证券从业资格证

证券从业资格证Tag内容描述：<p>1、北京证券从业资格证证券市场：证券市场的结构考试 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。 A50% B60% C70% D80% 2、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。 A1991 年 12 月 4 日 B2000 年 12 月 4 日 C2001 年 8 月 28 日 D2002 年 12 月 4 日 3、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓 名、持股数量及持股比例。 A3 B5 C10 D15 4、某投资组合中有债券 1000 万元，A 种股票 2000 万元，B 种股票 2000 。</p><p>2、四川省四川省 2016 年证券从业资格证年证券从业资格证证券投资基金证券投资基金：基金的：基金的 税收模拟试题税收模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。 A缴存交易决算资金 B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交 D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是 按委托内容代理买卖。</p><p>3、转 证券从业资格证 三第三章执业证书管理第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；(二)组织实施所在机构执业证书申请工作；(三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；(五)协助协会的检查和调查；(六)负责所在机构执业人员的备案事项；(七)为所在机构人员提供相关咨询；(八)保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资。</p><p>4、1、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿2、下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票。</p><p>5、第七章 证券中介机构 知识点1：证券公司。 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。（注意第一章相关内容，这里不再重复提及） 我国第一家专业型证券公司深圳特区证券公司于1987年成立，1998年，我国证券法出台。2006年新修订证券法实施，对证券公司实行按业务分类监管，不在分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系。 设立证券公司应当具备： 1、公司章程（一目了然） 2、主要股东持续盈利，3年无违法违规，净资产不低于2亿元 3、法定注册资本 4、人员任职资格和从业资格 5、完善制度 6、合格场所和设施 7、其他。</p><p>6、1、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D52、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下3、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日4、下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在。</p><p>7、中公金融人金融类考试培训的领跑者证券从业资格考试2015年学习计划制定学习计划的基本原则一、具体。例如，三天内浏览完某本书、每天学习多少内容等。二、合理。制定自己能够完成的计划，不要使自己闲着，也不要使自己过于紧张。学习计划制定的不合理且执行的不好，会产生不良心态。学习计划过细，容易产生敏感、紧张、压力过大等不良心态。学习计划过粗，容易产生焦虑、空虚等不良心态。一般的，学习计划要恰好能够完成，或者咬牙坚持就可以完成，就如同摘苹果，不跳摘不到，跳一跳就能摘到。三、循序渐进。隔一段时间，就要提高每天完成。</p><p>8、证券投资分析师从业资格考试,中国证券业协会,2012年度证券业从业人员资格考试公告,现将2012年度第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下： 一、报名时间：2012年4月11日至26日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。 二、考试时间及地点：考试将于2012年6月16日、17日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。</p><p>9、2015年证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记正确答案：A 2、证券回购的实质是A信用贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资正确答案：B 3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A 1995 B 1997 C 1998 D 1999 正确答案：C 4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。A时间优先，客户优先B时间优先，价格优先C数量优先D。</p><p>10、1、审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。2、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。4、公开募集基金的基。</p><p>11、2010年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券 2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易 3普通开放式基金份额属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券 5证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用。</p><p>12、 You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech第一章 证券市场概述(1-3)第一节 证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人;第二，证券的标的物;第三，标的物的价值;第四，权。</p><p>13、2010年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券 2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易 3普通开放式基金份额属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券 5证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用。</p><p>14、证券从业资格考试培训,第一章 证券市场概述,1.1证券与证券市场 1.2 证券市场参与者 1.3 证券市场的产生与发展,第一节证券与证券市场,大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。,第一节证券与证券市场,一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证。</p><p>15、精品文档证券交易习题（1）2010-8-5 16:11中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1B股最先在（ ）证券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 2下列关于公平原则的叙述中，正确的是（。</p>