某证券登记结算公司用户手册

中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 中国中国证证券登券登记结记结算公司算公司 深市深市发发行人行人证证券登券登记业务电记业务电子平台子平台 用用户户手册手册 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 1 页 共 77 页 目目 录录 1证券登记业务电子平台证券登记业务电子平台2 2用户登录用户登录2 3用户信息维护用户信息维护5 2.1 用户密码管理.5 2.2 客户端证书维护8 4发行人业务申请发行人业务申请11 3.1 发行人业务11 3.1.1 权益分派业务.11 3.1.2 信息披露义务人数据查询业务28 3.1.3 不定期持有人名册查询业务.36 3.1.4 股份托管分布信息查询业务42 3.1.5 股本结构查询业务50 3.1.6 股份冻结数据查询业务.62 3.1.7 限售股份/非流通股明细数据查询业务65 3.1.8 定期持有人名册查询业务.67 3.2 上市公司催款通知70 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 2 页 共 77 页 1 证证券登券登记业务电记业务电子平台子平台 “中国证券登记结算公司深市证券登记业务电子平台”是中国证券登记结算公司为方 便深圳市场发行人用户办理业务而提供的基于互联网的电子平台。该平台具有技术先进， 操作便捷，功能强大，安全性高等特点。 2 用用户户登登录录 在中国结算网首页左上角，点击“发行人业务” ，进入发行人用户登录页，发行人用户 可从此页登录，如下图： 【网站首页】 如果您是第一次登录系统，请首先安装安装 USBUSB 电子证书驱动程序和中国结算公司电子证书驱动程序和中国结算公司 CACA 程序程序。 （1）如果您使用的是白色的飞天诚信 epass3003auto 的 USB 卡，直接插入使用即可。 （2）如果您使用的是蓝色的捷德 USB 卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区” “软件下载”栏目中，找到“捷德 USB 卡驱动程序” ，点击下载安装捷德 USB 卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开” ） ，或者从 USB 卡包装盒附带的光盘 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 3 页 共 77 页 中，双击安装文件进行安装。安装完毕后重启计算机，再将 USB 卡插入计算机。 从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“中国结 算网 CA 根证书”和“中国结算网 SUBCA 根证书” ，点击下载安装（在弹出窗口 直接选择“打开” ） （3）如果您使用的是蓝色的渥奇 USB 卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区” “软件下载”栏目中，找到“渥奇 USB 卡驱动程序” ，点击下载安装渥奇 USB 卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开” ） ，或者从 USB 卡包装盒附带的光盘 中，双击安装文件进行安装。安装完毕后重启计算机，再将 USB 卡插入计算机。 从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“中国结 算网 CA 根证书”和“中国结算网 SUBCA 根证书” ，点击下载安装（在弹出窗口 直接选择“打开” ） 。 下图为登录页面： 【网站登录页面】 输入用户名，密码后，点击“登录”按钮，出现选择证书页面，如下图： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 4 页 共 77 页 【网站登录页面】 选择和用户名相同名称的证书后选择和用户名相同名称的证书后，按按“确定确定” ，弹出“请输入 PIN 码”对话框，在输入框中 输入 USB 卡缺省密码，点击“确定” 。 提示： （1）证书一般存在我公司发放的 USBKey 中，需要先插卡，才能选取用户证书进行登录。 发行人用户登陆后，所具有的业务功能被列在左侧的菜单中，如下图： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 5 页 共 77 页 【发行人用户：登录页面】 说说明：明： 用户登录系统后，系统会显示如下文字“这这是您第是您第 X 次登次登录录系系统统，您的上次，您的上次 登登录时间为录时间为 XXXX 年年 XX 月月 XX 日日 XX 时时 XX 分分 XX 秒秒”。其中，用户登录系统 的次数从 2007 年 3 月 30 日起从零开始进行计数，用户每登录一次系统，则登录 次数自动加 1，同时系统会显示用户上次登录系统的时间。 如果用户登录系统所使用的数字证书将要过期，系统会自动在用户登录信 息“这这是您第是您第 X 次登次登录录系系统统，您的上次登，您的上次登录时间为录时间为 XXXX 年年 XX 月月 XX 日日 XX 时时 XX 分分 XX 秒秒”后面提示用户更新数字证书，同时会提供更新数字证书的链接。 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 6 页 共 77 页 3 用用户户信息信息维护维护 2.1 用户密码管理用户密码管理 点击登录首页“用户信息维护”下的“基本信息维护” ，可以对当前登录用户的信息修 改，如图所示： 【基本信息维护：修改登录用户信息】 首次登录需要先修改密码。 在“修改登录用户信息”页面中，勾选“修改密码” ，系统会增加“新密码”和“确认 密码”两个输入项目，用户填写修改后的密码，点击“提交”后就完成了对密码的修改， 如 下图： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 7 页 共 77 页 【基本信息维护：修改密码】 修改提交后，系统给出提示信息如下图: 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 8 页 共 77 页 【基本信息维护：修改成功信息】 2.2 客户端证书维护 点击登录首页“用户信息维护”下的“客户端证书维护” ，用户可以在系统允许的时间 范围内更新持有的数字证书。如下图： 【用户证书管理：客户端证书维护】 用户点击“查看服务器端证书信息” ，则可以查看系统证书服务器上保存的用户证书信 息；点击“查看客户端证书信息” ，则可以显示用户登录系统时所使用的证书信息；点击 “更新证书”按钮，则可以更新证书。如下图： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 9 页 共 77 页 【用户证书管理：查看服务器端证书信息】 【用户证书管理：查看客户端证书信息】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 10 页 共 77 页 点击“基本信息维护：用户证书管理”页面中的“更新证书按钮” ，即开始更新证书如 下图： 【用户证书管理：更新证书】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 11 页 共 77 页 4 发发行人行人业务业务申申请请 3.1 发行人业务 3.1.1 权益分派业务 进入发行人主界面后，点击“发行人业务权益分派业务权益分派业务列表”页面。 点击“新增业务申请”, 如图所示： 如果与其它业务冲突，就会出现提示信息。 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 12 页 共 77 页 【新增权益分派申请：网上业务办理协议页面】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 13 页 共 77 页 根据页面协议，如果不同意上面所列的内容，则点击“返回”返回到上一页面；如果同 意上面所列的所有内容，则点击“已阅，继续申办”进入下一页面 选择证券代码（如果证 券代码只有一个，则不用选择直接跳到下一级页面） ；如图所示： 【权益分派业务申请页面】 选择 A 股或 B 股代码后，点击“提交”按钮系统进入到被选择的对应的业务申请页面， 当选择 A 股时，即可进入到 A 股“权益分派业务申请”页面（默认状态下不存在派息） ； 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 14 页 共 77 页 【权益分派业务申请页面 A 股申请页面】 当选择 B 股时，即可进入到 B 股“权益分派业务申请”页面（默认状态下不存在派息） ； 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 15 页 共 77 页 【权益分派业务 B 股申请页面】 选择 B 股申请页面时，录入项有手续费币种选择：港币和人民币。当选择人民币时进 入 B 股人民币申请页面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 16 页 共 77 页 【权益分派业务 B 股申请页面币种人民币】 当选择港币时进入 B 股港币申请页面。如图所示： 【权益分派业务 B 股申请页面币种港币】 根据页面表格，依次填完“权益分派业务申请”的基本信息，点击“保存”或“提交” 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 17 页 共 77 页 按钮完成操作。 注意： 1、凡是标注“*”的，均为必填项目。 2、 “权益分派方案通过的股东大会日期”是否是工作日均可提交。 3、校验“权益分派方案”中的每 10 股派现金“”元，如果是零或空；则当前申请为 不派息申请；如果不是零或空，则为派息申请。 A 股存在派息： (1)、校验“股权登记日”是否是工作日，股权登记日大于等于申请日期5 个工作日； (2)、在填写完“股权登记日”时，系统会自动在“派息到账日”中填写“股权登记日” 1 个工作日； （3） 、 “现金红利自派或代派选择”中选择“根据股份性质选择自派”或“根据股东账 户选择自派” ，会出现“自派股份性质列表” ，然后选择你所提交的内容或“个别账户列表” ， 然后填写“ 账户代码”系统自动判断你所填写的“ 账户代码”是否存在，如果存在“账户 名称”中会填写内容；如果不存在系统会给一个提示； B 股存在派息： (1)、校验“最后交易日”是否是工作日，股权登记日大于等于申请日期5 个工作日； 如果最后交易日为每年最后 3 个工作日，则系统提示：“由于年初存在高管股份解除锁定， 股权登记日期间的股本结构可能有较大的变化，建议重新选择股权登记日。 ” (2)、在填写完“最后交易日”时，系统会自动在“股权登记日”中填写“最后交易日” 3 个工作日； (3)、在填写完“最后交易日”时，系统会自动在“派息到账日”中填写“最后交易日” 3 个工作日； (4)、手续费币种选择，默认选择为“港币” ，如果上市公司选择“人民币” ，则系统要 求上传电子文件，并提示：“上传的电子文件内容为关于无法获得当地外汇管理局的港币 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 18 页 共 77 页 换汇证明文件或其他相关证明文件。 ” （B 股派息和不派息都有） 如图所示： 【权益分派业务申请页面：A 股存在派息】 【权益分派业务申请页面：B 股存在派息人民币】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 19 页 共 77 页 申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交”按钮完成资格申请的填报工作会转换 到只读页面，如果在这过程中有填写信息错误的可以点击“修改” ，返回到当前申请页面可 继续申请，确认申请信息无误后，点击“提交申请”按钮。页面会显示：“提交审核成功” 。 至此完成“新增权益分派业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按 钮，返回到权益分派业务申请主界面。如图所示： 【权益分派业务申请页面：只读页面】 在“权益分派业务列表”中，根据不同的申请状态列表中显示不同内容： 1)业务状态是“保存”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面； 当前页面可以查看申请内容，也可以修改申请内容和删除申请记录。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 20 页 共 77 页 【权益分派业务办理页面：保存状态】 2)业务状态是“保存”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面； 当前页面和“保存”状态基本相同。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 21 页 共 77 页 【权益分派业务办理页面：初审驳回状态】 3)业务状态是“等待发行人确认付款通知”时，点击“办理”链接，跳转到“权益 分 派业务办理”页面；当前页面可以查看“权益分派业务申请”和“权益分派公告” ；也可以 点击“进入到确认付款通知页面”按钮，进入到“权益分派及手续费付款通知”页面，查 看无误后点击“提交”按钮。如图所示： 【权益分派业务办理页面：权益分派公告页面】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 22 页 共 77 页 【权益分派业务办理页面：等待发行人确认付款通知状态】 【权益分派业务办理页面：权益及手续费付款通知】 4)业务状态是“等待发行人出具划款承诺”时，点击“办理”链接，跳转到“权益 分 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 23 页 共 77 页 派业务办理”页面；当前页面可以查看“权益分派业务申请” 、 “权益分派公告”和“送股 （转增股本）股份登记费付款通知” ；也可以点击“出具划款承诺”按钮进入“权益分派业 务申请”页面，可以上传相关文件，查看无误后点击“提交”按钮；也可以点击“不出具 划款承诺”按钮，业务状态变成“等待发行人提交修改派息到账日书面申请和相关公告” 。 （只有 A 股和 B 股非派息时有）如图所示： 【权益分派业务办理页面：等待发行人出具划款承诺】 5)业务状态是“等待发行人提交修改派息到账日书面申请和相关公告”时，点击 “办 理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面；当前可以查看“权益分派业务申请” 、 “权 益分派公告”和“权益分派手续费付款通知”等页面的相关内容；也可以点击“修改派息 到账日”按钮进入到“权益分派业务申请”页面，可以上传相关文件，查看无误后点击 “提交”按钮；也可以点击“修改派息到账日”按钮。如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 24 页 共 77 页 【权益分派业务办理：等待发行人提交修改派息到账日书面申请和相关公告状态】 【权益分派业务办理：权益分派公告】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 25 页 共 77 页 【权益分派业务办理：权益分派手续费付款通知页面】 【权益分派业务办理：权益分派业务申请页面】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 26 页 共 77 页 6)业务状态是“业务办理中”时，在发行人端只能查看不能操作； 如图所示： 【权益分派业务办理：业务处理中状态】 7)业务状态是“业务办理完成”时，表明所有流程都已经完成；在发行人端可以查 看 “已归档”和“已作废”两种状态；点击“办理”链接进入“已归档”状态页面，可以查 看“权益分派业务申请内容” 、 “权益分派公告” 、 “权益分派手续费付款通知” 、 “A 股权益 分派结果反馈表”和“退款通知”等页面；当状态为“已作废”时说明业务流程未完成。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 27 页 共 77 页 【权益分派业务办理：权益分派实施公告】 【权益分派业务办理：权益分派及手续费付款通知页面】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 28 页 共 77 页 【权益分派业务办理：A 股权益分派结果反馈表页面】 3.1.2 信息披露义务人数据查询业务信息披露义务人数据查询业务 进入发行人主界面后，点击“数据查询业务 信息披露义务人数据查询业务” 进入 到“信息披露义务人数据查询业务申请”页面。如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 29 页 共 77 页 【信息披露义务人数据查询业务页面】 点击“新增信息披露义务人数据查询业务申请”。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 30 页 共 77 页 【信息披露义务人数据查询业务：网上业务办理协议】 根据页面协议，如果不同意上面所列的内容，则点击“返回”返回到上一页面；如果同 意上面所列的所有内容，则点击“已阅，继续申办”进入下一页面 申请页面； 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 31 页 共 77 页 【信息披露义务人数据查询业务申请】 根据申请页面显示信息，依次填完,点击“保存”或“提交”按钮完成操作。 注意： 1、凡是标注“*”的，均为必填项目。 2、校验“查询拥股日期”是否是工作日。 3、当填写“查询拥股日期”是工作日时，在“查询变更起止日期”中变更前日期会自 动填写小于“查询拥股日期”六个月日期，变更后自动填写和“查询拥股日期”相同日期； 系统填写的日期自己可以随意修改； 4、在点击“提交”按钮时“关联企业查询对象名单”必须填写一行； 点击申请页面上的“导入上次录入查询对象名单 ”链接可以导入上次录入的“关联企 业查询对象名单”所有内容；也可以自己增加“关联企业查询对象名单” ，点击“关联企业 查询对象申报”链接，弹出一个输入框，然后填写。 关联企业查询对象： (1)、选择“企业与上市公司关系” ，填写“企业名称”和“企业注册号” ；根据当前页 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 32 页 共 77 页 面查询结果“后台系统信息”的显示不同，页面上会显示不同按钮；点击“提取账户信息” 会把录入的内容提交到申请页面；选择查询结果，点击“提交确认”会把选择的内容提交 到申请页面，如果“企业与上市公司关系”选择的是“上市公司自身”时，则只能提交一 个查询结果，申请页面提交时也只能有一个“上市公司自身” ，如果多于一个提交页面会提 示不让“提交” ；选择“企业与上市公司关系”是“上市公司自身”申请页面，在“个人查 询对象名单”中会根据“关联企业查询对象”提交过来的“证券账户”系统自动查询“高 管信息”库，把和“关联企业查询对象”中“证券账户”相同的都查出，显示在申请页面 上。 如图所示： 【关联企业查询对象名单：查询结果“有效” 】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 33 页 共 77 页 【关联企业查询对象名单：查询结果“证件号码重号” 】 (2)、显示“关联企业查询对象”增加的内容后，可以增加“董事、监事和高级管理人 员等内幕信息当事人名单”列表，点击“增加”链接，弹出“董事、监事和高级管理人员 等内幕信息当事人名单”查询列表，显示的情况同“关联企业查询对象”列表基本相同。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 34 页 共 77 页 【董事、监事和高级管理人员等内幕信息当事人名单：查询结果“证件号码重号” 】 申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交”按钮完成资格申请的填报工作会转换 到只读页面，如果在这过程中有填写的申请信息有误，可以点击“修改”按钮，返回到当 前申请页面可继续申请，确认无误后点击“提交审核”按钮。页面会显示：“提交审核成 功” ，至此完成“新增信息披露义务人数据查询业务申请”的网上操作流程，同时等待审核， 点击“返回”按钮，返回到信息披露义务人数据查询业务申请主界面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 35 页 共 77 页 【信息披露义务人数据查询业务办理：只读页面】 在“信息披露义务人数据查询业务列表”中，根据不同的申请状态列表中显示不同内 容： 1)业务状态是“保存”时，点击“办理”链接，跳转到“信息披露义务人数据查询业务 办理”页面；当前页面可以查看申请内容，点击“修改”按钮可以修改申请内容和点 击“删除”按钮可以删除申请记录。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 36 页 共 77 页 【信息披露义务人数据查询业务办理：保存状态基本信息页面】 2)业务状态是“业务办理中”时，点击“办理”链接，跳转到“信息披露义务人数据查 询业务办理”页面；当前页面可以查看申请内容。 如图所示： 【信息披露义务人数据查询业务办理：业务处理中状态基本信息页面】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 37 页 共 77 页 3)业务状态是“业务办理完成”时，表明所有流程都已经完成；在发行人端可以查看 “已 归档”和“已作废”两种状态；点击“办理”链接进入“已归档”状态页面，可以查看 “信息披露义务人数据查询业务申请内容” 、 “信息披露义务人数据股份结果报表”和“股 东持股变更”等页面；“已作废”状态说明流程未完成。 如图所示： 【信息披露义务人数据查询业务办理：已归档状态基本信息页面】 3.1.3 不定期持有人名册查询业务不定期持有人名册查询业务 进入上市公司主界面后，点击“发行人业务数据查询业务 不定期持有人名册查询” 进入到“不定期持有人名册查询业务列表 ”页面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 38 页 共 77 页 【不定期持有人名册查询业务列表】 点击“新增业务申请” ，进入“业务办理冲突提醒”页面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 39 页 共 77 页 【不定期持有人名册查询业务申请：业务办理冲突提醒】 根据页面协议，如果不同意上面所列的内容，则点击“返回”按钮，返回到上一页面； 如果同意上面所列的所有内容，则点击“继续办理”按钮，进入下一页面系统温馨提示页。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 40 页 共 77 页 【不定期持有人名册查询业务申请：温馨提示】 根据页面提示，如果不同意上面所列的内容，则点击“返回”按钮，返回到上一页面。 如果同意上面所列的所有内容，则点击“已阅，继续办理”按钮，进入到业务申请页面。 如图所示： 【不定期持有人名册查询业务申请：申请页面】 注意： 1、凡是标注“*”的，均为必填项目。 2、校验“名册股权登记日期”是否是工作日。 申请人确认所有填报的申请信息无误后，点击“提交”按钮，转换到只读页面，点击 “保存”按钮可以对申请信息进行保存，点击“提交”按钮后，系统进入到“提交审核” 信息确认页面，点击“修改”按钮，可以对申请的信息进行修改，点击“提交审核”按钮， 对申请的信息进行提交审核。系统提示提交审核成功。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 41 页 共 77 页 【不定期持有人名册查询业务申请：信息提示页】 至此完成“不定期持有人名册查询业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击 “返回”按钮，返回到“不定期持有人名册查询业务申请”主界面。 如图所示： 【不定期持有人名册查询业务申请：列表页面】 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 42 页 共 77 页 在“不定期持有人名册查询业务列表”中，根据不同的申请状态列表中显示不同内容： 1)业务状态是“业务办理中”时，点击“办理”链接，跳转到“不定期持有人名册查询 业 务办理”页面；当前页面可以查看申请内容。 如图所示： 【不定期持有人名册查询业务申请：业务处理中状态只读页面】 2)业务状态是“正常完成，已归档”时，表明所有流程都已经完成；在列表操作栏中有 “名 册查看” 、 “名册下载”和“查看”等链接，点击可以查看明细信息； 点击“名册查看”链接可以查看申请明细。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 43 页 共 77 页 【不定期持有人名册查询业务申请：信息查看页】 注：记录数大于 5000 条时，不允许导出为 PDF 或者 Excel 文件格式，请设置查询条 件重新查询，或者将文件下载到本地后查看 点击信息查看页面里“导出为 EXCEL 文件”按钮和“导出为 PDF 文件” 按钮可以导 出相对应的文件。 3.1.4 股份托管分布信息查询业务 进入上市公司主界面后，点击“数据查询业务股份托管分布信息查询” 进入到“股份 托管分布信息查询业务列表 ”页面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 44 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询页面】 点击“新增股份托管分布信息查询业务申请” ，进入“网上业务办理协议”的基本 信息页面，如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 45 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询业务申请：网上业务办理协议】 根据页面协议，如果不同意上面所列的内容，则点击“返回”返回到上一页面；如果同 意上面所列的所有内容，则点击“已阅，继续申办”进入下一页面 申请页面； 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 46 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询业务申请：基本信息页面】 注意： 1、凡是标注“*”的，均为必填项目。 2、校验“股权登记日期”是不是工作日。 申请人确认所有填报的申请信息无误后，点击“保存”按钮，完成申请的填报工作，但 不会提交至我司；点击“提交”按钮，完成申请的填报工作会转换到只读页面；点击“返 回”按钮，返回到股份托管分布信息查询业务申请主界面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 47 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询业务申请：基本信息页面】 点击“提交”按钮。则出现以下页面： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 48 页 共 77 页 【股份托管分部信息查询业务申请：只读页面】 申请人确认所有填报的申请信息无误后，点击“修改”按钮，返回股份托管分布信息查 询业务申请的基本信息页面；点击“提交审核”按钮，提交至我司；点击“返回”按钮， 返回到股份托管分布信息查询业务申请主界面。 在“股份托管分布信息查询业务列表”中，根据不同的申请状态列表中显示不同内容： 1)业务状态是“ 申请尚未提交”时，点击“办理”链接，跳转到“股份托管分布信息查 询业务办理”页面；当前页面可以查看申请内容，点击“修改”按钮，可以修改申请内容。 点击“删除”按钮可以删除申请记录。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 49 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询业务申请：申请尚未提交状态基本页面】 2)业务状态是“业务办理中”时，点击“办理”链接，跳转到“股份托管分布信息查询 业 务办理”页面；当前页面可以查看申请内容。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 50 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询业务申请：业务处理中状态基本页面】 3)业务状态是“业务办理完成”时，表明所有流程都已经完成；在发行人端可以查看 “已 归档”和“已作废”两种状态；在列表操作栏中有“数据查看” 、 “数据下载”和“数据打 印”等链接，点击可以查看明细信息； (1)、 “数据查看”里显示明细信息 (2)、 “数据下载”下载 dbf 格式。 (3)、 “数据打印”下载 pdf 格式。 (4)、列表业务原因栏中，当是主动名册申请时，操作栏中有“办理”链接；如果是权 益分派触发，则在操作栏中没有“办理”链接；点击“办理”链接进入“已归档”状态页 面，可以查看“不定期持有人名册查询业务申请内容”页面；“已作废”状态说明业务流 程未完成。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 51 页 共 77 页 【股份托管分布信息查询业务办理：已归档状态基本信息页面】 3.1.5 股本结构查询业务股本结构查询业务 进入发行人主界面后，点击“数据查询业务 股本结构查询” 进入到“股本结构 查询业务业务列表”页面。在该列表中，列有用户主动申请和系统自动下发的申请， 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 52 页 共 77 页 【股本结构查询页面】 点击 “新增业务申请” ，系统会显示出与新增申请相冲突的业务，如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 53 页 共 77 页 【业务办理冲突提醒】 用户可以忽略业务办理冲突提示，点击“继续办理”按钮继续进行申请，也可以点击 “返回”按钮退出新增业务申请。点击“继续办理”按钮后，会进入“温馨提示”页面， 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 54 页 共 77 页 【温馨提示】 用户阅读完“温馨提示”后，可以点击“已阅，继续申办”按钮继续填报申请，也可 以点击“返回”按钮退出申请流程。点击“已阅，继续申办”按钮后，进入申请填报页面， 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 55 页 共 77 页 【股本结构查询业务申请：填报页面】 注意： 1、凡是标注“*”的，均为必填项目。 2、校验“股本结构股权登记日期”是不是工作日。 用户在填报页面可以随时点击“保存”按钮对已经填写的内容进行保存。用户在确认所 有填报信息无误后，可以点击“提交”按钮将进行申请内容的提交，系统会转换到只读页 面显示用户已经填报的信息；如果用户发现有填报错误的地方，可以点击“修改”按钮继 续修改申请内容；如果用户确认填报内容无误后，点击“提交审核”按钮提交到系统，使 该申请进入审核流程，此时页面给出是否提交的提示，用户确认提交后系统会显示：“提 交审核成功” ，至此完成“新增股本结构查询申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击 “返回”按钮，返回到股本结构查询申请主界面。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 56 页 共 77 页 【股本结构查询申请：只读页面】 在图 “股本结构查询页面”的“业务列表”中，根据不同的申请状态列表中显示不同 内容： 1)业务状态是“申请尚未提交”时，点击“办理”链接，跳转到“股本结构查询业务办 理” 页面；当前页面可以查看申请内容，点击“修改”按钮可以修改申请内容，点击“删除” 按钮可以删除申请记录。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 57 页 共 77 页 【股本结构查询业务办理：申请尚未提交状态基本信息页面】 2)业务状态是“业务办理中”时，点击“办理”链接，跳转到“股本结构查询业务办理” 页面；当前页面可以查看申请内容和申请办理情况。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 58 页 共 77 页 【股本结构查询业务办理：“业务处理中”状态基本信息页面】 3)业务状态是“业务被撤销”时，表明所有流程都已经完成；点击“查看”链接，跳转 到 “股本结构查询业务办理”页面；当前页面可以查看申请内容。 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 59 页 共 77 页 【股本结构查询业务办理：“业务被撤销”状态基本信息页面】 4)业务状态是“正常完成，已归档”时，表明所有流程都已经完成；在列表“业务类型” 中，业务类型是“业务申请类”的，其操作栏中有“股本结构表（按股份性质统计） ” 、 “股 本结构表（按股东类别标识统计） ”和“查看”链接；当业务类型是“主动下发类”的，其 操作栏中有“数据查看”和“数据下载”链接；点击可以查看明细信息： (1)、点击“股本结构表（按股份性质统计） ”链接，可以下载 pdf 格式的表格，表格信 息如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 60 页 共 77 页 【股本结构表（按股份性质统计） 】 (2)、点击“股本结构表（按股东类别标识统计） ”链接，可以下载 pdf 格式的表格，表 格信息如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 61 页 共 77 页 【股本结构表（按股东类别标识统计） 】 (3)、点击“查看”链接，可以查看业务办理情况，如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 62 页 共 77 页 【股本结构查询业务办理：“正常完成，已归档”状态基本信息页面】 (4)、点击“数据查看”链接，可以查看股本结构内容，并可以导出为 pdf 格式文件， 如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 63 页 共 77 页 【股本结构查询业务】 (5)、点击“数据下载”链接，则可以下载 dbf 格式的股本结构文件。 3.1.6 股份冻结数据查询业务 进入发行人主界面后，点击“数据查询业务 股份冻结数据查询” 进入到“股份冻 结数据查询业务列表”页面，如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 64 页 共 77 页 【股份冻结数据查询业务列表】 图列表数据中“数据类型”含两类数据：质押冻结数据、司法轮侯冻结数据。两类数 据点击相应的“数据下载” 链接，均可下载相应的 dbf 格式数据文件。 对于“质押冻结数据” ，点击“数据查看”链接可以查看详细质押冻结数据，如图所示： 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 第 65 页 共 77 页 【股份质押冻结数据】 点击图中的“导出为 PDF 文件”可以下载包含股份质押冻结数据的 PDF 格式文件。 对于“