某煤业公司风险预控管理体系手册

编号：YM-GYT-AQ-A-SC-2013 义马煤业集团公司 观音堂煤业公司风险预控管理体系 管 理 手 册 义马煤业集团观音堂煤业公司风险预控管理委员会编 二一三年 编审委员会 主 任： 李新华 宋兆贵 副 主 任： 苏利平 张志宏 薛军宁 朱国忠 郝永亮 许维新 王宁平 委 员： 王连聪 黄江宁 王俊茹 李兴国 翟昆志 杨荣武 张日寿 徐 杰 刘学武 张 泓 王文林 张界萍 冯道胜 杨新姬 刘 强 编写小组 组 长：王连聪 副组长：杨佳伟 焦春生 成 员：赵中杰 刘 斌 李 婷 罗永平 周兴虎 王建祥 梁永乐 王 斌 前 言 为了使煤矿生产实现安全风险预控，扭转煤矿事故频发的状况，实现煤矿健康、持续 、稳定发展，观音堂煤业公司建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为 核心，以不安全行为管控为重点，内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。 风险预控管理以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过 程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链， 达到人员、机器设备、环境、管理的风险预控，力争实现安全生产零伤害。 体系主要由“风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管 理、综合管理”五大部分构成。同时依据义马煤业集团关于实施煤矿风险预控管理体系 的指导意见要求编制了“观音堂煤业公司风险预控管理体系文件”，包括管理手册 、程序文件、管理制度、安全文化建设手册、考核评分标准、风险管 理手册、岗位风险提示卡、岗位风险手册。 管理手册：明确了管理方针、目标，描述了风险预控管理体系涉及的过程及其相 互关系，展示了风险预控管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和 权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。 程序文件：共分为六大部分（风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、 生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价），包含47个管理程序，各项管理程序以PD CA的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、 相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。程序 文件是管理手册的支持性文件，适合各级相关单位(部门)、岗位和人员对各项事务 和管理和运行控制。 管理制度：共包括有关安全管理的52个制度，涵盖风险预控管理、保障管理、员 工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价等方面的内容，规定了 相应制度的目的、适用范围、定义、职责、内容、相关文件、相关记录、附录，是矿井安 全管理合法有序地运作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，适用于矿井的各级管理 人员及广大员工使用。 安全文化建设手册：基于危险源事故致因机理，提出了安全文化建设的核心理念 ，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内涵、结 构、目标、任务及实施的流程和方法，是矿井构建风险预控文化的指导性文件。 考核评分标准：考核评分标准共6大部分，28个系统，162个元素，746个五级考核 指标，是内部审核的依据，是检验风险预控管理体系运行效果、判别公司是否达到了风险 预控管理体系总体要求的综合性评价标准。 风险管理手册：包含风险概述、根源状态、工作任务风险管理、公司系统评估、 公司重大危险源评估等内容。主要运用根源状态法、工作任务分析法和事故机理分析法对 危险源进行辨识，对危险源进行分级分类，确定危险源可能产生的风险及其后果。 岗位风险提示卡：由各岗位部分危险源、风险等级、风险后果等内容印制形成的 便于员工随身携带的风险提示卡片。 岗位风险手册：包括各岗位的全部危险源辨识结果、管理标准、管理措施等内容 。 在体系文件的编写过程中，得到了集团公司有关部门的高度重视与大力支持，同时编 写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤 的劳动。 由于时间短、任务重，不可预见因素多，文件编写亦难免疏漏，还需要在执行中进一 步充实、完善。 目目 录录 观音堂煤业公司公司简介观音堂煤业公司公司简介1 安全管理方针安全管理方针2 风险预控管理目标风险预控管理目标2 发布令发布令3 1.1. 管理组织机构管理组织机构3 2.2. 风险预控管理机构、权限与职责风险预控管理机构、权限与职责4 2.1 成立风险预控管理体系安全管理委员会4 2.2 风险预控管理委员会职责及权限6 2.3 风险预控管理委员会主任职责6 2.4 风险预控管理委员会副主任职责7 2.5 风险预控管理委员会各小组职责7 2.6 基层及相关单位职责8 3.3. 体系范围体系范围11 3.1 主题11 3.2 范围11 3.3 风险预控管理术语定义11 4.4. 风险预控管理体系风险预控管理体系13 4.1 总要求13 4.2 风险预控管理15 4.3 员工不安全行为管理17 4.4 保障管理18 4.5 生产系统安全要素管理19 4.6 综合管理19 手册引用程序文件清单 .19 1 白芨沟白芨沟公司简介公司简介 白芨沟公司是神华宁夏煤业集团公司下属的一座生产太西煤的现代化骨干矿井之一， 位于宁夏回族自治区石嘴山市境内贺兰山腹地。矿区面积11.2652平方公里。铁路- 平汝线在平罗与京兰线接轨，公路与109和110国道相连。 矿井于1966年开工建设， 1972年局部建成投产，设计能力为120万吨/年，1984年达到设计生产能力。经过几次技术 改造，2006年核定生产能力为160万吨/年。截止2012年底，矿井保有地质储量为13472.8万 吨，剩余可采储量8993.3万吨 白芨沟公司拥有得天独厚的资源优势，生产的煤炭因产于山西太原以西故而称“太西煤” 。太西煤以其“低灰、低磷、低硫、高发热量、高电阻率、高含碳量、高强度、高化学活 性、高精煤回收率”等优良品质，被誉为煤中之王，是冶金、化工等工业的最佳原料和环 保精品，产品远销十几个国家和地区。 白芨沟矿属于高瓦斯矿井。现生产布局为一井一面。近年来,受自然环境的影响,我矿 坚持以科学发展观引领企业，倾心打造风险预控型、质量效益型、科技创新型、资源节约 型、和谐发展型的“五型企业”；大力实施人才战略,科技兴矿战略,品牌塑造战略,坚持以 科技创新为依托，积极推进高产高效矿井建设；落实“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针，确保安全管理；坚持推进企业文化建设，大力倡导“抢抓机遇，埋头苦 干，追求卓越”的企业精神和“公司能够做到不死人，瓦斯超限就是事故”与“生命高于 一切，责任重于泰山”的安全文化理念；坚持“三个文明”一起抓，围绕经济抓党建，抓 好党建促发展，大力开展创建学习型企业活动，不断强化领导班子、管理人员、员工队伍 建设，努力提升企业的核心竞争力，实现矿区安全、和谐、稳定发展。白芨沟公司近年来 捷报频传，先后荣获集团公司“基层党组织建设先进单位”、自治区“文明单位标兵”、 自治区“创建学习型组织，争做知识型员工”先进单位、全国“双十佳公司”、“ 煤炭工业科技进步十佳矿井”、全国“安康杯竞赛优胜企业”、全国“精神文明建设工作 先进单位”、全国“先进文化工作单位”、全国煤炭系统“文明公司”、全国“五一” 劳动奖状、全国“模范职工之家”等荣誉称号。 白芨沟公司以质量求生存，视用户为上帝，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环 2 境管理体系认证，白芨沟公司将抓住良好的发展机遇，以更加崭新的姿态和只争朝夕的精 神，锐意进取、与时俱进、追求卓越，为神华宁煤集团的发展做出更大的贡献！ 安全管理方针安全管理方针 以人为本以人为本 打造高素质员工打造高素质员工 精细管理精细管理 实现安全型岗位实现安全型岗位 严格落实严格落实 创新文化型模式创新文化型模式 风险预控风险预控 建立长效性机制建立长效性机制 风险预控管理目标风险预控管理目标 1 1杜绝轻伤以上人身事故及二级以上非伤亡事故，地面单位消杜绝轻伤以上人身事故及二级以上非伤亡事故，地面单位消 灭各类事故，实现安全灭各类事故，实现安全“零事故零事故”； 2 2安全质量标准化保持省一级质量标准化水平，并稳步提升；安全质量标准化保持省一级质量标准化水平，并稳步提升； 3 3员工接受培训率员工接受培训率100%100%，持证上岗率，持证上岗率100%100%，特殊工种复训及时，特殊工种复训及时 率率100%100%； 4 4隐患整改率隐患整改率100%100%，重大隐患挂牌督办率，重大隐患挂牌督办率100%100%，力争实现，力争实现“零零 隐患隐患”； 5 5杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，力争实现杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，力争实现“零违零违 章章”。 3 4 发布令发布令 为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康发展和增强竞争力，认真贯彻落实国 家公司安全风险预控管理体系 规范（AQ/T/ 1093- 2011），形成了具有我公司特色的公司风险预控管理系统。公司安全风险预控管理体系的 建设是我公司安全工作的关键点和着力点，是实现我公司公司安全生产状况持续提升的长 效保证。我们要充分认识到建设公司安全风险预控管理体系的重要意义，积极推进公司安 全风险预控管理体系建设。 本体系文件是指导我公司创建公司安全风险预控管理体系的指南，经审查，文件符合 国家规范及我公司实际情况，现批准发布，自*年*月*日起开始实施，体系覆盖的各级单位 、部门务必认真贯彻和严格执行！ 矿长： 年 月 日 3 1. 管理组织机构管理组织机构 4 2.2. 风险预控管理机构、权限与职责风险预控管理机构、权限与职责 为了推动全公司安全生产管理工作稳步发展，全面促进风险预控管理体系的正常运行 和持续改进，进一步提高风险预控管理体系在全公司安全生产管理工作中的适宜性、充分 性和有效性，根据国家公司安全风险预控管理体系 规范（AQ/T/ 1093- 2011）及义煤集团公司风险预控管理体系考核评分标准要求，特成立义煤集团观音堂 煤业公司风险预控管理体系安全管理委员会（简称：安委会），现将相关事宜通知如下： 2.12.1 成立风险预控管理体系安全管理委员会成立风险预控管理体系安全管理委员会 主主 任任: : 李中超 上官建民 常务副主任常务副主任: 李富敏 副副 主主 任任: : 张晓明 郭建华 李炎生 尹明乾 孙保红 李昊 韩玉清 成成 员员: : 张国栋 王德斐 牛世花 梁超 李文贵 朱长远 薛德俊 华敬标 马武强 田建喜侯建伟韩建校邢彦官闫路峰李自伟庞现荣张铁明曹其东李文好孙成厚沙矿生郭文良 院振来高坤翟新伟朱振营刘玉矿曹金良黄庆华狄保庆郭现伟刘艳峰高焕民李英明翟海燕白 明曹百成徐斌周伟涛 风险预控管理体系安全管理委员会（简称：安委会），下设风险预控管理组、保障管 理组、员工不安全行为管理组、生产系统安全要素管理组、综合管理组、管理评价组、信 息管理组。 各工作组机构组成如下： 2.1.1 风险预控管理组 组组 长：长：李富敏 副组长副组长：梁超 翟海燕 成成 员：员：白明 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军 2.1.2 保障管理组 组组 长：长：李中超 副组长：副组长：李富敏 5 成成 员：员：张晓明 郭建华 李炎生 尹明乾 孙保红 李昊 韩玉清 2.1.3员工不安全行为管理组 组组 长：长：李富敏 副组长：副组长：梁超 翟海燕 成成 员：员：高焕民 李英明 白明 曹百成 徐斌 周伟涛 朱自军 2.1.4生产系统安全要素管理组 组组 长：长：孙保红 副组长：副组长：张国栋 成成 员：员：梁超 朱长远 李文贵 薛德俊 2.1.5 综合管理组 组组 长：长：梁超 翟海燕 成成 员：员：白明 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军 2.1.6 管理评价组 组组 长：长：李富敏 副组长：副组长：梁超 翟海燕 成成 员：员：高焕民 李英明 白明 曹百成 徐斌 周伟涛 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军 2.1.7 信息管理组 组组 长：长：梁超 翟海燕 成成 员：员：安检科风险预控管理体系信息管理人员 信息技术中心维护人员各单位信息录入人员组成 白明 朱涛 蔡潮 马占魁 吕中伟 李学海 翟晓飞 李荣军 任国强 崔会涛 何君 张毅 董春阳 王勇 王瑞祥 马杰 任铎 吴斌斌赵刚 孙石峰 贾双庆 王哲 申孝勇 6 2.22.2 风险预控管理委员会职责及权限风险预控管理委员会职责及权限 2.2.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级有关单位的规定和要求，制定符合本矿实际的风 险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。 2.2.2 督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、 行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。 2.2.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。 2.2.4 负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对集团公司下达的 安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。 2.2.5 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见 ，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。 2.2.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患， 本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。 2.2.7 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预 控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。 2.2.8 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。 2.2.9 负责公司各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促 和监督各相关部门制定相应改进措施。 2.2.10 所有成员必须接受相应的风险预控管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制 措施。 2.2.11 对各类事故进行责任追究和分析认定，组织和配合矿井事故的抢救与处理，。 2.2.12 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不 7 安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。 2.32.3 风险预控管理委员会主任职责风险预控管理委员会主任职责 2.3.1 风险预控管理委员会主任是安全第一责任人。 2.3.2 制定并颁布矿井风险预控管理方针、目标，审核和批准风险预控管理体系文件。 2.3.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动 条件，保证安全文明生产。 2.3.4 为实施、保持和改进风险预控管理体系配备必要的资源。 2.3.5 组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。 2.42.4 风险预控管理委员会副主任职责风险预控管理委员会副主任职责 2.4.1 总工程师是安全生产技术主要负责人，负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制 定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。 2.4.2生产副总经理对本单位安全生产、接续及安全系统改造负直接领导责任，按照管 生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与 执行情况及采掘质量事故、生产事故的追查处理。 2.4.3 机电副总经理对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度 、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠， 实现设备设施的风险预控。组织实施本矿环境目标、指标和管理方案，确保环境管理体系 持续有效运行。 2.4.4 党委副书记兼纪委书记负责安全文化建设、纪委监察、宣传、老干部和共青团工作, 重点抓好青年监督岗员及全员宣传教育活动。 2.4.5 安全副总经理负责风险预控管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患 ，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实，为建立风险预控型矿井创造良好的 作业环境。 2.4.6工会主席负责工会工作，后勤福利、环境建设、信访稳定、计划生育、工农关系 8 ，重点抓好班组建设、群众安全监督员、家属协管及全员宣传教育活动。 2.52.5 风险预控管理委员会各小组职责风险预控管理委员会各小组职责 2.5.1 风险预控管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负 责危险源现场监测、风险预警的管理工作。 2.5.2 保障管理组负责制定相应的负责制定相应的技术保障、制度保障、资金保障、文化保障， 使风险预控管理工作得到持续有效运行。 2.5.3员工不安全行为管理组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全 行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。 2.5.4生产系统安全要素管理组负责制定各专业专项安全技术措施与制度，并负责相关 专业的内业及现场检查。 2.5.5综合管理组负责对消防、职业健康、登高作业、工余安全等制定相关的制度与措 施。 2.5.6 管理评价组依据风险预控管理体系考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭 行业数据资料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评 审报告。 2.5.7 信息管理组负责风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。 2.62.6 基层及相关单位职责基层及相关单位职责（各矿情况可能不一样）（各矿情况可能不一样） 2.6.1 行政办公室、党委办公室 2.6.1.1 负责上级文件的转发、存档，及时向集团公司报送相关文件、资料。 2.6.1.2 参与重要问题的调查处理，做好来信、来访的接待处理工作。 2.6.1.3 负责风险预控管理有关文件和资料上传下达及归档管理。 2.6.1.4 负责全公司党政文件的起草和下发工作。 2.6.1.5 负责矿印章管理，做好各类文件、资料保存及保密工作。 2.6.1.6 负责全矿小车的安全管理，协调小车的使用并监督考核。 2.6.2 组干科、宣传部 2.6.2.1负责全矿企业安全文化的建设及实施。 9 2.6.2.2负责青年安全监督岗的建设与管理，发挥团员青年在安全生产中的作用。 2.6.3 纪检监察审计科 2.6.3.1 负责全矿的效能监察工作 2.6.3.2 负责风险预控管理有关文件和资料的传达学习 2.6.3.2 负责风险预控管理的有关文件的收集存档及全矿纪发文件的起草和下发工作。 2.6.4 调度室 2.6.4.1 负责贯彻落实上级部门和矿领导有关风险预控方面的通知、指示、指令，并监督各单位落 实。 2.6.4.2 协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。 2.6.5 机电动力科 负责矿井日常机电、运输安全管理工作和全矿节能减排工作，确保设备处于完好状态 、防护齐全有效，各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。 2.6.6 生产技术科 按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案；负责采掘日常管理和质量 标准化检查、考核。 2.6.7 地质测量科 负责矿井地质、水文调查、采空区塌陷区监测监控、图件编制和地质测量等工作，为 安全生产提供支持。 2.6.8 安检科 负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，组织实施质量标准 化工作，抓好全矿的风险预控管理体系运行工作。 2.6.9通风科 负责本矿“一通三防”日常技术业务管理监督检查工作。 2.6.10培训中心 负责全矿风险预控培训的计划与实施。 10 2.6.11 财务科 负责风险预控管理体系中相关激励机制的资金保障。 2.6.12 人力资源科 负责按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。 2.6.13 经营科 2.6.13.1负责对风险预控管理体系内各单位的工作质量进行考核。 2.6.13.2负责本矿环境因素识别和重要环境因素评价，提出和组织修订环境目标、指 标和管理方案。负责本矿内、外部环境信息的接收、传递、交流和处理。对各单位现场环 境管理工作进行监督检查。 2.6.14 工会 2.6.14.1 负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班组建设及“安康杯”等活动。 做好员工俱乐部的管理与服务工作。 2.6.14.2 组织本矿风险预控活动等相关事宜。 2.6.15 综采队 2.6.15.1 组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.15.2贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努 力提高员工安全意识，实现公司人-机-环-管系统的风险预控。 2.6.16 掘进队 2.6.16.1贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工风险预控日常学习和培训，努 力提高员工安全意识。 2.6.16.2组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.17 运转队 2.6.17.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.17.2负责矿井系统供水、排水、供电、绞车、主扇、压风、锅炉等设备的日常管 理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。 2.6.18 通风队 2.6.18.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.18.2负责“一通三防”各系统运行、维护管理，为风险预控提供安全的作业环境 。 11 2.6.19 机修安装队 2.6.19.1组织编制本队各工种的安全操作规程、设备安装安全技术措施，并贯彻执行 。 2.6.19.2确保设备检修质量、安装质量、自制件加工质量，杜绝重大机电事故。 2.6.20 信息技术中心 2.6.20.1 负责全矿井通讯、网络、有线电视、井下人员定位系统。 2.6.20.2 负责风险预控管理信息系统的管理。 2.6.21 运输队 2.6.21.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.21.2负责胶带运输、井下供电及供电设备、提升系统正常运行及维护管理。 2.6.21.3 做好管辖范围内的运输提升和材料设备的运送管理工作。 2.6.22 瓦斯抽放队 2.6.22.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.22.2负责瓦斯抽放系统运行、维护管理。 2.6.23 灭火队 2.6.23.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.23.2负责全矿范围内防灭火系统正常运行及维护管理。 2.6.24 胶轮车队 2.6.24.1组织编制本队各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.24.2规范胶轮车司机的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派车辆，做好车辆 日常保养工作，保证车辆达到风险预控状态。 2.6.25煤质管理科 2.6.25.1组织编制本科各工种的安全操作规程及安全技术措施，并贯彻执行。 2.6.25.2确保机械设备和作业环境达到风险预控相关要求，实现公司人-机-环- 管系统的风险预控。 2.6.25.3负责本矿毛煤生产过程的煤质管理和商品煤的质量检验工作，做好煤炭产品 的提升、分选、储存、发运工作。 2.6.26 生活服务中心 负责全矿生活福利的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。 2.6.27 供应站 12 2.6.27.1 负责全矿完好物资的存储、采购和发放工作，做到设备的风险预控。 2.6.27.2 负责全矿火工品的存放安全工作。 2.6.27.3 负责其所管辖范围内的安全管理。 2.6.28 武装保卫科 2.6.28.1 负责矿区的治安保卫工作，保护公共财产安全。 2.6.28.2 负责地面消防管理工作，确保矿井财产设施的安全。 2.6.28.3 负责全矿火工品的安全管理工作。 2.6.29 救护队 负责全矿各类事故的处理和救援工作。 3.3. 体系范围体系范围 3.13.1 主题主题 本手册规定了白芨沟公司风险预控管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和目标，管 理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的 纲领性文件。通过风险预控管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人机 环管风险，持续提升安全管理水平，实现良好的风险预控管理绩效。 3.23.2 范围范围 白芨沟公司风险预控管理体系覆盖了白芨沟公司所属各单位、科室。 3.33.3 风险预控管理术语定义风险预控管理术语定义 事故：造成死亡、疾病、伤害、损伤或其他损失的意外情况。 隐患：可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状 态。 危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程 。 危险源监测：通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。 风险预：通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。 13 不安全行为：可能产生风险或导致事故发生的行为。 风险管理对象：可能产生、存在或诱发风险的主体。 风险管理标准：针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。 风险管理措施：是指达到风险管理标准的具体方法、手段。 持续改进：为改进公司安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预 控管理的过程。 安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离,其结果能够直 接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人 ，以及它们之间的相互关系。 风险预控文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受 的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产 物质表现的总称。 可接受的风险：根据组织上法律义务和风险预控管理方针，已降至组织可接受的程度 的风险. 纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。 预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。 公司风险预控管理：指在一定经济技术条件下，在公司全生命周期过程中对系统中已 知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减少、控制，实现公司 人-机-环-管系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。 持续改进：为改进风险预控管理总体绩效，根据风险预控管理方针，组织强化风险预 控管理体系的过程。 管理标准：是一种标尺，是把管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险 的最低要求。 管理措施：是指达到管理标准的具体方法、手段。 14 4.4. 风险预控管理体系风险预控管理体系 4.14.1 总要求总要求 4.1.1 体系结构 风险预控管理体系包括五个部分：风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、 生产系统安全要素管理、综合管理 4.1.2 实施与运行流程 风险预控管理体系实施与运行流程图 4.1.3 文件、记录要求 15 4.1.3.1 风险预控管理体系文件包括: 管理手册 程序文件 管理制度 安全文化建设手册 考核评分标准 风险管理手册 岗位风险提示卡 岗位风险手册 4.1.3.2上述文件是风险预控管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系 运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 确保在使用处可获得适用文件的有效版本； 确保文件保持清晰、易于识别； 确保外来文件得到识别，并控制分发； 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标 识。 记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保 持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保 护、检索、保存期限和处置所需的控制。 4.24.2 风险预控管理风险预控管理 4.2.1 总则 辨识公司生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源 进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象的管理标准和管理措施，实现对人、机、环、 管的规范管理,进而控制和消除公司生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。 4.2.2 职责 16 4.2.2.1 矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级 分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实。 4.2.2.2安检科负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的培训， 在危险源辨识过程中给予相应指导。 4.2.2.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核 、更新、修订。 4.2.2.4 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切 实可行预防和控制措施。各业务部门、安检科进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中 。 4.2.2.5 安检科根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。 4.2.2.6各业务部门和安检科在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。 4.2.2.7 安检科年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。 4.2.2.8 各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位 风险辨识。 4.2.2.9 各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。 4.2.2.10各业务部门和安检科必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和 管理措施，负责对危险源的检查监测。 4.2.3 要求 4.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证。 4.2.3.2 矿井风险管理小组成员应包括：公司领导、科级单位的相关管理人员、专业技术人员、班 组长、工作经验丰富的职工代表等。公司各单位及相关方成立相应的风险管理小组。 4.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑： 三种时态（过去、现在、将来） 17 三种状态（正常、异常、紧急） 人、机、环、管四个方面的不安全因素 可能导致的事故类型 4.2.3.4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增 减与升降级管理由安检科负责监督、控制。 4.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。 4.2.3.6 年终由安检科组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定 下年度风险管理的措施。 4.2.3.7 公司成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员包含公司所有部门及为 生产服务的部门人员。 4.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。 4.2.3.9 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及 风险评价信息以及各类事故资料进行编写。 4.2.3.10 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行。 4.2.3.11 管理标准及管理措施须经风险预控管理委员会批准后发布实施。 4.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。 4.2.3.13 公司领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。 4.2.3.14 各专业部门、安检科定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。 4.2.3.15 根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时 对风险预控管理标准和管理措施进行修订。 4.2.3.16 风险预控管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。 18 4.34.3 员工不安全行为管理员工不安全行为管理 4.3.1 总则 通过对人员不安全行为的辨识、归类，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为 的发生几率，从而避免矿井各类人为事故的发生。 4.3.2 职责 4.3.2.1 安检科负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。 4.3.2.2 安检科负责不安全行为的矫正。 4.3.2.3 公司领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。 4.3.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行 为。 4.3.2.5 各单位负责对本单位人员不安全行为的日常管理。 4.3.2.6 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投 诉等方式反映到有关部门和领导。 4.3.3 要求 4.3.3.1要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。 4.3.3.2 要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法。 4.3.3.3 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。 4.3.3.4 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。 4.3.3.5要定期对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实整改措 施，限期整改。 4.3.3.6年终由安检科组织各单位、部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总 结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。 4.44.4 保障管理保障管理 4.4.1 总则 通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保 障风险预控管理体系得以有效贯彻和运行,同时通过风险预控文化的建设，使员工树立正确 的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机 19 环管关系。 4.4.2 职责 4.4.2.1 风险预控管理委员会对公司生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对 和解决方案，指导公司各单位安全管理工作。 4.4.2.2 劳资科、财务科、供应科负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置。 4.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由风险预控管理委员会审议通过并严格执行。 4.4.2.4 各部门应制定基于风险预控管理的各项管理制度，经风险预控管理委员会审议通过后并执 行。 4.4.2.5 宣传部负责制定本矿风险预控文化建设实施计划、具体的建设模式、目标（包括长期目标 和年度目标）、内容、流程。 4.4.3 要求 4.4.3.1 矿井成立风险预控管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 4.4.3.2 管理制度要涵盖风险预控管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要 贯彻到相关人员。 4.4.3.3 培训中心负责组织风险预控管理制度及风险预控文化的培训、考核； 4.4.3.4 安检科和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由风险预控管理委员会对管理制度及 风险预控文化实施手册进行一次评审、修订。 4.54.5 生产系统安全要素管理生产系统安全要素管理 4.5.1 总则 通过对各生产系统要素进行危险源行辨识、评估，制定控制程序、标准和措施进行有 效安全预控，使各生产要素时刻处于健康运行状态，从而保障安全生产。 4.5.2 职责 4.5.2.1 20 调度室负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生 产。 2.6.5 机电科负责矿井日常机电、运输安全管理工作和全矿节能减排工作，确保设备处于完好状 态、防护齐全有效，各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。 2.6.6 生产技术科 按照风险预控的相关要求负责本公司水文、地质、测量、科技管理、开采设计、地形物探 等方面安全工作和地测质量标准化工作。负责采掘日常管理和质量标准化检查、考核和“ 一通三防”日常技术业务管理监督检查工作。 2.6.8 安检科 负责对生产作业环境的安全状态进行全面监督、检查和管理工作，组织实施质量标准 化工作和风险预控培训的计划与实施。抓好全公司的风险预控管理体系运行工作。 4.5.3 要求 1、生产系统安全要素管理制度齐全，有严格的操作标准和预控措施。 2、生产系统安全要素管理科室定期对安全要素状态进行辨识，发现失控危险源及时安 排有关单位进行整改。 3、安检科按照操作标准严格考核，对失控的危险源提出限改通知，并督促落实整改。 4、责任单位按要求拿出隐患处理意见，及时整改，并对潜在的危险源提出预控措施进 行超前预控。 5、企管科对生产系统安全要素考评结果，严格工资奖罚兑现。 4.64.6 综合管理综合管理 4.6.1 总则 通过 4.6.2 职责 4.6.2.1 4.6.2.2 4.6.3 要求 4.6.3.1 系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。 21 4.6.3.2 附件：手册引用程序文件清单附件：手册引用程序文件清单 手册引用程序文件清单（先空着） 第一部分第一部分 风险预控管理风险预控管理 序号文 件 名 称文件编号备 注 1 风险评估管理程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-01-01 第二部分第二部分 员工不安全行为管理员工不安全行为管理 序号文 件 名 称文件编号备 注 1 人员不安全行为矫正管理程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-01 2 准入人员培训程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-02 3 岗位职责制定程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-03 4 培训控制程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-03-04 第三部分第三部分 保障管理保障管理 序号文 件 名 称文件编号备 注 1 调度控制程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-01 2 风险预控文化建设实施程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-02 3 员工建议管理程序 SHNMBJGMK-ES-WJ-2013-006-02-0