench marking)。竞争对手/行业水平数据分析结果（Benchmarki ng)；法律/法规要求的指标；特殊要求。产品质量/可靠 性目标一览表。 是否考虑其他设计输入。 1.考虑了适用法律法规的要求。 2.考虑了以前项目经验总结,优势和不足分析 3.设计和开发所需的其它要求，如产品标准化、通用化要 求等。 4.考虑了业务计划和营销战略 3 可行性分 析与 立项 57.34.5.1 评分项2：产品设计和开发（30分）评分项2：产品设计和开发（30分） 序序 号号 加权分加权分评分评分 5.5/7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 4.2.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 评分项3：产品和过程确认（20分）评分项3：产品和过程确认（20分） 序序 号号 加权分加权分评分评分 9 10 7.3/TS169494.5.1 12 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 4.2/7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 制造评分项1：生产组织（制造过程的策划）（制造评分项1：生产组织（制造过程的策划）（3 35分）5分） 序序 号号 评分评分ISO/TS16949GB/T 19580-2004 7.5.1.6 4.5.1.4 7.5.14.5.1.2 产品的可行分析性及市场预测。内容应包括设计可行性， 制造可行性，风险分析和收益性分析等（研究院、工艺装 备研究院、商务、财务等在可行性研究中的职责与工作任 务）。应包括具体的数据对比分析。 立项、任务书及计划整合 评分点评分点 评价摘要评价摘要 优势与改进机会优势与改进机会 4 产品设计和开发产品设计和开发 产品设计 阶段的质 量保证 10 1.在研发开始时，组成多功能的横向部门策划小组，并提 供工作记录 2.人员职责权限明确，输出研发项目成员及职责清单 。并验证研发成本。各职能接口明确，能有效沟通。 是否实施了FMEAs？失效模式分析完全，且有效、及时更新 ,以前发生的失效在FMEAs里都有体现。 6 设计评审的实施情况, 设计评审（DR）的组织体系（评审项目的选定基准、审查 方法、审查体制、进度管理）和实施状况。图纸上所有参 数是否经过评审分级，不同等级参数采用不同的管理方法 。如关键参数采用全检或SPC管理，一般参数点检。 设计评审资格的认定与授权，问题的跟踪。评审人员有资 质要求、授权等，对设计进行进度跟踪（包括针对设计评 审提出问题的解决）。有对过去问题所采取的设计对策实 施率的记录（如果设计未实施，有说明理由）。 7 公司在开发阶段进行设计变更时的程序（业务流程、管理 基准书等）。（从正规图纸发行后到量产）。设计变更程 序。设计变更流程、设计变更管理表、管理台帐。 是否采用设计变更管理表进行跟踪？全部使用变