北京证券从业资格证《证券市场》：证券市场的结构考试试题

北京证券从业资格证证券市场：证券市场的结构考试 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 2、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。 A1991 年 12 月 4 日 B2000 年 12 月 4 日 C2001 年 8 月 28 日 D2002 年 12 月 4 日 3、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓 名、持股数量及持股比例。 A3 B5 C10 D15 4、某投资组合中有债券 1000 万元，A 种股票 2000 万元，B 种股票 2000 万元， 债券的收益率为 10%，A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20%，则该投资组 合的收益率为_。 A15% B20% C16% D10% 5、 ”市场永远是错的”这种对待市场的态度属于_ A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 6、通常认为显著相关时，相关系数 r 的取值范围是_。 A0|r| 0.3 B0.3 |r|0.5 C0.5 |r|0.8 D0.8|r| 1 7、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由_专人保管。 A一名出纳人员 B两名会计人员 C两名会计主管 D一名会计人员 8、场内申购赎回 ETF、采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 9、IB 制度起源于（） 。 A中国 B韩国 C美国 D英国 10、卢国国内现有_ADR 计划。 AB 股 B国债 CH 股 D普通股 11、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 12、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议 的，视为承销商备案材料得到认可。 A15 B10 C7 D30 13、对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括_。 A产品竞争力 B产品市场占有情况 C产品质量 D产品的品牌战略 14、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由_转报。 A国家发改委 B行业管理部门 C省发展改革部门 D计划单列市发展改革部门 15、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限 内还本付息的金融债券是指_。 A证券公司短期融资券 B证券公司发行的可转换债券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 16、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式 附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商 业银行资本金。该国债属于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 17、现金流量折现法一般应用于_的股票发行。 A高新技术公司 B房地产公司 C资产现值要重于商业利益的公司 D公路，港口，桥梁，电厂等基建公司 18、目前发行的国际债券中最重要的是_。 A扬基债券 B武士债券 C龙债券 D欧洲债券 19、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A战略性资产配置策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置策略 D投资组合保险策略 20、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客 户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前 21、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。 A大于零 B小于零 C等于零 D大于或等于零 22、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（） 。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 23、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月 内作出。 A4 B8 C2 D6 24、营业部处置突发事件的原则以下不包括_。 A快速反应原则 B盈利首要原则 C重点保护原则 D疏导化解原则 25、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有_。 A具有良好的业绩和一定规模的资本金 B按规定缴纳各项会员费用 C承认证券交易所章程和业务规则 D具备法人地位的证券公司 2、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列_财务指标。 A流动比率 B应收账款周转率 C无形资产占总(净)资产的比例 D研究与开发费用占主营业务收入比例 3、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是_。 A清算是对应收、应付证券及价款的计算 B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D清算不发生财产的实际转移 4、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。 A证券公司 B保险公司 C基金管理公司 D商业银行 5、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。 A基金募集资产的验资报告 B基金托管协议 C招募说明书 D基金契约 6、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。 A标的证券除权，新行权价格=原行权价格( 标的证券除权日参考价/除权前 一日标的证券收盘价) B标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/ 标 的证券除权日参考价) C标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/ 除息前 一日标的证券收盘价) D标的证券除息，新行权比例=原行权比例( 除息前一日标的证券收盘价/标 的证券除息日参考价) 7、加入 WTO 后 3 年内，中外合营公司不可以 (不通过中方中介)从事_的承销。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 8、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中， 要明确_。 A委托和交收的方式和时间 B投资者应履行的交收责任 C投资者的盈利范围 D证券经纪商向投资者揭示风险 E证券经纪商的代理业务范围 9、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例) 10、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经_批准。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 11、2006 年 1 月 16 日，中国证监会批复同意_股份进入代办股份转让系统进 行股份报价转让试点。 A天津泰达开发区非上市股份有限公司 B中关村科技园区非上市股份有限公司 C上海浦东商业区非上市股份有限公司 D重庆港非上市股份有限公司 12、影响期权价格的主要因素有_。 A利率 B权利期间 C协定价格与市场价格 D基础资产价格的波动性 13、与一般的公司债务相比，公司债券具有_特点。 A公司债券是一种可转让的债权债务关系 B公司债券通过债券的方式表现 C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系 D公司债券的偿还具有一律性 14、你目睹了一位 45 岁男性倒下。你让人呼叫 120 后，为他进行心肺复苏。你 尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人 生存机会最有效的是 A医护人员到达，他们会给予药物 B送此人去医院 C带有除颤器的救护人员到达 D急救人员到达，他们会进行心肺复苏 E及时建立静脉通路 15、_是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意 见。 A法律意见书 B律师工作报告 C核查意见 D推荐函 16、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向_报送“保荐总结报告 书” 。 A10；中国证监会和证券交易所 B15 ；证券交易所 C15 ；中国证监会和证券交易所 D15；中国证监会 17、实现证券和资金的收付称之为_。 A交收 B交割 C结算 D清算 18、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委 托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0 19、在道琼斯指数中，不属于公用事业类股票的是_。 A铁路公司 B电话公司 C煤气公司 D电力公司 20、_原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报 优先于较高价格卖出申报。 A时间优先 B客户优先 C价格优先 D数量优先 21、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买 入另一种债券。债券互换类型有_。 A替代互换 B税差激发互换 C市场间利差互换 D抽样互换 22、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是_。 A某上市公司与其母公司 80%的资产进行了资产置换 B某上市公司将 10%的资产进行了剥离 C某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起 D某上市公司与被并购公司 70%的资产进行了股权一资产置换 23、下列关于融资融券业务规则表述错误的是_。 A证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券， 只能使用融资专用资金账户内的资金 B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债 务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券