证券股份有限公司重大突发事件应急预案管理办法模版

1、证券公司重大突发事件应急管理办法第一章总则第一条证券股份有限公司(以下简称“公司”)加强应急处置突发事件机制建设，切实提高公司综合管理能力，保障公司正常运行秩序，根据公司实际情况制定本应急方案管理办法(以下简称“方法”)。第二条本法所称突发事件，是指突发影响公司正常经营管理，危害公司财产和职工人身安全，发生民意严重事件、网络系统故障、集体访问事件等。 主要有：一、包括重大投资损失或交易异常二、网络系统故障二、停电、火灾、洪水、地震、传染性疾病等突发灾害三、公司负重大舆论四、人身事故或安全生产事故五、抢劫、盗窃等治安事件六、突发性、集体性异常访问事件七、其他重大突发事件第三条本法所称应急预案，是

2、指公司依法迅速、科学、有秩序地应对突发事件，将突发事件及其造成的损害降到最低而预先制定的工作方案。第四条对应急预案的策划、编制、批准、公布、备案、演习、修订、培训、宣传教育等工作适用本办法。第五条应急预案管理遵循统一规划、分类指导、等级责任、动态管理的原则。第六条制定应急预案，应当根据有关法律行政法规和制度，与实际紧密结合，合理确定内容，切实提高目的、实用性和可操作性。第二章组织结构第七条公司突发事件应急处置工作指导小组(以下简称指导小组)负责应急处置工作的指导、组织和协调。 领导小组的领导由公司总裁担任，公司领导小组担任副领导，小组成员由公司各部门、各子公司的负责人组成。 指导小组实行后备办

3、公室制度，在小组成员暂时无法履行职责的时候，由后备办公室自动补充，行使小组成员的职责。第八条领导班子设有突发事件应急处理车间(以下简称“应急处理”)，是领导班子的日常工作机构，是公司突发事件应急响应、应急处理和应急管理的常设机构。 应急措施设置在公司的办公室。 应急处置主任由公司分管办公室领导担任，办公室主任担任应急处置副主任，成员包括公司各部门、各子公司的负责人。第九条应急措施按照证券重大突发事件报告工作管理办法，负责公司各类重大突发事件报告工作的组织、管理和协调，公司各部门按照本公司职责积极配合。第三章处置流程第十条根据公司的业务特点和地理位置，应急预案可分为公司总部(包括北京、深圳)、i

4、t交易系统和经纪业务系统(包括各地营业部)三个系统。第十一条公司各部门遇到重大突发事件，应当按照证券重大突发事件报告工作管理办法严格执行第一时间现场处置和及时报告工作。第十二条公司总部(包括北京、深圳)各部门及各子公司遇到重大突发事件时，参照下列应急处置修订计划执行。12.1如果办公网络发生故障，则根据证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案执行。12.2发现公司重大舆论事件按照证券股份有限公司舆情监控和危机公关事务管理办法执行。12.3停电及房地产突发情况的应急处理由公司办公室房地产所按证券股份有限公司办公楼物业应急处置预案执行。12.4火灾、地震等突发自然灾害的应急处理由各部门按照证券股

5、份有限公司防火灾事故急处置预案、证券股份有限公司预防地震危害应急预案和证券股份有限紧急疏散应急处置预案执行。12.5遇到抢劫、盗窃事件的应急处理按照证券股份有限公司防盗窃应急处置预案和证券股份有限公司防恐怖事件应急处置预案执行。12.6公司人员伤亡事故应当按照证券股份有限公司员工工伤、意外事故及急病处理应急预案执行。12.7突发性、集体性异常随访事件应按证券股份有限公司重大群体性上访事件应急预案执行。12.8急性传染病暴发事件应按照证券股份有限公司员工工伤、意外事故及急病处理应急预案执行。第十三条公司网络和交易系统遇到突发故障时，信息技术部按照证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案执行。1

6、3.1公司网络和交易系统的突发事件，是指引起整体或局部系统瘫痪，影响公司正常经营和管理，关系到公司或客户财产以及员工或客户人身安全的突发事件。 包括但不限于停电火灾等自然灾害重要信息系统设施被盗破坏事件信息系统的故障引起客户矛盾激化事件的其他重大突发事件。13.2公司信息系统应急处置组织结构和成员。 公司信息系统应急组织包括应急指导小组、应急工作小组和应急信息技术指挥小组。 指导小组根据紧急事件的具体情况采取应对措施，设立紧急处置工作小组和紧急处置信息技术指挥小组。 应急处置工作组是应急处置领导小组的办公室，负责从技术支持、业务处置、客户安抚、公共关系、安全保卫等方面具体执行领导小组决策的信息

7、技术指挥小组得到领导小组的授权，对信息技术系统的操作影响范围和时间、设备对设备的切换、系统的配置调整等进行评价，尽快恢复信息技术系统的正常运行，事后提交处分报告和事件分析报告等。13.3公司网络和交易系统的应急处理。 公司信息系统应急处置指导小组允许应急处置工作小组领导全面处理一级和二级事件，处置结束后向应急处置指导小组报告结果公司应急处置指导小组是公司信息技术领导(也是公司应急处置指导小组的成员) 并准许处理3级以下(包括3级)事件，处理完毕后要求将结果报告给应急处理指导小组的4级事件，由公司应急处理指导小组决定处理。第十四条经纪业务系统(包括各分公司、各地营业部)遇到的突发事件按照处理突发

8、事件的应急预案和公司营业部的重大突发事件应急预案执行。14.1经纪业务系统设立二级维护安全稳定机构，即营业网点维护安全稳定领导小组和营业部维护安全稳定工作小组。14.2各级职责。 总部的职责是组织、指导和促进营业部认真做好安全稳定的工作。 营业部的职责为具体执行各项安全稳定应急措施，制定营业部的安全稳定应急方案细则，向经纪业务总部备案。14.3建立营业网点安全稳定的巡视制度。 营业部必须配备至少两名以上的保安员。 营业所无法提供夜间保安的，营业部应当安排保安或者职工夜间值班。 同时维持营业部安全稳定的工作队安排负责人进行白天现场巡视工作。第四章应急训练第十四条公司及其有关部门应当建立应急培训制

9、度，根据实际情况采用实战演习、导出桌面等方式，人员广泛参与、处置联动性强，形式多样，节省高效应急培训。专业应急方案、部门应急方案至少每三年进行一次应急训练。第十五条公司及其有关部门应当组织演习评价。 评价的主要内容有：演习的执行情况、预案的合理性和操作性、指挥协调和应急联动情况、应急人员的处置情况、演习中使用的设备装备的适用性、完善预案、应急准备、应急机制、应急措施等的意见和建议等。第五章评价和修订第十六条公司及其有关部门应当建立定期评价制度，分析评价订稿内容的目的性、实用性和操作性，实现应急订稿的动态优化和科学规范管理。第十七条有下列情形之一的，公司应急处置应当定期组织并及时修订应急预案17

10、.1有关法律、行政法规、规则、标准、上级订划中有关规定发生变化的17.2紧急指挥机构及其职责发生重大调整的；17.3面临的风险发生重大变化的；17.4重要应急资源发生重大变化的；17.5预案中其他重要信息发生变化时17.6突发事件的实际应对和应急训练中发现问题需要重大调整的17.7公司认为应修订的其他情形。第十八条应急方案的修订涉及组织指挥体系和职责、应急处置程序、主要处置措施、突发事件等级标准等重要内容。 修订工作应当参照本法规定的预案编制、批准、备案、公布程序组织进行。 在涉及其他内容的情况下，修订过程可以根据情况适当简化。第十九条公司各部门及各分公司、各营业部、子公司可以向有关预案编制机构提出修订建议。第六章教育和宣传教育第二十条公司应急处理通过编辑培训材料、举办培训班、讨论工作等方式，对与实施应急预案有密切关系的管理人员和专业救援人员等组织开展应急预案培训。第二十一条公司应急处置应当把应急预案培训作为应急管理培训的重要内容，纳入公司干部职工的日常培