合规知识竞赛参考范围(完整版)

内控合规与风险管理知识竞赛参考范围1合规部分11保险法重点内容第二、三、四、五、六、七章12关于印发中国保监会关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案的通知（保监发200870号）重点内容第一、二、三、四项13合规管理基本规定131保险公司合规管理指引（保监发200791号）重点内容第一、二、三章132关于加强公司合规工作的若干意见（人保财险发2009232号）重点内容“三道防线”的有关内容14业务经营管理规定141财产保险公司保险条款和保险费率管理办法（保监会令2010第3号）重点内容第二、三、四、六章142关于实施有关问题的通知（保监发201043号）重点内容第一、二条143机动车交通事故责任强制保险条例（国务院令2006第462号）重点内容第十三、十四、十六、十七、三十八条144关于加强机动车交通事故责任强制保险管理的通知（保监发200671号）重点内容第三条145关于防范车险理赔环节风险的通知（保监发200990号）146关于大型商业风险和统括保单业务有关问题的通知（保监发200216号）重点内容第一、二、三、四、五条147关于统括保单业务有关问题的补充通知（保监发200232号）148关于财产保险投标业务有关问题的通知（保监发200383号）149关于规范财产保险公司电话营销专用产品开发和管理的通知（保监发200732号）重点内容第二、三、八、九、十、十一、十二条1410关于进一步加强财产保险公司电销专用产品管理的通知（保监发201094号）重点内容第一、二条15中介管理规定151保险公司中介业务违法行为处罚办法（保监会令2009第4号）重点内容第七至二十一条152关于加强保险公司中介业务管理的通知（保监发2010107号）16机构人员管理规定161保险公司管理规定（保监会令2009年第1号）重点内容第三条、第三章、第二十六条、二十七条、第六章、第三十八条、第六十条162保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（保监会令2010年第2号）重点内容第四、五、十二、十三、十四、十五、十九、二十一、三十条17问责与禁令相关规定171保险机构案件责任追究指导意见（保监发201012号）重点内容第三、八、十、十八、十九、二十条172中国人民财产保险股份有限公司关于“六条禁令”处理办法（人保财险发2003177号）173中国人民财产保险股份有限公司财经纪律“十五条”禁令（人保财险发201011号）174中国人民财产保险股份有限公司理赔纪律“八条”禁令（人保财险发2010195号）18反洗钱与关联交易管理规定181中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法（人保财险发200772号）重点内容第十二条、第十三条、第十四条、第二十八条182保险公司关联交易管理暂行办法（保监发200724号）重点内容第七条、第八条、第十条、第十一条、第十四条、第二十二条183金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证劵监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令2007第2号）重点内容第十二条第三十五条184中华人民共和国反洗钱法（中华人民共和国主席令第56号）重点内容第五条第三十二条185金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2006第2号）重点内容第十六条第二十一条186金融机构反洗钱规定（中国人民银行令【2006】第1号）重点内容第二十三条第二十七条187金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（中国人民银行令2007第1号）重点内容第三条、第四条、第五条19其他191关于规范保险机构对外担保有关事项的通知（保监发20115号）192国有及国有控股保险机构“小金库”专项治理试点工作方案（保监发201065号）重点内容第二条2风险部分21保险公司风险管理指引（试行）（保监会发【2007】23号）22保险公司偿付能力管理规定（保监会令【2008】1号）23中国人民财产保险股份有限公司会计基础工作规范（2008年版）重点内容第二章、第三章24COSO的企业风险管理整合框架（2005年版）东北财经大学出版社重点内容第一章3内控部分31五部委规范311财政部证监会审计署银监会保监会关于印发的通知（财会20087号）312财政部证监会审计署银监会保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知（财会201011号）重点内容附件2企业内部控制评价指引32保险公司内部控制基本准则重点内容第一章第四、五、六、七、八、九条；第二章第一节十二条、第二节、第三节；第三章、第四章33中国人民财产保险股份有限公司内部控制手册（2010年版）重点内容目录34中国人民财产保险股份有限公司内部控制评价手册（2010年版）重点内容目录35公司主要业务流程不相容职务控制