产业经济学的理论基础及发展.ppt

产业经济学,周飞跃 北京信息科技大学,2,2019/8/9,联系方式,图书馆1001,周一、三、五 手机E-mail：,3,2019/8/9,第一篇 总论,4,第一章 产业经济学导论 第二章 产业经济学的理 论基础及发展,核心内容： 产业经济学的研究对象、研究方法以及理论基础,第二章 产业组织理论,5,第一节 产业组织的含义及思想渊源* 第二节 哈佛学派与“SCP”分析框架* 第三节 芝加哥学派与可竞争市场理论* 第四节 新奥利学派及其产业组织理论*,重点掌握： 1、“马歇尔冲突” 2、 SCP分析框架 3、可竞争市场,6,第一节 产业组织的含义及思想渊源,产业组织是指同一产业企业间市场关系和组织。 市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系 考察的是作为“组成部分之间关系”的组织，这与一般组织概念不同 以竞争与垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索来说明市场关系,7,第一节 产业组织的含义及思想渊源,古典经济学主张的竞争机制和市场秩序 竞争是商品生产者（购买者）之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。 以“看不见的手”（由竞争的力量来自发决策的价格体系）创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。 只要市场接近“完全竞争”，自然实现资源最优配置和经济福利最大。 没有比竞争机制更优的市场组织形式，政府对此不应干预而是维护。,8,第一节 产业组织的含义及思想渊源,新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学 第一次把产业内部的结构定义为“产业组织”，提出了“组织”是第四生产要素。 涉及产业组织相关内容：分工、区域集中、大规模生产、经营管理专业化的利益，以及内部经济与外部经济、收益递减与收益递增。 马歇尔在分析组织问题时，触及了收益递增即规模的经济性问题，认识这与工业组织有关。,9,第一节 产业组织的含义及思想渊源,马歇尔在分析规模经济成因，发现“马歇尔冲突”： 马歇尔冲突：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，又不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置。 因此社会面临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。 竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题。,10,第一节 产业组织的含义及思想渊源,垄断竞争理论 马歇尔用任何企业的发展都有一个“生成-发展-衰退”过程来说明垄断不会无限蔓延，规模经济和竞争是可以获得某种均衡。 现实是生产日趋集中、企业规模不断扩大，垄断、寡头垄断成为普遍的市场问题。股份制的发展造成经济力更加集中。 1933年张伯伦垄断竞争理论和罗宾逊夫人不完全竞争经济学都提出纠正自由竞争的垄断竞争理论。也就是： 现实世界不是要么“垄断”、要么“竞争”的极端对立，而是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织存在。,11,第一节 产业组织的含义及思想渊源,张伯伦提出的一些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源 以垄断因素的强弱程度为依据对市场形态做了分类，把市场划分为从完全竞争、垄断竞争、寡头竞争和垄断。 着重分析垄断竞争、同类产品的生产集团与企业进入和退出市场、产品差别化、过剩能力的竞争等问题。 很多人将马歇尔、张伯伦、罗宾逊夫人奉为产业组织理论的鼻祖。,12,第一节 产业组织的含义及思想渊源,1940年克拉克提出“有效竞争”概念： 为了研究现实条件下解决市场竞争与实现规模经济间矛盾的方法和手段，有必要明确有效竞争的概念。 有效竞争：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。,13,第一节 哈佛学派与“SCP”分析框架,哈佛学派梅森提出有效竞争标准： 将能够维护有效竞争的市场结构形成的条件归纳为“市场结构标准”； 将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为“市场绩效标准”。 一般将之为有效竞争标准的二分法。,14,第二节 哈佛学派与“SCP”分析框架,经济学家后将有效竞争标准二分法扩展为三分法： 市场结构标准：集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化。 市场行为标准：对于价格没有共谋；对产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。 市场绩效标准：存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。,15,第二节 哈佛学派与“SCP”分析框架,哈佛学派的SCP分析框架，即： 市场结构(Market Structure)市场行为(Market Conduct)市场绩效(Market Performance) 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。,16,第二节 哈佛学派与“SCP”分析框架,市场结构：是指对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。决定结构的因素有：市场集中度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。 市场行为：是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为等。 市场绩效：是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况、价格伸缩性及产品的质量与革新。,17,第二节 哈佛学派与“SCP”分析框架,产业组织政策：由政府制定用以引导和干预市场结构和企业行为、提高市场绩效的政策。 实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。 一般基于SCP分析框，从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面提出政府公共政策（产业组织政策）。 产业组织政策通常包括两类：一类促进竞争政策，如反垄断政策（或反托拉斯政策）、反不正当竞争政策和中小企业促进政策；另一类是对自然垄断产业的规制政策。 还有倾斜性产业政策和功能性产业政策的划分。,18,第二节 哈佛学派与“SCP”分析框架,1959年梅森弟子贝恩因成为集大成者：出版第一部系统论述产业组织理论的教科书即产业组织 从市场结构、市场行为、市场绩效到产业组织政策的理论体系。 而后还有很多人对产业组织理论的发展和体系发展做出了贡献，如凯森和特纳的反托拉斯政策等。 这些研究主要以哈佛大学为中心展开，故称为产业组织的哈佛学派,19,第三节 芝加哥学派与可竞争市场理论,1968年斯蒂格勒产业组织问世 信奉自由市场经济中竞争机制的作用，力图重新将价格理论中完成竞争和垄断概念作为剖析产业组织问题的基本概念。 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状体在现实中也是能够成立的。 即使市场是垄断的或高集中寡占，只有市场绩效是良好的，政府规制也没有必要。注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不只看是否损害了竞争。 把市场进入壁垒重新定义为新企业进入必须负担的现存企业不需负担的成本。除了政策管制外，真正的进入壁垒实际上几乎不存在。,20,第三节 芝加哥学派与可竞争市场理论,以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派，其产业组织理论是彻底的经济自由主义思想，注重经济效率。被称为“效率主义者”。 他们坚信唯有自由企业制度和自由市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。 现实生活中不存在哈佛学派看来那样严重的垄断问题。生产日益集中有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关。 主张放松反托拉斯政策的实施和政府规制政策。尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。 这与提倡实施严厉反垄断政策的哈佛学派形成了鲜明的对比。,21,第三节 芝加哥学派与可竞争市场理论,1982年鲍莫尔等提出“可竞争市场”理论 该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的各种市场结构中都可以实现，不一定无需众多竞争企业存在。 在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略 。这种闪电般进入退出将消除任何垄断的超额利润和低效率企业。 潜在竞争压力的存在，使得独家垄断企业也只能制定超额利润为零的可维持价格。,22,第三节 芝加哥学派与可竞争市场理论,完全可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。完全可竞争市场条件下预期竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 沉没成本是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。 沉淀成本的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀成本 (Sunk of cost)，而不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。 按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。 政府竞争政策不在于重视市场结构，而是确保市场潜在竞争压力的存在，关键是要尽可能降低沉没成本，一是研究减少沉没成本的新技术，二是排除一切人为的进入和退出壁垒。,23,第三节 芝加哥学派与可竞争市场理论,完全可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。完全可竞争市场条件下预期竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 沉没成本是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。 沉淀成本的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀成本 (Sunk of cost)，而不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。 按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。 政府竞争政策不在于重视市场结构，而是确保市场潜在竞争压力的存在，关键是要尽可能降低沉没成本，一是研究减少沉没成本的新技术，二是排除一切人为的进入和退出壁垒。,24,第四节 新奥利学派及其产业组织理论,新奥地利学派强调企业家及其创业精神 新奥地利学派是20世纪70年代米塞斯和哈耶克等人提出的经济思想的基础上形成的经济学流派 。注重个体行为分析而非均衡分析。 从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理解市场，认为作为完全竞争理论分析的前提完全信息假定不仅不符合现实，而且还会对人们产生误导。该学派把市场视为发现和利用分散的知识和信息的过程，强调企业家及其创业精神。,25,第四节 新奥利学派及其产业组织理论,在政策上主张以完全的自由市场要获取充分的竞争，完全否定反垄断和规制政策。 观点1：认为政府的信息也是不完备的。 观点2：市场竞争源于企业家精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制和行政垄断。最有效的竞争政策是废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断。 观点3：社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只有不依赖行政干预，垄断企业实际上生存下来的最有效率的企业。,26,关于产业结构理论,产业结构：产业间的技术经济联系与联系方式，包括狭义产业结构和产业关联。 产业布局：产业的地域分布结构,一、产业结构的含义,27,关于产业结构理论,1935年赤松提出“雁行形态理论” 1941年库兹涅茨阐述国民收入与产业结构的关系 1941、1953、1966年里昂惕夫建立投入产出分析体系（投入产出法、投入产出模型、投入产出表） 1954年刘易斯提出二元经济结构模型 1958年赫西曼提出“不平衡”增长学说，关联效应和最优次序理论,二、产业结构理论,28,关于产业结构理论,罗斯托提出主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论 钱纳里提出进口替代和出口替代理论 霍夫曼将结构变量引入需求方程式，提出霍夫曼比例 丁佰根将经济政策分为数量政策、性质政策和改革政策,二、产业结构理论,霍夫曼 比例,工业化阶段的划分标准是依据德国权威学者霍夫曼提出的霍夫曼比例。1931年，他根据20多个国家的资料，对制造业中消费资料工业与生产资料工业的比例进行了研究。这个比例即霍夫曼比例。由此他把工业化分为四个阶段： 第一阶段，消费资料工业一统天下，霍夫曼比例约为5； 第二阶段，生产资料工业发展提速，但相对消费资料工业，仍显不足，霍夫曼比例约为2.5； 第三阶段，生产资料工业与消费资料工业旗鼓相当，霍夫曼比例约为1； 第四阶段，生产资料工业领先增长，霍夫曼比例小于1，标志着进入重化工业阶段。,霍夫曼定理,世纪年代初，霍夫曼通过设定霍夫曼比例或霍夫曼系数，对各国工业化过程中消费品和资本品工业（即重工业）的相对地位变化作了统计分析。得到的结论是，各国工业化无论开始于何时，一般具有相同的趋势，即随着一国工业化的进展，霍夫曼比例呈现出不断下降的趋势，这就是著名的“霍夫曼定理”。 专家认为，今天