9、北京铁路局物资设备供应商管理办法

北京铁路局文件京铁物2012660号北京铁路局关于印发北京铁路局物资设备供应商管理办法的通知局管内各单位现将北京铁路局物资设备供应商管理办法印发给你们，请遵照执行。附件1北京铁路局供应商审查表2供应商基本情况表3产品目录表4供应商考察表5临时供应商审批表6北京铁路局局管物资合格供应商名录7供应商问题审查表8供应商恢复采购审批表9北京铁路局合格供应商证书（样式）北京铁路局2012年11月19日北京铁路局物资设备供应商管理办法第一章总则第一条为进一步强化物资设备质量源头控制，降低采购成本，建立规范有序的物资采购市场环境，依据铁道部、路局的有关规定，特制定本办法。第二条本办法所称的供应商，是指依法成立、具有法人资格及生产经营资质，具备向采购单位提供符合合同要求的物资设备或服务的企业。第三条路局实行供应商审核制度。供应商审核是指对具有资质的供应商进行综合评审，给予供应商进入北京铁路局物资采购市场资格。路局建立合格供应商目录，定期公布。第四条供应商管理实行“集体审定、公开发布、动态管理，优胜劣汰”的机制。第五条本办法适用于路局采购物资的供应商（包含路局授权物资供应段采购物资的供应商）和站段采购物资的供应商管理。其他项目供应商管理可参照本办法执行。第二章管理机构及职责第六条供应商管理实行路局和站段两级管理。按照路局的采购供应分工范围，分为路局管理的供应商（含路局授权的物资供应段管理的供应商）和站段管理的供应商。第七条局物资管理处（简称物资处，下同）是全局物资设备供应商的归口管理部门。主要职责是制定全局供应商管理制度；组织路局对供应商的考察、选择、评价、公布；监督检查全局供应商管理办法的执行情况；处理供应商的投诉事宜。物资供应段负责路局授权采购分工范围内供应商的管理。主要职责是贯彻执行路局供应商管理的有关规定；制定局委托采购物资供应商管理制度报局审核备案；每年对路局授权采购分工范围内的供应商进行选择、评价，建立供应商档案，并将供应商名录报局备案；反馈对局管物资供应商的意见。站段物资部门负责本单位采购分工范围内供应商的管理。主要职责是贯彻执行路局供应商管理的有关规定；制定本单位的供应商管理制度；每年对本单位采购分工范围内的供应商进行选择、评价，建立供应商档案，并将供应商名录报局备案；反馈对局管物资供应商的意见。第三章供应商选择的条件第八条合格供应商应具备的基本条件凡申请北京铁路局供货资格的供应商，应具备以下条件1具备法定经营资格。境内企业应持有工商行政主管部门颁发的企业法人营业执照（局属非运输企业除外），按期进行年检，并具有税务登记证明。境外企业应持有有关机构的登记注册证明等文件，特种行业按国家有关规定执行；局采物资的供应商注册资金原则上100万元以上，根据每批次采购品种、数量，按照供应商生产制造、代理、服务等不同类型在采购文件中予以明确。现局属非运输企业注册资金低于100万元的，由北京京铁投资管理中心出具证明。个人独资、合伙等承担无限责任的企业，须出具上一年度的财务审计报告。物资供应段负责路局授权采购范围内供应商及站段自购料供应商注册资金的最低限额，由站段依据采购具体情况自行确定。2具备产品生产资质或代理资格。企业生产的产品必须符合国家、行业、路局或用户要求的产品技术标准或技术要求，具备相应的产品生产许可资质。经销企业代理销售的产品应符合产品生产资质要求，具有产品委托代理授权证书（应明确代理期限、产品范围、质量责任及售后服务主体）。3具有必须的生产设备、检测设备及专业技术人员，完善的质量保证体系，产品性能符合国家、行业或企业标准要求。代理、经销企业必须具有固定的经营场所和与其经营品种相匹配的仓储设施并保有一定数量的物资储备。4供货价格合理，准确反映市场同期价格水平。5良好的企业财务状况和资信能力。6具备批量生产和售前、售后服务能力。第九条产品生产资质要求（一）列入国家行政许可和强制认证要求产品应符合以下要求1列入国家工业产品生产许可证产品目录的产品，应取得全国工业产品生产许可证；2列入强制性产品认证（CCC认证）目录的产品，应通过CCC认证，并取得相应证书；3列入特种设备目录产品，应取得相应许可。列入安全生产许可证目录产品必须取得安全生产许可证（包括危险化学品、压缩气体、爆破器材等）；4列入中华人民共和国依法管理的计量器具目录产品，应取得制造许可，并在计量器具上施加标识。（二）列入铁道部行政许可和认证采信目录产品应符合以下要求1列入铁路运输安全设备生产企业认定等行政许可目录的，应取得铁道部颁发的铁路运输安全设备生产企业认定证书等许可证书；2列入铁路产品认证采信目录的，应取得铁路产品认证证书；3其他铁路专用产品须符合铁道部相关要求；（三）涉及高速铁路的产品生产资质，动车组配件严格按照铁道部文件要求执行；无要求的严格按照原厂原配、工程配套的原则掌握（提供与主机厂配套或工程建设合同协议）。（四）其他有生产资质及质量审核要求的产品，按照国家、行业、路局有关文件要求执行。（五）国家、行业尚未实施生产资质要求的产品应遵循原厂原配及工程配套原则（提供与主机厂配套、工程建设供货合同协议），或由采购主体明确审定依据（检测报告、技术条件、实物样品等）。第四章供应商审核程序第十条供应商申请。凡进入局物资市场的供应商，须向路局物资供应商管理部门申请并填写供应商基本情况表及产品目录表，并按要求提交完整的资质材料。第十一条供应商需提供的资质材料1企业概况企业性质、规模、产品概况、生产能力或经营范围、主要生产设备及检测设施、产品发运能力、联系方式、近年的销售业绩。2营业执照副本、税务登记证（国税、地税）、组织机构代码证，法定代表人身份证明或法定代表人签发的授权委托书及受托人身份证明；3生产企业要出具国家、行业规定的相关产品资质证明，提供产品执行的质量、技术、检测标准和质量认证证书。主机配套厂要提供与主机厂配套合同协议，代理经销企业要出具所提供产品的生产厂家的委托代理证明及产品所需的相关资质证书；4产品目录名称、图号、规格型号、计量单位、价格、优惠条件等；5产品质量、供货及售后服务的承诺。6企业通信地址、邮编、联系人、联系电话、传真。7企业开户银行及账号。以上资料以纸质为准，留档备查。第十二条供应商管理部门按照合格供应商的条件组织对供应商资质材料进行审查，必要时组织对供应商进行实地考察，提出初审意见，由物资处会议审定，纳入北京铁路局局管物资合格供应商目录。第十三条通过招标采购的中标物资供应商，根据中标结果直接纳入北京铁路局局管物资合格供应商目录，供应范围仅限于中标产品，有效期至该次招标合同履行完毕。第十四条对于铁道部集采专供企业或主体（主机）生产厂，经物资处会议审定后纳入北京铁路局局管物资合格供应商目录。第十五条对高速铁路物资供应商实行专项管理，严格按照主机厂或符合原厂原配、工程配套要求（有铁道部文件的执行铁道部文件）并提供相应资料，经审查符合高铁产品资质要求后纳入北京铁路局高速铁路合格供应商目录。第十六条局管物资供应商每季度审定一次，经审定后的合格供应商，由物资处在网上公布。物资供应段审定的合格供应商，经路局审核后在网上公布，站段确定的供应商，也要在本段范围内公布并报局物资处核备。第十七条临时供应商的审批对运输生产急需、无法从既有供应商组织采购的，可执行临时供应商审批手续，当次有效，并留档备查。第十八条路局对申请进入路局物资市场的合格供应商核发北京铁路局合格供应商证书，每年进行一次年审，审核通过后盖合格供应商年审章。第五章供应商考察第十九条路局对局管物资新申请进入的供应商有重点的进行实地考察。对既有供应商按照35的比例进行抽查，物资供应段及运输站段参照执行。第二十条供应商的考察由供应商管理部门负责组织，邀请业务部门、基层站段、监察部门等人员参加，考察小组由3人以上组成。第二十一条供应商考察内容1核实企业的经营场所，核对供应商经营资质、生产资质、代理资质资料等；2考察企业生产设施、设备、计量器具、检测设备状况；3考察企业生产工艺、现场管理水平；4考察企业原材料及外购件的来源情况；5考察企业的质量控制体系；6考察企业人员状况及职工技术素质情况；7考察企业生产和经营状况。第二十二条考察工作要求1供应商管理部门根据供应商审查情况及使用部门建议提出供应商考察方案。2考察工作以现场写实为主，按照供应商考察的内容和标准对企业进行实地核实评估，填写供应商考察表，并形成考察报告和意见。3物资处根据考察报告和意见，确定供应商进入和退出。第二十三条考察工作纪律1以维护全局的利益为前提，客观、公平、公正对待被考察企业。2不得接受被考察企业馈赠的礼金、礼品、礼券和其它物品。3被考察企业中与考察人有亲属或其它有可能影响公正考察利害关系的，考察人应主动提出回避。4未经批准，不准私自到供应商进行考察活动。第六章供应商管理与考核评价第二十四条物资采购应当严格按采购供应分工范围在审定的合格供应商及供应品种范围内组织采购，不准越权采购，不准超范围采购。除公开招标外，邀请招标、竞争性谈判、询价及竞买采购、单一来源采购，应首先从合格供应商目录中选择。第二十五条供应商更名、生产企业增加供应范围（增项），临时供应商申请须经供应商管理部门审核，主管领导审批；代理商增加供应范围，须物资处会议审定。第二十六条路局对供应商实行年度审核制度。每年对供应商履约情况、评价情况以及生产、经营资质变动情况进行审核，审核合格的，在北京铁路局合格供应商证书上加盖年审章；审核未通过的，收回北京铁路局合格供应商证书，停止其合格供应商资格，并在网上公布。第二十七条各单位要加强对供应商履约情况的评价，重点对产品质量、交货期、售后服务等内容，依据北京铁路局物资供应商信用评价办法进行测评。第二十八条根据供应商评价结果，存在下列情况之一的，给予暂停或取消供货资格，给路局造成损失的，依法追究民事赔偿责任。1提供虚假资料、证件；2发生物资质量问题；3不履行合同或其他约定的；4不配合我局现场考察的；5违反路局有关规定，扰乱物资采购供应秩序的；6国家、行业暂停或取消其生产或经营资格的；7违反廉政建设规定，采用不正当手段谋取利益，经查证属实的；8违反路局其他规定，经查证属实的。第二十九条路局、物资供应段及站段应按照采购分工权限建立供应商档案。供应商档案的内容，应包括第十一条所列项目以及相关资质变更、考核评价、不良记录材料等。供应商档案长期保存。供应商被取消后，档案原则上要保留两年以上。第三十条路局定期对物资供应段、站段供应商管理工作进行监督检查；对授权物资供应段采购物资的供应商和站段采购物资的供应商进行监督抽查。第三十一条供应商对物资采购事项有异议的，可向供应商管理部门或监察部门提出质疑或投诉，供应商管理部门应当对质疑、投诉的问题进行调查，相关单位或部门要积极配合，说明事实情况，供应商管理部门要书面作出答复，但答复的内容不得涉及商业秘密。第七章附则第三十二条本办法自公布之日起执行，原北京铁路局物资设备供应商管理办法（京铁物2011622号）同时废止。第三十三条本办法由局物资管理处负责解释。附件1北京铁路局供应商审查表类别_1新增供应商；2既有供应商更名；3既有供应商代理企业增项；4既有供应商生产企业增项供应商名称所属科目（类别）企业经营类型_1生产企业；2代理企业；3生产、代理企业；4销售企业序号物资编号物资名称规格图号资质名称合同、协议发证单位（合同、协议签订单位）证书编号（合同编号）生产资质或代理证有效截止日期供应科审查审查企业的营业执照、生产资质、代理证书等资质的情况主管工程师（签字）日期20年月日质监办审查复核企业的营业执照、生产资质、代理证书等资质的情况企业营业执照注明的有关内容注册资金万元；企业性质；经营范围（包含、不包含）供应我局的产品；营业期限；最新工商局检验年度20年；发照机关。复核人主管工程师（签字）日期20年月日主管领导审批意见主管领导（签字）日期20年月日注此表原件交质监办备案。附件2供应商基本情况表项目企业名称成立日期注册号发照机关注册地址生产、经营地址法定代表人公民身份号码注册资金（万元）栏目123456789企业性质经营类型经营范围最新工商局检验年度企业总面积（米）厂房面积（米）职工人数是否通过质量认证授权代理人固定电话10111213141516171819手机传真电话邮箱供应我局产品（名称、规格、图号）通讯地址邮编企业网址企业邮箱2021222324252627注此表请制成EXCEL表文件格式，每项填在一格内，不要合并单元格。附件3产品目录表序号物资编号物资名称规格型号图号（或物料编号）计量单位单价元资质名称合同、协议发证单位（合同、协议签订单位）证书编号（合同编号）生产资质或代理证有效截止日期注此表请制成EXCEL表文件格式，每项填在一格内，不要合并单元格。附件4供应商考察表供应商基本资料（新增、既有）供应商名称地址电话联系人部门、职务产品科目经营类型考察方案时间年月日地点考察小组成员、所在单位、部门及考察分工考察结论综合考察结果1合格2不合格3待定考察人考察内容及评定标准考察项目内容及评定标准重要度参阅资料一资格证书1企业提供的资质证书电子版或复印件、传真件与原件相符。2注册资金、经营范围符合要求。3营业执照符合工商年检规定。4代理证书有效。A有关证书原件二生产资质具有国家、部、局或行业规定须取得的有效生产资质证书。A生产资质证书三生产经营场所生产和经销企业须具有固定的生产、经营场所和生产、仓储设施，保有一定数量的物资储备B产权证明或租赁合同，经销企业的采购合同四生产设备重要工序的主要生产设备，在种类、规格和精度等方面能够满足生产需要和质量要求。A设备及设备目录档案产品出厂检验及主要工序零部件的检验设施齐全。B检验标准五检测设施与计量器具现场抽查在用计量器具，应有计量检定合格证并在有效期限内。B计量检定证书执行国标、行标、企业标准或技术条件。A标准技术条件出厂检验项目齐全。本企业无能力检测的项目，有委外检测合同，