新供应商QSA-QPA审核checklist及审核报告

,XX科技有限公司,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

,新供应商审核Checklist,,,,,,,,,,,,

,评估人：_____________________________________________________________________,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

,供应商名称：中达祥模具塑胶有限公司,,,,,,,评分标准,,说明,,,

,稽查项目：体系审核及品质过程审核,,,,,,,5,优秀,该项/程序已包含在质量体系中，计划和执行都能出色地完成，记录非常完整。,,,

,项目得分：,,,,,,,4,良好,该项/程序已包含在质量体系中，计划和执行都达到要求，记录完整。,,,

,项目评分=（总得分/（310-5n））*100=78.71,,,,,,,3,合格,有系统文件或管制机制，该项已包含在体系中，计划、执行等记录较完整，但执行效果不佳，仍须进行一定程度的改进。,,,

,,,,,,,,2,一般,有系统文件或管制机制，该项已包含在体系中，但不完整，计划和执行等记录都须进行实质性的改进。,,,

,稽核员：,,,,时间：2018/8/3,,,1,不合格,没有系统文件或管制机制，或该项内容在体系中未包含。,,,

,综合评述：,,,,,,,NA,无关,与本次审核目的不相关，用NA标识。,,,

,序号,,稽查项目,,无关,0,无关,1,2,3,4,5,佐证文件

,1,体系文件审核（ISO9001、QC080000）(Quality),,,,,,,,,,,

,"1.1

ISO9001",1.1.1,高层管理者的质量理念及意识如，公司内质量方面的最高管理人员在公司管理层的地位及其被赋予的职责和权限是否充分和足够？高层管理者是否参加重要质量会议，参与公司管理评审等,,,,,,,,4,,有明确职责和权限，任命质量经理为管理者代表

,,1.1.2,"通过的外审认证有哪些（体系认证类及其他）

ISO9001必要；（3分）

同时有IS014001认证（4分）

同时或有其中一项SA8000\QC080000\OHSAS18001认证（5分）",,,,,,,,,5,TS16949/ISO9001/ISO14001

,,1.1.3,证书是否在有效期内?,,,,,,,,4,,确认证书在有效期内，ISO9001首次发证日期2016/6/20，换证日期2018/5/25，有进行监督审核，有效期至2019/6/19

,,1.1.4,查看是否有外审、内审、管理评审记录及报告（有无审核管理规则？是否按计划完成？内审不合格是否进行改善跟踪并验证？）,,,,,,,,4,,有外审、内审、管理评审记录表及报告，按计划完成，内审不符合项有进行改善追踪并验证

,,1.1.5,质量目标是否明确？目标分解体系是否适用？是否有定期检讨分析与持续改善,,,,,,,,4,,品质目标总览表有明确的质量目标

,"1.2

QC080000",1.2.1,对有毒、有害物质是否有管理流程？内部是否对有毒、有害物质进行识别和管控？管控是否满足法规及客户的要求？管控的要求是否充分和有效？,,,,,,,,,5,有有害物质管控流程，配有EDX测试仪，可对ROHS6项和卤素进行检测，现场审查有检测记录

,,1.2.2,是否对材料供应商实施RoHS管理？具体怎么操作？管理措施是否充分和有效？,,,,,,,,4,,要求供应商提供环保申明，签订环保协议，每年提供环保检测报告

,2,过程(IQC、仓库、制程、OQC、环保管理、生产设备、状态管理),,,,,,,,,,,

,2.1,IQC(入料品质),,,,,,,,,,,

,IQC,2.1.1,"进料品质控制

a.是否有流程文件？

b.作业指导书是否适用？

c.检验标准是否适用？是否每种物料都有标准？是否确定抽样计划？是否确定检验转移规则？是否明确关键测试参数及使用工具

d.抽查检验记录，是否清楚记录检验数据？确认检验项目、标准的应用

e.来料品质问题是否被跟进并持续改善?",,,,,,,,4,,"1.QC037《进料检验QC工程表》中有规定

2.进料检验有作业指导书"

,,2.1.2,"合格供应商名录

a.是否有合格供应商名录？

b.是否对名录进行管理、维护？是否零散？

c.是否只有名录内供应商才会采用？

d.关键材料是否有第二供应商？","合格供应商名录QualifiedSupplierDirectory

a.是否有合格供应商名录？WhetherhaveaQualifiedSupplierDirectory?

b.是否对名录进行管理、维护？是否零散？WhetherhavethemanagementandmaintenanceforQualifiedSupplierDirectory?

c.是否只有名录内供应商才会采用？whtheronlythesupplierinQualifiedSupplierDirectorycanbeuse?

d.关键材料是否有第二供应商？whtherhavesecondsourceforkeymaterial？","合格供应商名录QualifiedSupplierDirectory

a.是否有合格供应商名录？WhetherhaveaQualifiedSupplierDirectory?

b.是否对名录进行管理、维护？是否零散？WhetherhavethemanagementandmaintenanceforQualifiedSupplierDirectory?

c.是否只有名录内供应商才会采用？whtheronlythesupplierinQualifiedSupplierDirectorycanbeuse?

d.关键材料是否有第二供应商？whtherhavesecondsourceforkeymaterial？","合格供应商名录QualifiedSupplierDirectory

a.是否有合格供应商名录？WhetherhaveaQualifiedSupplierDirectory?

b.是否对名录进行管理、维护？是否零散？WhetherhavethemanagementandmaintenanceforQualifiedSupplierDirectory?

c.是否只有名录内供应商才会采用？whtheronlythesupplierinQualifiedSupplierDirectorycanbeuse?

d.关键材料是否有第二供应商？whtherhavesecondsourceforkeymaterial？",,,,,4,,ZDX-IATF-P2-09《采购管理程序》中有规定：4供应商评估均由采购部发出“供应商调查评审表”然后根据评审结果合同，品管部。工程部，采购部进行评审合格才要求送板测试及批量生产，合格才列入《合格供应商清单》上，必要时组织第二方审核员编制《供应商第二方审核报告》规定审核目的，类型、频率和范围，提前发至供应商并到供应商现场处评审，（对于重要物料可由总经理亲自（或指派专人）参与，原则上所有供应商评审需报总经理最终审核批准）

,,2.1.3,"供应商品质评价体系

a.是否有供应商品质评价的程序文件？

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？","供应商品质评价体系supplierQualityevaluationsystem

a.是否有供应商品质评价的程序文件？WhetherhavethesupplierQualityevaluationdocument?

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？WhetherhaveaQualityevaluationsystem?

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？Evaluationresultmanage:whthermanagedinsub-level?","供应商品质评价体系supplierQualityevaluationsystem

a.是否有供应商品质评价的程序文件？WhetherhavethesupplierQualityevaluationdocument?

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？WhetherhaveaQualityevaluationsystem?

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？Evaluationresultmanage:whthermanagedinsub-level?","供应商品质评价体系supplierQualityevaluationsystem

a.是否有供应商品质评价的程序文件？WhetherhavethesupplierQualityevaluationdocument?

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？WhetherhaveaQualityevaluationsystem?

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？Evaluationresultmanage:whthermanagedinsub-level?",,,,,4,,"ZDX-IATF-P2-09《采购管理程序》中有规定：

7.0新供应商开发及供应商管理

7.1对常用物料尽量保证有两件供应商以上，择优落订单

7.2选择供应商需考虑以下内容:

A、提供产品和服务的符合性，已经不间断供应商的风险评估

B、相关合作方反应的资料和交付绩效

C、对应供应商管理体系的评价

D、多方论证的结果

E、该供应商汽车业务量，以及汽车业务量占总业务量的百分比

F、提供产品和服务所需技术，资源和制造能力

G、应对更改管理能力

H、该供应商业务的连续性，列如有无制定应急计划和防灾准备等

I、物流过程和成本的选择

J、供应商服务态度

"

,,2.1.4,供应商规模在同行业中如何？,"供应商品质评价体系supplierQualityevaluationsystem

a.是否有供应商品质评价的程序文件？WhetherhavethesupplierQualityevaluationdocument?

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？WhetherhaveaQualityevaluationsystem?

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？Evaluationresultmanage:whthermanagedinsub-level?","供应商品质评价体系supplierQualityevaluationsystem

a.是否有供应商品质评价的程序文件？WhetherhavethesupplierQualityevaluationdocument?

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？WhetherhaveaQualityevaluationsystem?

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？Evaluationresultmanage:whthermanagedinsub-level?","供应商品质评价体系supplierQualityevaluationsystem

a.是否有供应商品质评价的程序文件？WhetherhavethesupplierQualityevaluationdocument?

b.是否有品质评价标准？标准是否可操作？WhetherhaveaQualityevaluationsystem?

c.评价结果管理：是否分级别管理？较差的如何管理？Evaluationresultmanage:whthermanagedinsub-level?",,,,,4,,优

,,2.1.5,"新供应商审核

a.是否有审核细则?

b.是否有审核报告及记录？

c.结果管理：是否经过审批？是否对不合格再审或改善跟进？","新供应商审核newsupplieraudit

a.是否有审核细则?whetherhavetheauditlist

b.是否有审核报告及记录？Whetherhavetheauditreportandrecord?

c.结果管理：是否经过审批？是否对不合格再审或改善跟进？Resultmanagent:whetherhaveapermission?whetherhaveare-auditorimprovementfordisqualification?","新供应商审核newsupplieraudit

a.是否有审核细则?whetherhavetheauditlist

b.是否有审核报告及记录？Whetherhavetheauditreportandrecord?

c.结果管理：是否经过审批？是否对不合格再审或改善跟进？Resultmanagent:whetherhaveapermission?whetherhaveare-auditorimprovementfordisqualification?","新供应商审核newsupplieraudit

a.是否有审核细则?whetherhavetheauditlist

b.是否有审核报告及记录？Whetherhavetheauditreportandrecord?

c.结果管理：是否经过审批？是否对不合格再审或改善跟进？Resultmanagent:whetherhaveapermission?whetherhaveare-auditorimprovementfordisqualification?",,,,,4,,"ZDX-IATF-P2-09《采购管理程序》中有规定：7.0新供应商开发及供应商管理

7.1对常用物料尽量保证有两件供应商以上，择优落订单

7.2选择供应商需考虑以下内容:

A、提供产品和服务的符合性，已经不间断供应商的风险评估

B、相关合作方反应的资料和交付绩效

C、对应供应商管理体系的评价

D、多方论证的结果

E、该供应商汽车业务量，以及汽车业务量占总业务量的百分比

F、提供产品和服务所需技术，资源和制造能力

G、应对更改管理能力

H、该供应商业务的连续性，列如有无制定应急计划和防灾准备等

I、物流过程和成本的选择

J、供应商服务态度

"

,,2.1.6,"样板管理

a.是否有样板管理流程（含签样规则）？

b.样板卡内容是否能识别不同状态？

c.是否有样板发放/回收管理？","样板管理samplemanagement

a.是否有样板管理流程（含签样规则）？Whetherhavethesamplemanagementflow(includetheregularforsignasample)?

b.样板卡内容是否能识别不同状态？Whetherthesamplecardcanidentifythedifferentstate?

c.是否有样板发放/回收管理？Whetherhaveamanmagementforsamplegrant/callbackmanagement?","样板管理samplemanagement

a.是否有样板管理流程（含签样规则）？Whetherhavethesamplemanagementflow(includetheregularforsignasample)?

b.样板卡内容是否能识别不同状态？Whetherthesamplecardcanidentifythedifferentstate?

c.是否有样板发放/回收管理？Whetherhaveamanmagementforsamplegrant/callbackmanagement?","样板管理samplemanagement

a.是否有样板管理流程（含签样规则）？Whetherhavethesamplemanagementflow(includetheregularforsignasample)?

b.样板卡内容是否能识别不同状态？Whetherthesamplecardcanidentifythedifferentstate?

c.是否有样板发放/回收管理？Whetherhaveamanmagementforsamplegrant/callbackmanagement?",,,,,4,,"ZDX-03-QC032《样板管理规定》文件中规定：4.2样板的管理

4.2.1项目工程从客户处签回样品后移交品质部，登记在《样板保存登记表》中再存於样品柜，只有收到客户样板后，方可正式投产。

4.2.2特殊情况，项目工程只接收到客户书面样板确认书，则由项目工程签样给品质部或生产部进行生产。同时项目工程须跟进客户样板的签回；

4.2.3品质部接收到项目工程移交的客户样板后，需对样板作上标识，再分类存放於样品柜中；

"

,,2.1.7,对供应商是否有变更管理要求与记录？,"分供方管理及评价subcontractormanagementandevaluate

a.是否有分供方管理及评价流程？Whetherhaveasubcontractormanagementandevaluate?

b.如何管控分供方制程品质？Howtocontrolsubcontractorqulity?

c.当客户多次抱怨时，是否重新选择分供方？Whetherre-choosethesubcontractorwhencustomercomplainrepeatly?","分供方管理及评价subcontractormanagementandevaluate

a.是否有分供方管理及评价流程？Whetherhaveasubcontractormanagementandevaluate?

b.如何管控分供方制程品质？Howtocontrolsubcontractorqulity?

c.当客户多次抱怨时，是否重新选择分供方？Whetherre-choosethesubcontractorwhencustomercomplainrepeatly?","分供方管理及评价subcontractormanagementandevaluate

a.是否有分供方管理及评价流程？Whetherhaveasubcontractormanagementandevaluate?

b.如何管控分供方制程品质？Howtocontrolsubcontractorqulity?

c.当客户多次抱怨时，是否重新选择分供方？Whetherre-choosethesubcontractorwhencustomercomplainrepeatly?",,,,,4,,有供应商变更管理要求与记录

,2.2,仓库,,,,,,,,,,,

,仓库,2.2.1,"环境（温湿度、ESD、湿敏器件管理、防尘）

a.静电敏感元件是否用防静电材料包装储存?人员接触时是否有防静电措施？

b.温湿度如何管控？超标怎样处理？

c.对防尘要求较高的产品怎样防护？",,,,,,,3,,,"仓库管理规定（5.5仓储物料的保管要求）,有材料存储环境规定，无静电敏感元件，部分塑胶原料放在连廊中间，开放空间不利于原料保存；"

,,2.2.2,是否实施先进先出原则（台帐管理）？,是否实施先进先出原则（台帐管理）？Whetheroperatetheprincipleofearlyinearlyout?,是否实施先进先出原则（台帐管理）？Whetheroperatetheprincipleofearlyinearlyout?,是否实施先进先出原则（台帐管理）？Whetheroperatetheprincipleofearlyinearlyout?,,,,,4,,仓库管理规定（5.4仓储管理）

,,2.2.3,"物料编码体系

a.是否有编码系统？

b.是否能识别不同材料/不同供方/不同工艺？","物料编码体系materielcodingsystem

a.是否有编码系统？Whetherhaveamaterielcodingsystem?

b.是否能识别不同材料/不同供方/不同工艺？Whethercanidentifythedifferentmateriel/differentsupplier/differentarts?","物料编码体系materielcodingsystem

a.是否有编码系统？Whetherhaveamaterielcodingsystem?

b.是否能识别不同材料/不同供方/不同工艺？Whethercanidentifythedifferentmateriel/differentsupplier/differentarts?","物料编码体系materielcodingsystem

a.是否有编码系统？Whetherhaveamaterielcodingsystem?

b.是否能识别不同材料/不同供方/不同工艺？Whethercanidentifythedifferentmateriel/differentsupplier/differentarts?",,,,,4,,有ERP系统登记记录

,,2.2.4,"区域管理

a.原物料是否正确储存以避免损伤或混乱?

b.是否归类管理？合格、不合格、客退品、是否严格划分、标识？

c.是否有堆高限制？","区域管理areamanagement

a.原物料是否正确储存以避免损伤或混乱?whetherthematerielarestoredcorrectly?

b.是否归类管理？合格、不合格、客退品、是否严格划分、标识？Whetherhaveaclassifymanagement?

c.是否有堆高限制？","区域管理areamanagement

a.原物料是否正确储存以避免损伤或混乱?whetherthematerielarestoredcorrectly?

b.是否归类管理？合格、不合格、客退品、是否严格划分、标识？Whetherhaveaclassifymanagement?

c.是否有堆高限制？","区域管理areamanagement

a.原物料是否正确储存以避免损伤或混乱?whetherthematerielarestoredcorrectly?

b.是否归类管理？合格、不合格、客退品、是否严格划分、标识？Whetherhaveaclassifymanagement?

c.是否有堆高限制？",,,,,4,,"1.原材料有正确的储存

2.有归类管理和先进先出管理，不合格品有区别标识，客退品有专门地方存放

3.《仓库管理规定》明确规定了成品、半成品所放货品高度不可超过离楼顶柱子0.5米，重量以不能让包装有异常之现象发生，列与列之间的距离为0.5米以上"

,,2.2.5,"保质期管理

a.是否有保质期定义？

b.是否对超期物料重检？是否有重检纪录？","保质期管理Shelf-lifemanagement

a.是否有保质期定义？WhetherhaveadefinitionforShelf-lifemanagement?

b.是否对超期物料重检？是否有重检纪录？Whetherrecheckthe","保质期管理Shelf-lifemanagement

a.是否有保质期定义？WhetherhaveadefinitionforShelf-lifemanagement?

b.是否对超期物料重检？是否有重检纪录？Whetherrecheckthe","保质期管理Shelf-lifemanagement

a.是否有保质期定义？WhetherhaveadefinitionforShelf-lifemanagement?

b.是否对超期物料重检？是否有重检纪录？Whetherrecheckthe",,,,,4,,《仓库管理规定》文件中5.5仓储物料的保管要求，现场确认有超期物料复检记录

,,2.2.6,"包装、标识

a.是否对原料、半成品、成品、合格品、不合格品等清楚标识？是否显而易见？

b.包装是否满足客户要求？可靠性是否验证过？","包装、标识Packaging,identifier

a.是否对原料、半成品、成品、合格品、不合格品等清楚标识？是否显而易见？Whetherhaveaclearidentifierforthevariousstatematerials?whetherobviously?

b.包装是否满足客户要求？可靠性是否验证过？Whetherthepackagecanmeettherequestment?","包装、标识Packaging,identifier

a.是否对原料、半成品、成品、合格品、不合格品等清楚标识？是否显而易见？Whetherhaveaclearidentifierforthevariousstatematerials?whetherobviously?

b.包装是否满足客户要求？可靠性是否验证过？Whetherthepackagecanmeettherequestment?","包装、标识Packaging,identifier

a.是否对原料、半成品、成品、合格品、不合格品等清楚标识？是否显而易见？Whetherhaveaclearidentifierforthevariousstatematerials?whetherobviously?

b.包装是否满足客户要求？可靠性是否验证过？Whetherthepackagecanmeettherequestment?",,,,,4,,"《仓库管理规定》文件中5.4.1.1根据物料不同类型，分类规划区域存放。设立：待检区、不良品区、客退区、封存品区、不合格品区等；

5.4.1.2根据不同物料，仓库应划分“材料仓”、“成品仓”“半成品仓”、“化学品仓”、“五金仓”、“模具仓”等物料贮存

"

,2.3,制程,,,,,,,,,,,

,制程,2.3.1,"环境（温湿度、ESD、湿敏器件管理、防尘、）

a.静电敏感元件是否用防静电材料包装储存?

b.温湿度如何管控？超标怎样处理？

c.是否配备防静电工具来防护静电敏感器件?",,,,,,,,4,,"车间设有温湿度计，每天进行点检确认

现场检查有温湿度记录表，记录温湿度值在正常范围"

,,2.3.2,"品质控制计划

a.是否每个产品都有QCP？

b.是否明确关键控制工序及关键控制参数？如何管控？

c.是否实施SPC管控？","品质控制计划QCPqualitycontrolplan

a.是否每个产品都有QCP？WhetherhaveaQCPforeveryproducts?

b.是否明确关键控制工序及关键控制参数？如何管控？Whetherdefinekeycontrolworkingprocedureandkeyparameter?howrocontrol?

c.是否实施SPC管控？WhetheroperateSPCcontrol?","品质控制计划QCPqualitycontrolplan

a.是否每个产品都有QCP？WhetherhaveaQCPforeveryproducts?

b.是否明确关键控制工序及关键控制参数？如何管控？Whetherdefinekeycontrolworkingprocedureandkeyparameter?howrocontrol?

c.是否实施SPC管控？WhetheroperateSPCcontrol?","品质控制计划QCPqualitycontrolplan

a.是否每个产品都有QCP？WhetherhaveaQCPforeveryproducts?

b.是否明确关键控制工序及关键控制参数？如何管控？Whetherdefinekeycontrolworkingprocedureandkeyparameter?howrocontrol?

c.是否实施SPC管控？WhetheroperateSPCcontrol?",,,,,4,,"注塑制程检查QC工程表

产品成型参数表"

,,2.3.3,"作业指导书WI

a.每道工序是否有作业指导书？是否能正确指导操作？

b.作业员是否按指导书操作？","作业指导书WI

a.每道工序是否有作业指导书？是否能正确指导操作？WhetherhaveaWIforeveryworkingprocedure?whethercaninstructcorrectly?

b.作业员是否按指导书操作？WhetheroperaterefertoWI?","作业指导书WI

a.每道工序是否有作业指导书？是否能正确指导操作？WhetherhaveaWIforeveryworkingprocedure?whethercaninstructcorrectly?

b.作业员是否按指导书操作？WhetheroperaterefertoWI?","作业指导书WI

a.每道工序是否有作业指导书？是否能正确指导操作？WhetherhaveaWIforeveryworkingprocedure?whethercaninstructcorrectly?

b.作业员是否按指导书操作？WhetheroperaterefertoWI?",,,2,,,,模具加工车间，生产中EDM机台都没有操作规范；3楼车间前加工部分组装工位无作业SOP；

,,2.3.4,"品质记录

a.是否有记录？如首件、巡检记录

b.记录是否全面、及时，并真实反馈产品状况？","品质记录qualityrecord

a.是否有记录？Whetherhaveaqualityrecord?

b.是否对品质数据进行分析？是否有管理对策？Whetheranalysequalitydate?whetherhaveacountermeasure?

c.是否有直通率目标？是否对直通率进行管理及检讨？Whetherhavetheaimspassyield?whetherhaveamanagementandreviewforpassyield?","品质记录qualityrecord

a.是否有记录？Whetherhaveaqualityrecord?

b.是否对品质数据进行分析？是否有管理对策？Whetheranalysequalitydate?whetherhaveacountermeasure?

c.是否有直通率目标？是否对直通率进行管理及检讨？Whetherhavetheaimspassyield?whetherhaveamanagementandreviewforpassyield?","品质记录qualityrecord

a.是否有记录？Whetherhaveaqualityrecord?

b.是否对品质数据进行分析？是否有管理对策？Whetheranalysequalitydate?whetherhaveacountermeasure?

c.是否有直通率目标？是否对直通率进行管理及检讨？Whetherhavetheaimspassyield?whetherhaveamanagementandreviewforpassyield?",,,,,4,,"ZDX-03-QC01《首件签板管理规定》

现场确认有首件样品及检验报告"

,,2.3.5,"制程异常反馈及闭环管理

a.是否有预警（警戒线）目标？是否有执行？预警的形式有哪些

b.是否有停线规则？是否有效实施？是否有记录？","制程异常反馈及闭环管理ProcessAbnormalfeedbackandloopmanagement

a.是否有预警（警戒线）目标？是否有执行？预警的形式有哪些？Whetherhaveawarningaims?andwhetheroperate?whatareformwithwarning?

b.是否有停线规则？是否有效实施？是否有记录？Whetherhavearuleforstopproduct?whetheroperateeffectively?whetherhavearecord?","制程异常反馈及闭环管理ProcessAbnormalfeedbackandloopmanagement

a.是否有预警（警戒线）目标？是否有执行？预警的形式有哪些？Whetherhaveawarningaims?andwhetheroperate?whatareformwithwarning?

b.是否有停线规则？是否有效实施？是否有记录？Whetherhavearuleforstopproduct?whetheroperateeffectively?whetherhavearecord?","制程异常反馈及闭环管理ProcessAbnormalfeedbackandloopmanagement

a.是否有预警（警戒线）目标？是否有执行？预警的形式有哪些？Whetherhaveawarningaims?andwhetheroperate?whatareformwithwarning?

b.是否有停线规则？是否有效实施？是否有记录？Whetherhavearuleforstopproduct?whetheroperateeffectively?whetherhavearecord?",,,,,4,,ZDX-03-QC010《异常状况管理规定》有文件规定

,,2.3.6,"定置状态管理

a.过程产品周转是否有状态区分与标识？是否区分合格品及不合格品状态并标识？是否易混？

b.可追溯性怎样实现？是否满足客户要求？

c.返工/返修品如何管理？","状态管理StateManagement

a.是否区分合格品及不合格品状态？是否易混？Whetherdifferentiatethestatus?

b.可追溯性怎样实现？是否满足客户要求？Howtoachievetraceability?whethercanmeetrequestment?

c.返工/返修品如何管理？Howtomanagereworkgoods/repairinggoods?","状态管理StateManagement

a.是否区分合格品及不合格品状态？是否易混？Whetherdifferentiatethestatus?

b.可追溯性怎样实现？是否满足客户要求？Howtoachievetraceability?whethercanmeetrequestment?

c.返工/返修品如何管理？Howtomanagereworkgoods/repairinggoods?","状态管理StateManagement

a.是否区分合格品及不合格品状态？是否易混？Whetherdifferentiatethestatus?

b.可追溯性怎样实现？是否满足客户要求？Howtoachievetraceability?whethercanmeetrequestment?

c.返工/返修品如何管理？Howtomanagereworkgoods/repairinggoods?",,,,,4,,ZDX-IATF-P2-020《不合格品控制程序》有文件规定

,,2.3.7,"PFMEA

a.是否有实施

b.每次试产/生产时/后是否检讨、完善PFMEA？

c.是否由各部门参与？

d.是否识别风险点？如何监控、管理风险点？","PFMEA

a.是否有实施PFMEA？WhetheroperatePFMEA?

b.每次试产/生产时/后是否检讨、完善PFMEA？WhetherreviewandPerfectPFMEAaftertrial-produce?

c.是否由各部门参与？

d.是否识别风险点？如何监控、管理风险点？Whethercanidentifytherisk?howtoinspectandcontrolrisk?","PFMEA

a.是否有实施PFMEA？WhetheroperatePFMEA?

b.每次试产/生产时/后是否检讨、完善PFMEA？WhetherreviewandPerfectPFMEAaftertrial-produce?

c.是否由各部门参与？

d.是否识别风险点？如何监控、管理风险点？Whethercanidentifytherisk?howtoinspectandcontrolrisk?","PFMEA

a.是否有实施PFMEA？WhetheroperatePFMEA?

b.每次试产/生产时/后是否检讨、完善PFMEA？WhetherreviewandPerfectPFMEAaftertrial-produce?

c.是否由各部门参与？

d.是否识别风险点？如何监控、管理风险点？Whethercanidentifytherisk?howtoinspectandcontrolrisk?",,,,,4,,部分汽车产品有进行PFMEA

,,2.3.8,"样板管理

a.是否有工程样板（IPQC、FQC等等）？

b.是否对样板实行版本等有效管理？

c.是否对样板进行发放、回收管理？","样板管理samplemanagement

a.是否有工程样板（IPQC、FQC等等）？Whetherhaveasample?

b.是否对样板实行样板卡管理、版本管理？Whetheroperatesamplecardmanagementandeditionmanagement?

c.是否对样板进行发放、回收管理？Whetherhaveamanmagementforsamplegrant/callbackmanagement?","样板管理samplemanagement

a.是否有工程样板（IPQC、FQC等等）？Whetherhaveasample?

b.是否对样板实行样板卡管理、版本管理？Whetheroperatesamplecardmanagementandeditionmanagement?

c.是否对样板进行发放、回收管理？Whetherhaveamanmagementforsamplegrant/callbackmanagement?","样板管理samplemanagement

a.是否有工程样板（IPQC、FQC等等）？Whetherhaveasample?

b.是否对样板实行样板卡管理、版本管理？Whetheroperatesamplecardmanagementandeditionmanagement?

c.是否对样板进行发放、回收管理？Whetherhaveamanmagementforsamplegrant/callbackmanagement?",,,,,4,,ZDX-03-QC032《样板管理规定》

,,2.3.9,"检具、治具jig

a.是否认证？认证报告是否审批？

b.自动化程度如何？","检具、治具jig

a.是否认证？认证报告是否审批？Whethercertification?whetherCertificationreportapproval?

b.自动化程度如何？thedegreeofautomation","检具、治具jig

a.是否认证？认证报告是否审批？Whethercertification?whetherCertificationreportapproval?

b.自动化程度如何？thedegreeofautomation","检具、治具jig

a.是否认证？认证报告是否审批？Whethercertification?whetherCertificationreportapproval?

b.自动化程度如何？thedegreeofautomation",,,,,4,,ZDX-03-QC033《工装治具管理规定》

,,2.3.10,"分包方

a.是否有分包方？

b.是否进行管理？怎样选择分包方？选择标准是什么？是否对分包方进行评价考核？考核不合格是否进行改善跟进？改善无效时是否重新选择分包方？","分包方subcontractor

a.是否有分包方？Whetherhaveasubcontractor?

b.是否进行管理？怎样选择分包方？选择标准是什么？是否对分包方进行评价考核？考核不合格是否进行改善跟进？改善无效时是否重新选择分包方？Whetherhaveamanagement?howtoselectsubcontractor?whatistheselectstandard?whetherhaveaevaluationforsubcontractor?whetherfollow-uptheimprovementwhenFailedtheexamination?","分包方subcontractor

a.是否有分包方？Whetherhaveasubcontractor?

b.是否进行管理？怎样选择分包方？选择标准是什么？是否对分包方进行评价考核？考核不合格是否进行改善跟进？改善无效时是否重新选择分包方？Whetherhaveamanagement?howtoselectsubcontractor?whatistheselectstandard?whetherhaveaevaluationforsubcontractor?whetherfollow-uptheimprovementwhenFailedtheexamination?","分包方subcontractor

a.是否有分包方？Whetherhaveasubcontractor?

b.是否进行管理？怎样选择分包方？选择标准是什么？是否对分包方进行评价考核？考核不合格是否进行改善跟进？改善无效时是否重新选择分包方？Whetherhaveamanagement?howtoselectsubcontractor?whatistheselectstandard?whetherhaveaevaluationforsubcontractor?whetherfollow-uptheimprovementwhenFailedtheexamination?",,,,,4,,ZDX-03-QC08《外发管理规定》

,2.4,OQC,,,,,,,,,,,

,OQC,2.4.1,"检验标准

a.检验标准是否适用？是否每种产品都有标准？是否确定抽样计划？AQL是否根据客户要求确定？是否确定检验转移规则？是否明确关键测试参数及使用工具？

b.检验项目是否涵盖客户要求（包括环保要求）？例行可靠性检验是否有？是否自己完成？或者需要外发完成？

c.样板管理：是否有标准样板？是否进行版本管理？",,,,,,,3,,,"按QC001抽样计划检验，检验函盖客户要标准（包括环保）、有客户标准签样

喷涂车间OQC检验工位无SIP，现场未看到完整检验报告；"

,,2.4.2,"检验记录及标识

a.抽查检验记录，是否清楚记录检验数据？确认检验项目、标准的应用。

b.是否有产品变更的记录？

c.从检验记录上是否能识别产品的状态及检验结果、结果处置？

e.是否明确标识状态,如待检、检验中等?","检验记录及标识inspectrecordandsigning

a.抽查检验记录，是否清楚记录检验数据？确认检验项目、标准的应用。Whethernotethedateclearly?confirmtheusingofinspectitemandstandard

b.是否有产品变更的记录？Whetherhaveproductchangingrecord?

c.从检验记录上是否能识别产品的状态及检验结果、结果处置？whethercanidentifyproductstatusandinspectresultfromrecord?

e.是否明确标识状态,如待检、检验中等?whetherdefinesigningsatus?","检验记录及标识inspectrecordandsigning

a.抽查检验记录，是否清楚记录检验数据？确认检验项目、标准的应用。Whethernotethedateclearly?confirmtheusingofinspectitemandstandard

b.是否有产品变更的记录？Whetherhaveproductchangingrecord?

c.从检验记录上是否能识别产品的状态及检验结果、结果处置？whethercanidentifyproductstatusandinspectresultfromrecord?

e.是否明确标识状态,如待检、检验中等?whetherdefinesigningsatus?","检验记录及标识inspectrecordandsigning

a.抽查检验记录，是否清楚记录检验数据？确认检验项目、标准的应用。Whethernotethedateclearly?confirmtheusingofinspectitemandstandard

b.是否有产品变更的记录？Whetherhaveproductchangingrecord?

c.从检验记录上是否能识别产品的状态及检验结果、结果处置？whethercanidentifyproductstatusandinspectresultfromrecord?

e.是否明确标识状态,如待检、检验中等?whetherdefinesigningsatus?",,,2,,,,"ZDX-03-QC007《品质记录管理编号编写标准》有文件规定

喷涂后OQC检验区良品/不良品放置区标示不明显，有不良品混入风险；"

,,2.4.3,"异常反馈及闭环管理

a.是否有异常反馈流程或机制？是否有分级别进行处理？是否执行？

b.是否有停线、或预警制度？是否执行？

c.是否跟踪改善措施的实施情况，是否验证改善效果？

d.对异常点，是否进行闭环管理？怎样实施？","异常反馈及闭环管理abnormityfeedbackandclosedloopmanagement

a.是否有异常反馈流程或机制？是否有分级别进行处理？是否执行？Whetherhaveasystemforabnormityfeedback?

b.是否有停线、或预警制度？是否执行？Whetherhaveasystemforstoplineorwarning?

c.是否跟踪改善措施的实施情况，是否验证改善效果？whetherfollowandvalidatetheimprovement?

d.对异常点，是否进行闭环管理？怎样实施？whetheroperateclosedloopmanagement?","异常反馈及闭环管理abnormityfeedbackandclosedloopmanagement

a.是否有异常反馈流程或机制？是否有分级别进行处理？是否执行？Whetherhaveasystemforabnormityfeedback?

b.是否有停线、或预警制度？是否执行？Whetherhaveasystemforstoplineorwarning?

c.是否跟踪改善措施的实施情况，是否验证改善效果？whetherfollowandvalidatetheimprovement?

d.对异常点，是否进行闭环管理？怎样实施？whetheroperateclosedloopmanagement?","异常反馈及闭环管理abnormityfeedbackandclosedloopmanagement

a.是否有异常反馈流程或机制？是否有分级别进行处理？是否执行？Whetherhaveasystemforabnormityfeedback?

b.是否有停线、或预警制度？是否执行？Whetherhaveasystemforstoplineorwarning?

c.是否跟踪改善措施的实施情况，是否验证改善效果？whetherfollowandvalidatetheimprovement?

d.对异常点，是否进行闭环管理？怎样实施？whetheroperateclosedloopmanagement?",,,,,4,,ZDX-03-QC010《异常状况管理规定》有文件规定

,,2.4.4,"客户信息检验要求管理（客户特殊要求时）

a.是否提前与客户沟通了解客户要求？

b.是否有对特殊要求的管理机制？通过什么方式实施？","客户信息检验要求管理（客户特殊要求时）customerinformationinspectrequestmentmanagement

a.是否提前与客户沟通了解客户要求？Whethercommunicatewithcustomertoknowtherequestment?

b.是否有对特殊要求的管理机制？通过什么方式实施？Whetherhavemanagementsystemforespecialrequestment?Howtooperate?","客户信息检验要求管理（客户特殊要求时）customerinformationinspectrequestmentmanagement

a.是否提前与客户沟通了解客户要求？Whethercommunicatewithcustomertoknowtherequestment?

b.是否有对特殊要求的管理机制？通过什么方式实施？Whetherhavemanagementsystemforespecialrequestment?Howtooperate?","客户信息检验要求管理（客户特殊要求时）customerinformationinspectrequestmentmanagement

a.是否提前与客户沟通了解客户要求？Whethercommunicatewithcustomertoknowtherequestment?

b.是否有对特殊要求的管理机制？通过什么方式实施？Whetherhavemanagementsystemforespecialrequestment?Howtooperate?",,,,,4,,提前与客户电话邮件沟通确认，特殊要求按照客户标准执行

,2.5,环保管理,,,,,,,,,,,

,环保管理,2.5.1,"

环保管理体系

a.公司内部是否建立并实施绿色环保管理体系？经营者是否有任命绿色环保管理体系推行与管理负责人？

b.是否有明确定义有关环境禁用物质？是否有明确定义环境管理的职责,权限,工作？

c.公司是否已通过环境管理相关体系认证(如QC080000/ISO14001等)？

d.是否有培训计划来确保员工能满足RoHS/HF等产品的生产要求？相关教育训练资料是否保存完整？

",,,,,,,,4,,公司内部有建立并实施绿色环保管理体系，有任命孙容为绿色环保管理体系推行与管理负责人，公司通过ISO14001-2016版审核并获得证书

,,2.5.2,"环保管理要求

a.物料承认书中是否明确标注不使用有关环境禁用物质？是否签署了环保协议？

b.是否要求供应商提供成分分析表、有害物质检测报告、绿色环保承诺书等证明资料？

c.有无有害物质检测仪器？仪器的精度(检测限度)是否满足产品和客户要求？

d.是否有制定专门的文件明确各类物料有害物质的管控限值，并明确抽样测试的频率与异常处理流程？

e.是否对供应商进行环保相关评价及审核，对不符合项是否跟进改善结案？",,,,,,,,4,,有明确标注不使用环境禁用物质，有签署环保协议

,,2.5.3,"产品管理要求：

a.生产过程中，IPQC/QA巡检内容是否包括环保确认，是否进行生产现场检查，防止交叉污染,是否建立了文件流程并依照执行？

b.RoHS产品生产线是否有作区分标示？现场的物料或产品是否按RoHS要求标识,保证产品可追溯性？

c.是否验证使用的设备,工具,夹具及耗材没有受到禁止使用物质的污染？

d.发生环保事故时,是否查明异常批次,不良品和良品是否被明确区分？是否被隔离处理,是否有处理记录？是否及时向环保负责人报告？

e.发生不良后,是否追查原因并采取有效措施防止再次发生？

f.产品包装是否有环保标识，是否满足客户要求？",,,,,,,,4,,有产品环保控制程序，无不环保产品，生产线有GP标示

,2.6,生产设备,,,,,,,,,,,

,生产设备,2.6.1,"生产设备先进性（自动化程度、稳定性等）评估，技术工艺能力是否满足产品要求？

a..与行业水平横向对比？

b.与我司现有供应商的横向对比？",,,,,,,,4,,生产设备可满足产品要求，210台注塑机，大部分为日本品牌，吨位分布合理

,,2.6.2,"生产设备的维护、保养检查

a.是否有维护、保养（点检）程序？

b.是否有专人、按规定频率、按维护保养要求点检（检查点检记录表）？

c.贴片或有静电要求的设备ESD防护是否满足要求，例如接地检查（包括记录、频率，是否为接原地等）？","生产设备的维护、保养检查Equipmentmaintenancecheck：

a.是否有维护、保养（点检）程序？Aretheremaintenanceprocedures?

b.是否有专人、按规定频率、按维护保养要求点检（检查点检记录表）？Wetherhavefulltimepersoncheck?Wetheraccordingtotherequiredfrequencyandrequirements?

c.贴片或有静电要求的设备ESD防护是否满足要求，例如接地检查（包括记录、频率，是否为接原地等）？ESDrequirementsoftheESDprotectivetomeettherequirements?forexamplegroundingcheck(includingthenoteandfrequencyetc.)","生产设备的维护、保养检查Equipmentmaintenancecheck：

a.是否有维护、保养（点检）程序？Aretheremaintenanceprocedures?

b.是否有专人、按规定频率、按维护保养要求点检（检查点检记录表）？Wetherhavefulltimepersoncheck?Wetheraccordingtotherequiredfrequencyandrequirements?

c.贴片或有静电要求的设备ESD防护是否满足要求，例如接地检查（包括记录、频率，是否为接原地等）？ESDrequirementsoftheESDprotectivetomeettherequirements?forexamplegroundingcheck(includingthenoteandfrequencyetc.)","生产设备的维护、保养检查Equipmentmaintenancecheck：

a.是否有维护、保养（点检）程序？Aretheremaintenanceprocedures?

b.是否有专人、按规定频率、按维护保养要求点检（检查点检记录表）？Wetherhavefulltimepersoncheck?Wetheraccordingtotherequiredfrequencyandrequirements?

c.贴片或有静电要求的设备ESD防护是否满足要求，例如接地检查（包括记录、频率，是否为接原地等）？ESDrequirementsoftheESDprotectivetomeettherequirements?forexamplegroundingcheck(includingthenoteandfrequencyetc.)",,,,,4,,有设备保养记录表，点检记录表

,3,测试设备,,,,,,,,,,,

,测试设备,3.1,"行业先进水平、稳定性

a.测试设备精准度是否先进？

b.是否评估设备稳定性？","行业先进水平、稳定性advancedlevelandstabilityforindustry

a.测试设备精准度是否先进？Equipmentaccuracy

b.是否评估设备稳定性？Whetherevaluatestabilityofequipment?","行业先进水平、稳定性advancedlevelandstabilityforindustry

a.测试设备精准度是否先进？Equipmentaccuracy

b.是否评估设备稳定性？Whetherevaluatestabilityofequipment?","行业先进水平、稳定性advancedlevelandstabilityforindustry

a.测试设备精准度是否先进？Equipmentaccuracy

b.是否评估设备稳定性？Whetherevaluatestabilityofequipment?",,,,3,,,"每一年会进行外校仪器，并有台账进行记录，实验室现场检查各仪器都在校验有效期内

2楼检测实验室、二次元/三次元/水分测试仪无仪器操作规范；"

,,3.2,"设备保养维护、校准、点检

a.对温湿度敏感的设备是否进行温湿度管控？

b.是否有保养维护、校准、点检程序？

c.是否有专人完成？是否规定频率？保养维护、点检内容是否适用？

d.是否具备内校能力？如何评估内校能力？若外校，多久校准一次？对于失准前的测试产品是否重新测试？","设备保养维护、校准、点检equipmentmaintain、adjust、check

a.对温湿度敏感的设备是否进行温湿度管控？Whethercontroltemperatureandhumidityforequipment?

b.是否有保养维护、校准、点检程序？Whetherhaveprocedureforequipmentmaintain、adjust、check?

c.是否有专人完成？是否规定频率？保养维护、点检内容是否适用？whetherhaveanypersontocomplete?whetherdefinefrequency?Maintenance,whetherthecheckcontentsuitable?

d.是否具备内校能力？如何评估内校能力？WhetherthereiscapacityforInternalverify?HowtoassesstheabilityofInternalverify?.若外校，多久校准一次？对于失准前的测试产品是否重新测试？Iftheexternalverify,howlongacalibration?whetherre-testedforinaccuratetestsproduct?","设备保养维护、校准、点检equipmentmaintain、adjust、check

a.对温湿度敏感的设备是否进行温湿度管控？Whethercontroltemperatureandhumidityforequipment?

b.是否有保养维护、校准、点检程序？Whetherhaveprocedureforequipmentmaintain、adjust、check?

c.是否有专人完成？是否规定频率？保养维护、点检内容是否适用？whetherhaveanypersontocomplete?whetherdefinefrequency?Maintenance,whetherthecheckcontentsuitable?

d.是否具备内校能力？如何评估内校能力？WhetherthereiscapacityforInternalverify?HowtoassesstheabilityofInternalverify?.若外校，多久校准一次？对于失准前的测试产品是否重新测试？Iftheexternalverify,howlongacalibration?whetherre-testedforinaccuratetestsproduct?","设备保养维护、校准、点检equipmentmaintain、adjust、check

a.对温湿度敏感的设备是否进行温湿度管控？Whethercontroltemperatureandhumidityforequipment?

b.是否有保养维护、校准、点检程序？Whetherhaveprocedureforequipmentmaintain、adjust、check?

c.是否有专人完成？是否规定频率？保养维护、点检内容是否适用？whetherhaveanypersontocomplete?whetherdefinefrequency?Maintenance,whetherthecheckcontentsuitable?

d.是否具备内校能力？如何评估内校能力？WhetherthereiscapacityforInternalverify?HowtoassesstheabilityofInternalverify?.若外校，多久校准一次？对于失准前的测试产品是否重新测试？Iftheexternalverify,howlongacalibration?whetherre-testedforinaccuratetestsproduct?",,,,,4,,设备保养有进行温度管控，有点检记