工程建设项目安全管理制度和管理台帐清单

工程建设项目安全管理制度和管理台帐清单

3.监理公司应建立的安全管理台帐和保存资料

3.1监理日志

3.2监理工程师联系单（隐患通知单）

3.3安全整改、反馈记录

3.4安全罚款通知单

3.5审查施工承包商安全教育培训记录

3.6安全文明施工检查评价记录

3.7审查施工承包商安全施工措施记录

3.8审查施工承包商安全投入情况记录

3.9审查施工承包商机械、交通安全管理情况记录

3.10保存资料：较为完整的适用安全法律、法规、标准;施工组织设计、工程承包合同、

分包合同、分承包商安全资质审查表、安全管理协议、工程监理月报、安全文件等

4.施工服务承包商应建立的安全管理规章制度

4.1安全施工责任制度

4.2安全施工教育培训制度

4.3安全施工检查制度

4.4安全施工措施与安全作业票管理制度

4.5事故调查、处理、统计、报告制度

4.6安全考核与奖惩（含违章处罚）制度

4.7安全工作例会制度

4.8安全用电管理制度

4.9安全设施、防护装备管理制度

4.10工业卫生管理制度

4.11防火、防爆安全管理制度

4.12机械、工器具安全管理制度

4.13车辆交通安全管理制度

4.14文明施工（含成品保护）管理制度

4.15分包工程（含临时工）安全管理制度

4.16环境保护和资源控制管理制度

4.17生活卫生监督管理制度

5.施工服务承包商应建立的安全管理台帐和保存资料

5.1专、兼职安全管理人员建档登记

5.2安全工作会议（例会）签到表

5.3三级安全教育和安全考试登记（含试卷）

5.4安全检查及整改登记

5.5安全隐患通知单（附隐患整改反馈单）

5.6违章及罚款登记（含罚款通知单）

5.7安全奖励登记

5.8安全施工作业票

5.9各类事故及惩处登记

5.10各类事故月（年）报表

5.11分承包商安全资质审查表

5.12安全技术措施计划实施登记

5.13职工体检表（含有毒有害作业人员体检档案）

5.14特种作业人员建档登记

5.15防护用品、用具试验、鉴定登记

5.16工前会、安全施工措施交底签字记录

5.17重大施工项目、重要施工工序、特殊作业、危险性作业安全施工措施审查记录

5.18防火、防爆物品及防一氧化碳中毒检查管理记录

5.19应急管理、危险源辨识及环境因素清单

5.20职业健康安全危害源及环境因素辨识与风险评价

5.21适用法律法规清单

5.22水、电量消耗节超情况报表

5.23危险废品处理登记表

5.24保存资料：

5.24.1较为完整的适用安全法律、法规、标准

5.24.2企业适用安全健康与环境管理制度、安全与健康工作程序、职业健康安全管理

体系和环境管理体系管理手册及程序文件

5.24.3安全文明施工总体措施策划、作业指导书（安全施工措施）编审程序表、安全

工作计划、安全工作总结

5.24.4专业施工组织设计、大中型起重机械（含提升设备）安装、拆除有关合格证明

文件、工程承包合同、分包合同、安全责任书、安全管理协议、安全文件等（不包括机械管

理资料）

监理旁站日志

表号：3.1

工程名称：编号：

工程地

日期气候气温

点

监理旁站的部位或工序：

监理旁站结束时

监理旁站开始时间

间

施工情况：

监理情况：

发现问题：

处理意见：

备注：

施工企业：监理企业：

项目工程部：项目监理机构：

质检员（签字）：旁站监理人员（签字）：

年月年月

H日

注：本表一式三份，由项目监理部填报并存三份。

填写、使用说明

1、本表由监理工作人员填写。

2、如监理人员发现问题性质严重，应在记录旁站监理表式后，发出监理工程师通知单要

求施工单位进行整改。

3、对施工单位现场整改问题，也应保持书面记录，并在备注栏中说明整改情况。

4、本表经施工单位质检人员及监理旁站人员签字后有效。

监理工作联系单

表号：3.2-1

工程名称：编号：

主送单位（部门）:提出单位：一

抄送：

主题：

回复：需回复・不需回复口

性质：通知口建议口备忘口联系回其它口

内容：

编制2____________签发：年月一日

主送单位（部门）意见：

编制：签发：年月日

相关单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无”）

编制：签发：年月日

注：需要回复的联系单，主送单位应在接到联系单后一个工作日内发出回复意见。

监理工程师通知单

表号:3.2-2

工程名称：编号：

致：（施工单位）

事由：

内容:

项目监理部（章）

专业监理工程师：

总监理工程师：_____________

____________________________________________日期：——

注：本表一式五份，由监理单位填写，建设单位、施工单位各存一份，项目监理部存三份。

整改通知单

表号：3.2-3

项目名称:编号：

_L程名

检查人员

称

致：

事由:

内容

项目监理部（章）

监理工程师___________________

总监理工程师__________

H期________

注：本表一式三份，由项目监理部填写、项目法人、项目监理部、施工单位各存一份。

“建设工程标准强制性条文”执行问题通知单

表号：3.2-4

项目名称：编号：

抄送单

主送单位限定日期

位

经检查发现，贵单位存在如下问题，请按期解决：

检查

提出单位（章）：通知日期

人：

注：本表一式三份，由项目监理部填写、项目法人、项目监理部、施工单位各存一份。

XX专业工程施工强制性条文检查项目划分表

表号：3.2-5

项目名称：编号:

条号项目检查内容设计施工监理建设

《工程建设强制性标准条文

VVV

（XX专业部分）（GB）

编制:审核:批准:年月日

以专业工程强制性条文监督检查记录表

表号：3.2-6

项目名称：编号：

序号强制性条文内容监督检查结果备注

建设单位:监理单位:施工单位:

“建设工程标准强制性条文”执行情况检查表

表号：3.2-7

项目名称：编号：

项目名称

检查内容

各单位签

字

“建设工程标准强制性条文”执行问题处理单

表号：3.2-8

项目名称：编号：

执行单位完成日期

整改情况

验收意见

验收单位（章）：验收人（签字）：年月日

监理工作联系回复单

表号：3.3-1

项目名称：编号：

致：监理部

我单位接到编号为的监理工作联系单后，已按要求完成了

工作，现报上，请予以复查。

详细内容：

施工单位（章）

项目经理：__________________

日期：

复查意见：

项目监理部（章）

专业监理工程师

日期__

注：本表一式四份,由施工单位填报，建设单位、项目监理部各一份，施工单位存二份。

监理工程师通知回复单

表号：3.3-2

工程名称：编号：

致：监理部

我方接到编号为的监理工程师通知后，已按要求完成了

_______________________________________工作，现报上，请予以复查。

详细内容

附：回复材料

施工单位（章）：

项目经理；______________

日期：一

项目监理部复查意见：

项目监理部（章）：

总/专业监理工程师：

日期；—.

注：本表一式四份,由施工单位填报，建设单位、项目监理部各一份，施工单位存二份。

整改通知回复单

表号：3.3-3

项目名称：编号：

致：监理部

我方接到编号为的安全整改通知单后，已按要求完成了工

作，现报上，请予以复查。

详细内容：

施工单位（章）__________________

项目经理__________________

H期_________________

复查意见：

项目监理机构____________________

总/安全监理工程师____________________

B期____________________

注：施工单位应在接到整改通知单后三天内签署回复意见，送达监理机构和抄送单位。

填写、使用说明

1、本表为《监理工程师通知单》的闭环回复单。

2、如《监理工程师通知单》所提出内容需整改，施工单位应对整改要求在规定时限内整改完

毕，并以书面材料报监理。

表号：3.4-1

项目名称:编号：

工程施工安全处罚通知书

（）xx号

XXXX项目部年月日

XX单位:

安全问题陈述、处罚依据、标准及履行方式

施工单位现场负责人或安全员（签字）

现场监理工程师（签字）

业主项目经理或安全工程师（签字）

附件:违章图片

主送:

抄送:

工程建设违章处罚和奖励管理台帐

表号：3.4-2

工程项目：

序

处罚/奖励处罚奖发放/缴

号单位违章/奖励内容日期

通知文号励/金额纳方式

制表人:审核人:

安全教育培训记录报审表

表号：3.5

工程名称：编号：

致：风电项目监理部

我单位已完成了工作，现报上申请表，请予以审查/验收。

附件：

施工单位（章）：

项目经理：_______________

B期：_______________

项目监理部审查意见:

项目监理部（章）：

总/专业监理工程师：

日期：

注：本表一式四份,由施工单位填报，建设单位、项目监理部各一份，施工单位存二份。

表号：3.6-1

施工现场定期安全检查记录表

项目名称检查日期年月日

检查人员

检

查

记

录

记录人：现场负责人：

整

改

措

施

整改人：整改时间：自月日到月日

复

杏

屈

见

复查人：年月日

表号：3.6-2

工程项目开工安全条件确认现场检查复核表

建设项目

一

序

号检查内容基本要求检查内容存在问题

.

1工程合同有安全生产专项合同

安全保证已签订合同，查看合同文本

2按工程合同总价款的10%收取

金

项目安全第一责任人及分管负责人安全目标分解情况，安全责

等任书

安全管理

3安委会成立文件，安委会成

责任制安全管理组织网络

员分布

安全管理岗位职责落实情况制度上墙

管理规章制度

安全例会制度

安全教育制度

安全检查制度

文明施工、环境保护制度

施工用电管理制度制度文本

承包商安全管理制度

车辆交通安全管理制度

安全管理

4作业票管理制度

制度危险源辨识、重大危险源清单及其

控制措施

火灾、吊装、爆破等高风险

作业以及交通运输、人身伤

应急救援预案或现场处置方案

亡、食物中毒等突发事件预

案

本项目适用的法规、标准、规范、

纸质或电子版清单

规程及其他要求的内容

承包商安全管理规章制度、预案纸质或电子版清单

签订中广核价值观认同表认同表签字情况

施工承包商项目经理、安全管理人

口安全生产考核合格证

贝

安全培训

5施工人员入场安全教育登记台帐

教育

培训记录或考试卷报送监理审核台帐

特殊工种作业人员

安全交底安全交底表单

项目部项

有安全目标、安全保证体系及技术

6目管理规经过监理审核的专项章节

组织措施，合理可行

划

建设项目

序

号检查内容基本要求检查内容存在问题

承包商施

7工组织设安全技术措施经过监理审核的专项章节

计

承包商专

8项施工方监理审核的专项章节

案

监理规划

监理规划中有安全监理方案和措

9和监理实纸质或电子版文件

施，编制安全监理专项实施细则

施细则

10特种设备设备、机具齐全，检验合格设备台帐和检验报告

现场安全设施的投入情况和

6安全管理满足安全施工管理的要求施工人员的防护用品台

帐，检验报告

项目安委会在开工前召开业主、监

7安全会议会议纪要

理和承包商共同参加的安全会议

安全施工

8费用已划拨和使用费用划拨和使用证明

措施费用

安全施工技术措施及专项方案审批

已建立台账

台帐

安全施工作业票登记台帐已建立台账

违章、罚款、奖励台帐已建立台账

操作合格证是否在有效期

特种作业人员建档登记台帐

基础管理内

9

台账职业防护用品、用具试验、检定登合格证书、劳动防护用品具

记台帐有安全标志

安全施工措施如作业指导书、交底

有台账和表单

签字记录

危险物品的入库、发放登记台帐已建立台账

事故事件管理台帐已建立台账

管理、施工和生活区域分区

10施工现场总平面布置

管理

符合防火、防台风、防雷和

施工临建防汛要求，冬季采暖及防止

煤气中毒措施

施工和消防用水水量满足现

施工、生活和消防用水场需求，生活用水经过检

测，符合饮用水标准

施工人员宿舍、食堂、办公

场所和施工现场均配备消防

消防器材

器材，定置定放，数量满

足要求，在有效期内

建设项目

序

号检查内容基本要求检查内容存在问题

架空高低压输电线路是否

影响施工安全

施工电源变压器有围栏防

护和明显的安全标志

穿过主要施工区域、吊装作

业现场应改为地下电缆或

管线，有明显标志

电源走向合理，布点可靠

电源网络经过计算，合理安

施工电源

排最大负荷作业时间，压缩

尖峰负荷

设有专用配电箱，箱体有门

并加锁，符合防雨、防潮、

防火和防触电要求

潮湿地点照明为12V安全

行灯

手持电动工具有防触电安

全措施

定置管理，安全装置齐全好

用

设备本体上挂有安全操作

规程标牌

配电箱与设备外壳重复接

主要施工机具设备地

符合国家经贸委第32号《淘

汰落后生产能力、工艺和产

品的目录》要求

氧气和乙烘气瓶附件齐全，

隔离存放

施工区域防洪、排水有措施，排水畅通

道路、桥涵、水路运输通行能力及

现场查勘没有明显缺陷

安全可靠性

进场道路和施工工地范围

限速标志

内设置，不超过15km/h

在各施工作业面悬挂张贴，

安全标志

种类齐全，数量满足要求

六牌一图现场具备

施工承包商宿舍、厨房和厕所符合卫生要求

11其它

食堂工作人员持有健康证

表号：3.6-3

安全管理综合检查表

序号检查项目检查评价标准检查方法结果

1、安全目标实行分级控制，项目公司、施工服务承包商项目部等单位直至班组均

应制定年度安全目标；

2、安全目标应全面，包括人身、设备、施工机械、消防、环境、职业健康等；

检查项目公司、施工

3、下级单位的安全目标原则上应高于上级单位，禁止出现下级单位安全目标标准

1安全目标管理服务承包商及工地或

低于上级单位的现象。

班组安全目标

4、参建各单位应分解细化项目公司安全总目标，以保证项目公司安全总目标的实现；

5、项目公司、施工服务承包商安全目标应在施工现场显著位置公示；

6、对应安全目标应制定保证措施并在工程中监督执行。

2安全责任制

检查项目公司、施工服

1、项目公司、监理服务承包商、施工服务承包商（项目部、工地、班组）均应制

务承包商及工地或班

各单位各级人员安全定各级人员的安全责任制；

2.1组安全责任制制度，会

责任制落实情况2、各级管理人员应认真落实安全责任制，履行职责，如参加安全会议、安全检查、

议纪要、重大作业方

审批作业方案、现场监督到位等责任制中规定的内容。

案、责任书及记录等；

检查安全文件及会议

安全第一责任人责任1、检查各单位安全第一责任人亲自批阅上级安全文件及组织落实的情况；

2.2纪要中安全第一责任

制落实情况2、安全第一责任人主持安全例会，解决安全管理重大问题；

人职责履行情况；

序号检查项目检查评价标准检查方法结果

1、项目公司应根据项目安全总目标，与监理服务承包商、各施工服务承包商签订

安全责任书，努力实现安全目标；

签订安全责任书（或检查各单位签订的责

2.32、各施工服务承包商项目部应与本单位工地、工地与班组、班组与个人层层签订

责任状）任书及奖惩兑现情况

安全责任书；

3、安全责任书应奖惩兑现；

安全生产保证体系和

3安全生产监督体系

（安全监察网）

1、检查项目公司、监

1、企业各级行政正职是安全第一责任人，各级行政副职是分管工作范围内的安全理、施工服务承包商安

第一责任人。成立以各级行政正职和分管副职为网络的安全生产保证体系，坚持管全管理组织机构及人

生产必须管安全的原则，全面负责工程安全管理工作。员；

成立以安委会为核心

2、成立建设项目安委会，建立以安委会为核心包括项目公司安全管理人员、安全、检查安委会会议纪

3.1的安全保证体系（安2

监理工程师、主要施工服务承包商安全员为体系的安全监察网络；要；

全监察网络）

3、按规定召开安委会会议研究解决安全管理重大问题；3、检查安委会成员是

4、安委会主任应由项目经理担任主任，总监理工程师和主要施工服务承包商项目否符合要求，是否根据

部经理出任副主任。工作变化及时调整。

监理服务承包商应配检查项目公司、监理安

3.3置专职安监监理工程1、监理服务承包商配备的专职安全监理工程师不少于1人监人员配置及资质情

师况

1、施工服务承包商施工人员超过30人配备专职安全管理人员，少于30人配备兼

施工服务承包商应配1、检查施工服务承包

3.4职安全管理人员。

备专兼职安监人员商安监人员配置、资质

2、安监人员职责中应明确监督检查的项目，特别是应明确重大作业和高危险性作

情况；

业项目、频次；

施工服务承包商班组2、检查安监人员培训

3.53、专、兼职安监人员应持证上岗。项目公司应经常组织专兼职安监人员的日常培

应设兼职安监人员工作。

训和安全管理业务学习；

检查项目公司、监理、

项目公司、监理服务承包商、施工服务承包商项目部应按风电公司关于安全管理台施工服务承包商安全

4安全管理台帐

帐要求设置和完善安全台帐，内容翔实。台帐设置及内容是否

符合公司要求

序号检查项目检查评价标准检查方法结果

1、项目公司在项目开工前应制定发布适用于现场的安全管理制度，所有施工服务

承包商均应严格执行（安全管理制度主要内容清单）；

2、各施工服务承包商的安全管理制度与项目公司颁布的安全制度有冲突时应以项

目公司的为准；按标准查评主要管理

5安全规章制度

3、项目公司安全管理制度健全、满足工程安全管理需要；制度和清单

4、项目公司应公布现行有效的安全标准、法规目录；

5、检查施工服务承包商应有项目公司发布的安全制度；

6、各施工服务承包商应针对项目公司安全制度对员工进行学习培训；

6安全例行工作

1、安委会开工前召开第一次会议，以后至少每周召开一次例行会议（可结合工地

例会）；查机构、会议纪要

6.1安全例会

2、施工服务承包商项目部安全分析会至少每月一次；

3、各种会议纪要、记录应齐全；

1、项目经理组织或参加现场安全检查每月至少一次；

2、施工服务承包商项目部经理每月至少组织一次现场安全检查；

3、监理服务承包商每周至少组织一次各施工服务承包商安监人员进行现场安全检

查；

6.2安全检查4、检查安全整改通知单、闭环反馈情况；查报告、纪要

5、按规定组织进行春秋检及专项检查、节假日检查，要求有检查计划、报告、整

改闭环记录；

6、专项检查应结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点进行。如施工用电、

脚手架、消防、防雷防雨、防台防风、高空坠落等；

1、项目公司、施工服务承包商所有人员签订中广核价值观认同表；

查价值观认同表、考试

2、施工人员入场安全教育要保证不少于16学时；安全教育应与施工人员工种特点

6.3安全培训成绩、培训记录

相结合，要有针对性，有记录；

3、施工服务承包商对特殊工种人员应培训持证上岗并定期进行日常培训。

6.4安全奖惩按照公司奖惩制度定期进行安全评比、奖惩，有记录和通报。查制度及奖惩通报

序号检查项目检查评价标准检查方法结果

I、发生事故事件时按照风电公司规定进行报告和调查；

2、事故调查处理严格执行四不放过的原则；查事故报告、及措施落

6.5事故报告和事故调查3、核查项目公司、监理服务承包商、施工服务承包商项目部是否及时转发上级有实情况

关安全文件及事故通报，是否结合工程实际制定防范措施；

4、发现有对重伤及以上事故隐瞒不报的现象。

7风险预控与应急预案

1、推行危险源辨识、风险评估和风险预控；风险预控措施可以包含在施工作业指

导书中；查问现场施工阶段重

安全危险源辨识评估2、应组织对危险源辨识和风险评估知识的培训；大危险源、防范措施，

7.1

和风险预控3、风险预控措施应与施工特点结合并切实在施工过程中实施；有反映落实情况书面

4、应根据工程实际编制重要危险因素（源）清单和预控措施；根据现场情况对重材料

要危险因素更新完善；

1、项目公司、施工服务承包商项目部至少应制定以下应急预案；

人身伤害、火灾、防台防汛、起重吊装等

7.2应急预案与演练查预案、演习记录

2、定期进行应急预案的演习，提高应急能力，定期对应急预案修订完善提高有效

性。

I、查看政府部门监管机构进行安全检查的报告和整改闭环情况；