安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制经典38问

1、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预 防机制经典38问.何为“双重预防机制”和“三位一体安全生产标准化体系”？安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制合称为“双重预防机制”。安全质量达标（80%、全风险分级管控（10%和隐患排查治理（10%合称为“三位一体”安全生产标准化体系。.“双重预防机制”是如何提出来的？2015年12月，习近平总书记在127次中央政治局常委会上指出：“对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双 重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2016年1月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要 在高危行业领域推行风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作 机

2、制。中共中央国务院2016年12月9日印发的关于推进安全生产领 域改革发展的意见、国务院安委办2016年4月28日印发的标本 兼治遏制重特大事故工作指南、国务院安委办2016年10月9日印 发的实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见等文件中均对企业“构建双重预防机制”提出了明确要求。.为什么要提出构建“双重预防机制”？近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。针对这种情况，习近平总书记多次指出，对易发 生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取安全风 险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况和想不到 的问题都想到。构建“双重预防

3、机制”就是针对安全生产领域“认不清、 想不到” 的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全 风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节 采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时 被发现和治理演变成事故。.煤矿企业的事故分几类？煤矿企业的事故一般分为八类：瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦 斯窒息（中毒）等。顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉研、顶板支护垮倒、 冲击地压等。底板事故视为顶板事故。机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在 安装、检修、调试过程中发生的事故。放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的

4、事故。水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故 及溃水、溃沙导致的事故。火灾事故：指煤与研石自然发火和外因火灾造成的事故 （煤层 自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。其它事故：以上七类以外的事故。.事故是如何发生的？每一次事故造成的具体原因是不同的， 但如果你认真研读每次的 事故调查报告，你会发现，造成事故的原因分为：直接原因和间接原 因。直接原因指造成事故发生的人的不安全行为、物的危险状态和场 所的不安全因素。注：如果我们把事故作为“果”，直接原因就是造成这个“果” 的因，直接原因是导致事故发生的第一因。间接原因指管理上

5、的缺陷和外部监管上的缺陷。注：如果我们把直接原因作为“果”，间接原因就是造成这个“果”的因，间接原因是导致事故发生的第二因。可见事故是由事故隐患（人的不安全行为、物的危险状态、场所 的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。.何为事故隐患？事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标 准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活 动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、 物的危险状态、场所 的不安全因素和管理上的缺陷。.隐患一般分几级？隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故 后果和影响范围为标准而进行的级别划分。 可分为一般事故隐患和重 大事故隐患。其

6、中：一般生产安全事故隐患，是指危害和整改难度较 小，发现后能够立即整改排除的隐患或者虽然不能立即整改但不影响 矿井生产的。重大生产安全事故隐患，是指危害和整改难度较大，应 当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患， 或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。.何为隐患排查？企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本 单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的 等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。9,何为隐患治理？隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。 包括对排查出的 事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落

7、实整改资金、 实施监控治理和复查验收的全过程。10完善企业事故隐患排查治理闭环工作机制要重点做好哪几件事？一要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事 故隐患的信息管理系统。二要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登记、评 估、治理、报告、销号等持续改进的闭环管理。三要从排查发现隐患、制定整改方案、落实整改措施、验证整改 效果等环节实现有效闭合管理。四要建立完善事故隐患登记报告制、 事故隐患整改公示制、重大 事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监督管 理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”， 对重大

8、事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销 号”制度。.隐患是如何发生的？所有的隐患都是由于风险管控失效或者弱化造成的。风险管控失效或者弱化表现为如下一种或多种情况：未进行风险点排查；危险源辨识不全；风险分级错误；未针对不同风险级别制定相应的管控措施；风险管控措施落实不到位。.风险分级管控的基本程序是什么？风险分级管控程序包括：排查风险点；危险源辨识；风险评价和定级；策划风险控制措施；效果验证与更新等。.何为风险点？风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部 位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组 合。注：采煤工作面、掘进工作面、变电所、中央水泵

9、房等是风险点； 在掘进工作面进行的割煤、支护、出煤、供电、检修、局部通风、冒 顶处理以及掘进工作面中的掘进机、胶带输送机、刮板输送机、掘进 机司机、胶带输送机司机、刮板输送机司机、顶板、瓦斯、煤尘等也 是风险点。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险 有害因素（与风险点相关联的人、物、场所及管理等因素）进行识别、 评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制 措施是安全风险分级管控的核心。.何为危险源？危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损 失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：造成瓦斯爆炸事故的根源危险源是指瓦斯，状态危险源是指 瓦斯浓度

10、、温度等，针对瓦斯浓度，煤矿安全规程明确了控制标 准，企业需要采取控制措施确保状态危险源（如瓦斯浓度）处于受控状态，如管控措施有效，状态危险源（如瓦斯浓度）符合规程规定，此时的状态危险源称为“受控状态危险源”， 如管控措施失效，状态 危险源（如瓦斯浓度）不符合规程规定，此时的状态危险源叫“非受 控状态危险源”（即隐患），出现了隐患，企业必须要采取整改措施， 如果整改无效就有可能造成事故。.何为风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。注：风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经 济

11、损失的严重程度。风险=可能性x严重性。.风险与危险源之间的关系是什么？风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险 必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的 风险大小往往不同。.风险和隐患是一回事吗？风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合， 而隐患是风险 管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。风险具有客观存在性和可认知性， 要强调固有风险，采取管控措 施降低风险；隐患主要来源于风险管控的薄弱环节

12、， 要强调过程管理，通过全 面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。但两者也有关联，隐患来源于风险的管控失效或弱化， 风险得到 有效管控就会不出现或少出现隐患。.风险与隐患之间的关系是什么？风险和隐患的递进关系：风险在前、隐患在后。安全生产领域形成共识：把风险挺在隐患前、把隐患挺在事故前。.何为危险源辨识？危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。注：危险源辨识基本方法为：工作任务辨识法和事故机理分析法 等.何为风险评价？对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考 虑以及对风险是否可接受予以确认的过程。.风险辨识和评价的方法有哪些？风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的

13、实际情况选择 使用。以下是常用的几种方法：工作危害分析法（JHA工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业 活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的危险状态、 场所的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。 即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施 以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管 控，必要时还应制定应急处置措施加以保障， 从而将风险降低至可以 接受的水平。风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分

14、析法是一种半定量的风险评价方法，它在进行风险 评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级， 然后以严重性为表列，以 可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有 的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=LXS; R:风险程度；L:发生事故的可能性，重点考虑事故发生的 频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；S:发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。作业条件危险性分析法（LEQ作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法，它用与系 统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大

15、小。 三种因素分别是：L （事故发生的可能性）、E （人员暴露于危险环境 中的频繁程度）和C （一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素 的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D （危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=LX EX Co D值越大，说明该系 统危险性大。风险程度分析法（MES风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法，它是对作业条 件危险性分析法（LE。的改进。风险程度 R R=MK EX S。其中M为 控制措施的状态；暴露的频繁程度 E增加了职业病发病情况、环境 影响状况两项影响因素；事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M E、S分别制

16、定了其取值标准。.什么是风险分级？风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进 行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风 险分级的目的是实现对风险的有效管控。.风险一般分为几级？风险一般分为四级，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙 色风险）、一般风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。注：对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系，例 如，将风险最高的两级定为重大风险（红色风险），以适应评价和管 理的要求。.何为风险分级管控？风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、 管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方 式。风险

17、分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负 责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。.何为风险控制措施？风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而 采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性等。应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、安全到岗工 程、个体防护措施以及应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可容许水平；是否产生新的危险源或危险有害因素；是否已选定了最佳的解决方案等。.风险辨识与隐患排查是同一项工作吗？风险辨识与隐患排查的工作主体都要

18、求全员参与，工作对象都要 涵盖人、机、环、管各个方面，但风险辨识侧重于认知固有风险，而 隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开展， 在工艺技术、设备设施以及组织管理机构发生变化时要开展；而隐患 排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理措施的漏 洞和薄弱环节。.什么是风险信息？风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及 伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信 息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。.安全风险分布图有几类，怎么绘制？至少应包括三类：一类是安全风险四色分布图。根据风险评估结果，将生产设施、 作业

19、场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色 标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。一类是作业（行业）安全风险比较图。企业中的部分作业活动、 生产工序和关键任务以及各地的不同行业（领域），由于其风险等级 难以在平面布置图中标示，要利用统计分析的方法，采取柱状图、曲 线图或饼状图等，将企业不同的作业（工序）或各地区不同的行业（领 域）的风险按照从高到低的顺序标示出来，突出工作重心。还有一类是区域整体安全风险图， 对于一个地区、一个城市要综 合分析下一级行政区域的整体风险等级，逐级绘制街镇、县区和城市 等各层级的区域整体风险图，确定监管重点。.“双重预防机制”信息化建设要

20、注意什么问题？双重预防机制建设既产生又依赖大量安全生产数据，要克服纸面 化可能带来的形式化和静态化，利用信息化手段保障双重预防机制建 设显得尤为重要。要利用信息化手段将安全风险清单和事故隐患清单 电子化，建立并及时更新安全风险和事故隐患数据库； 要绘制安全风 险分布电子图，并将重大风险监测监控数据接入信息化平台，充分发挥信息系统自动化分析和智能化预警的作用。 要充分利用已有的安全 生产管理信息系统和网络综合平台，尽量实现风险管控和隐患排查信 息化的融合，通过一体化管理避免信息孤岛， 提升工作效率和运行效 果。.企业开展安全风险评估管控中常见的问题有哪些？一些企业往往将风险辨识评估任务直接分配到

21、某个或几个部门， 由部门的几名员工各自辨识本部门存在的风险， 然后将风险辨识结果 进行简单汇总形成安全风险辨识评估报告， 没有体现全员参与，没有 做到全覆盖。一些企业在风险辨识评估过程中，选取的辨识范围过于 狭窄，没有覆盖全流程、全区域。有的片面理解安全生产风险管理就 是预防和控制人身伤害事故，而对设备事故、自然灾害引发的事故等 其他事故类型的风险辨识评估不充分、不全面，甚至没有开展风险辨 识评估。一些企业因风险辨识不深入，导致制定的风险管控措施没有 针对性，工作职责得不到落实，安全风险分级管控难以发挥作用。.“双重预防机制”建设的目标是什么？构建“双重预防机制”就是要在全社会形成有效管控风险

22、、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识， 推动建立企业安全风 险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责 任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化运行的工作 机制，政府及相关部门进一步明确工作职责， 切实提升安全生产整体 预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。.隐患排查治理和风险分级管控是什么关系？两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全 风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故 发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的 强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措

23、施的失效、缺 陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素 辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜 绝事故发生的可能性。安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的 双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。.“双重预防机制”如何在遏制重特大事故方面发挥作用？“双重预防机制”着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的 排查治理，是一个常态化运行的安全生产管理系统， 可以有效提升安 全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的工作基础。基于重特大 事故的发生机理，从重大危险源、人员暴露和管理的薄弱环节入手， 按照问题导向，坚持重大风险重点管控

24、；针对重特大事故的形成过程， 按照目标导向，坚持重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制重特大 事故发生。.“双重预防机制”的基本工作思路是什么？“双重预防机制”就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础， 从源头上系统 辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜 绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控 过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事 故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患， 隐患一经发现 及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每 一类风险都

25、控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初， 把每一起事故都消灭在萌芽状态。.构建“双重预防机制”要把握哪几个原则？一要坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估风 险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、 想不到”的突出问题。二要坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管控 和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展 工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。三要坚持全员参与原则。将“双重预防机制”建设各项工作责任 分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确 保责任明确。四要坚持持续改进原则。持续进行风险分级管控与更新完善， 持 续开展隐患排查治理，实现“双重预防机制”不断深入、深化，促使 机制建设水平不断提升。.“双重预防机制”的常态化运行机制主要体现在哪几个方 面？第一，安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系不是两个平行 的体系，更不是互相割裂的“两张皮”，二者必须实现有机的融合。第二，要定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更