煤矿安全风险分级管控各种制度

1安全风险分级管控相关制度长治三元中能煤业有限公司2目录一、关于推行“双预控”工作方案的通知3二、关于成立安全风险预控管理委员会的通知7三、中能煤业安全风险分级管控部门职责11四、风险管控制度21一、总则21二、风险预控管理制度21三、危险源辩识管理制度22四、工作前风险评估制度23五、附则23五、信息沟通管理制度24六、安全管理信息公开制度26七、风险预控管理体系运行及考核管理办法28八、安全风险管控方案32九、危险源监测、预警、控制和升降级管理制度373长治三元中能煤业有限公司关于推行“双预控”工作方案的通知为贯彻执行安全生产法关于“企业必须推进安全生产标准化建设”的规定，构建我矿安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制，进一步强化和夯实公司安全基础，提升安全保障能力，有效预防和控制事故的发生，确保公司安全生产持续稳定和良好的发展态势，促进“双预控”工作更加程序化和系统化开展，特制定本方案。一、组织机构为了更好的开展“双预控”工作，保证试行期间各环节衔接正常，特成立“双预控”工作推进领导组。组长张炳林张永明孔祥义常务副组长许金升副组长郎世海闫炜张格宿建军郑金平牛海兵组员李兵陈全秋赵志斌张勇孙颜华暴广昌王会堂李振江杨斌杨武刘华卫原慧峰程琨张红波李绘兰郭文斌黄晓杰苗少刚关安红王炼钢苏洋平羽付正方申利军李国栋领导组下设“双预控”推进办公室，主任由陈全秋担任。具体负责“双预控”工作的组织开展，组织有关人员抓好全矿的“双预控”试行工作及日常事务，指导协调公司各科室、区队和班组完成分管范围内的工作，对“双预控”相关4工作进行定期的检查和考核。二、“双预控”工作推进领导组职责1、依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的“双预控”管理方针、目标和制度，负责全矿“双预控”管理标准和管理措施的审定。2、组织各相关科室、队组开展“双预控”贯标工作，督促各部门按照标准要求阶段性开展工作。3、负责保证“双预控”正常运行的人、财、物等各种资源的配置，保证安全生产投入的有效实施。4、对全矿“双预控”工作进行定期或不定期检查，督促安全生产事故隐患排查，及时消除安全生产事故隐患。5、负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作的责任落实和考核，督促各相关部门进行改进。6、定期召开会议，就推进“双预控”工作过程中的问题进行集中处理和协调。三、推进“双预控”工作的时间安排1、第一阶段3月15日3月30日1）开展安全风险分级管控和事故隐患排查治理标准化的贯标培训，并对公司当前涉及两方面的工作进行对照梳理。2）对安全风险分级管控部分要求的安全风险辨识评估工作；同时根据事故隐患排查治理要求制定年度的隐患排查计划。2、第二阶段4月1日4月15日51）根据第一阶段摸底梳理情况，结合安全生产标准化中“双预控”工作要求，进行制度制定和台账完善工作。2）安全风险分级管控方面组织相关单位人员进行对新工作面、新工艺、新设备、新材料、近期事故进行风险辨识，并危险源录入到煤矿风险预控信息管理平台，同时对危险源列出风险清单。事故隐患排查治理方面完善隐患排查制度，明确事故隐患排查和分级治理流程，健全各种台账记录样表。3、第三阶段4月16日4月30日1）将“双预控”中修订的各项制度提交领导组办公室进行初审，开始进行试运行。2）将各种台账记录进行下发试运行，通过自查自纠发现问题，完善记录台账。4、第四阶段5月1日5月31日“双预控”工作全面试运行，并通过运行、考核，发现新问题，及时上报“双预控”推行领导组进行最后修订，为6月份全面运行做好各项准备。5、第五阶段6月1日起根据“双预控”开展情况和前期修订的制度和台账，进行全面运行“双预控”机制。四、工作要求（一）各部门要认清形势，高度重视。一定要认清国家推行煤炭行业改革的大趋势和大背景，充分认识煤矿企业推行“双预控”工作对于安全管理工作的重要性和必要性，立足本岗位，把“双预控”工作放在心上、拿在手上、落实6在行动上。（二）做好部门之间沟通协调，统筹规划。风险分级管控和隐患分级治理工作涉及多部门，加强内部沟通协调，相互配合，合理安排时间和人员，确保工作有条不紊顺利推进。（三）领导组要明确责任，严格考核。各部门要按照工作要求，分解任务，责任到人，加强日常监管检查，按规定做好自查自纠，确保标准化建设工作有序开展。长治三元中能煤业有限公司2017年3月16日7长治三元中能煤业有限公司关于成立安全风险预控管理委员会的通知为了有效推进安全风险分级管控工作，预防和控制事故的发生，逐步建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，按照煤矿安全风险分级管控标准化要求，特成立中能煤业安全风险预控管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确，组织机构如下一、组织机构公司成立安全风险预控管理委员会，对各单位的安全风险预控管理工作进行统一组织、协调、监督、指导，并不断完善安全风险预控管理机制。主任张炳林张永明孔祥义常务副主任许金升副主任郎世海闫炜张格宿建军郑金平牛海兵成员李兵陈全秋赵志斌张勇孙颜华暴广昌王会堂李振江杨斌杨武刘华卫原慧峰程琨张红波李绘兰郭文斌黄晓杰苗少刚关安红王炼钢苏洋平羽付正方申利军李国栋委员会下设安全风险预控办公室，主任由陈全秋担任。具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，组织有关人员抓好全矿的安全风险分级管控工作运行及日常事务，指导协调公司各科室、区队和班组完成分管范围内的工作，组织对危险源进行定期检查、审核，编制安全报告等工作。二、安全风险预控管理委员会职责及权限81、依据国家安全生产方针、法律法规及相关要求和规定，制定符合本矿实际的安全风险分级管控管理方针、目标和制度，负责全矿安全风险管理标准和管理措施的审定。2、督促检查各科室、厂、队对安全风险分级管控相关制度、标准的宣传贯彻和执行落实情况。3、负责建立、健全安全风险预控管理责任体系和职责。4、负责保证安全风险预控体系正常运行的人、财、物等各种资源的配置，保证安全生产投入的有效实施。5、对安全风险预控工作进行定期或不定期检查，督促安全生产事故隐患排查，及时消除安全生产事故隐患。6、负责安全风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促各相关部门进行改进。7、组织召开安全会议，研究全矿安全管理方面的重大问题，做出科学的决策。8、负责组织制定安全风险预控标准的教育和培训规划，并督促落实。三、安全风险预控管理委员会主任职责1、安全风险预控管理委员会主任对全矿安全风险预控工作负全面领导责任。2、制定并颁布安全风险预控管理方针、目标，审核和批准风险预控体系文件。3、负责贯彻执行安全风险预控相关制度、标准。4、建立健全安全风险预控各单位的责任体系。95、组织制定和修订安全生产管理制度和操作规程，并全面贯彻和执行。6、督促、检查安全风险预控工作开展情况，及时消除安全生产事故隐患。7、为实施、改进体系提供足够的安全投入（人力、物力、财力），确保全矿安全投入的有效实施。8、组织体系的定期内审与年度管理评审。四、安全风险预控管理委员会常务副主任及副主任职责1、安全经理负责安全风险预控体系执行情况的监督与检查，及时排查现场安全隐患，矫正不安全行为，确保体系各项程序与制度得到落实；全面负责组织领导本矿体系的建立、运行、评价；负责组织体系知识培训；检查指导全矿体系的贯彻实施情况。2、党委副书记（纪检书记）对分管部门的安全风险预控工作全面负责，协助党委书记搞好业务保安工作和安全文化宣传报道工作，监督检查安全资金的投入及使用情况；经常深入基层调查研究，了解职工思想动态，协助解决存在的问题，提出整改意见。3、工会主席负责全矿群众安全监督和安全协管工作，检查各部门对职工代表大会和工会成员代表大会关于监督安全生产决议的贯彻落实情况，做好群众安全监督检查工作，抓好安全协管工作，加强班组建设和劳动保护，维护职工合法权益。4、生产经理负责全矿生产组织工作；搞好生产作业过程中的隐患排查和生产安全专项整治工作；监督检查作业规程、安全技术措施的落实与执行情况，为安全风险预控体系的运行创造良好的作业环境。105、机电经理对机电安全管理工作全面负责，监督检查全矿机电安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施实施的本质安全。6、后勤经理对所分管范围内的业务保安工作负责，搞好地面环境卫生，美化环境，为全矿的安全生产创造良好的环境，搞好后勤工作的安全文化建设。7、总工程师是本矿技术管理工作的第一责任人，搞好“一通三防”和地测防治水专业的安全风险分级管控工作；组织编写、审批作业规程、安全技术措施，并督促指导落实；积极引进推广新技术、新工艺、新设备、新材料，从技术层面上为安全风险分级管控提供保障。长治三元中能煤业二一七年四月十日11中能煤业安全风险分级管控部门职责1风险预控办公室1、负责安全风险分级管控的建设工作设计和方案制定、实施以及组织、指导、协调各科室、厂、队开展分管范围内的建设、开展等工作。2、组织有关人员抓好全矿的安全风险分级管控运行及考核工作。3、负责督促落实各部门危险源辨识、监测、预警和控制情况以及管理标准和管理措施的制定，并在危险源辨识过程中给予相应的指导。4、负责组织各部门对危险源进行全面审核，并根据工作程序和生产工艺的改进，对重大不符合项进行危险源的全面辨识和评价，对危险源的增减和升降级进行动态管理。2安全科1、贯彻落实体系要求，加强安全监督和检查，努力消除不安全行为，确保安全风险预控管理措施得到落实。2、对煤矿的不安全行为进行梳理、分析和分类，参与员工不安全行为控制和管理的相关规章制度、措施的制定、修改和完善。3、根据煤矿安全风险预控管理体系要求，负责搞好应急救援和职业健康工作。4、深入现场，进行安全监督检查，定期组织安全检查，调查重大安全隐患和重要危险区域，对各类安全隐患进行“五定”，对重要危险源进行监控，并责成有关部门人员及时解决。125、参加各级组织的安全检查和专业检查，对所查出的隐患（问题）跟踪督促落实整改。6、协助监督落实现场临时危险作业的各项安全措施。7、及时制止违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的“三违”行为。8、参加事故调查、分析与处理，提出切实有效的防范措施。3调度室1、贯彻落实矿领导和上级部门有关体系运行方面的通知、指示、命令，并检查监督落实情况。2、负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改，实现安全均衡生产。3、深入生产一线，掌握安全生产动态及井上、井下各生产系统的运行情况，及时组织好安全生产工作。4、负责全矿各类监测监控业务，确保煤矿安全预警及时准确。5、负责全矿监测系统的管理，并建立健全各项监测管理制度。6、负责全矿监测系统的正常运行，保证全矿监测系统的安全可靠。7、负责矿井上下通讯设施的日常维护与管理工作，保证通讯系统畅通。8、负责全矿网络系统的正常运行。4安全指挥中心1、贯彻落实矿领导和上级部门有关体系运行方面的通知、指示、命令，13并检查监督落实情况。2、负责入井人员的检身工作，确保人员安全入井3、负责收集、整理井下各个巷道的隐患，确保隐患得到及时的整改，实现安全指挥。4、根据煤矿安全风险预控管理体系要求，负责搞好应急救援工作。5生产技术科1、贯彻落实体系总体方针、政策和指示要求，组织制定、落实技术方面的各项管理制度。2、按照体系的相关要求制定煤矿采掘、技术改造等方案。3、加强成本管理，严格控制坑木、坑代品和火工品等材料的消耗。4、积极引进推广新技术、新经验、新材料和新装备。5、负责全矿的资源和环保管理工作，控制资源成本消耗，努力改善工作生活环境。6、严格执行基本建设政策、法令，按照基本建设程序办事，监督检查有关基本建设工程中的安全、质量工作。7、负责全矿基建工程安全设施的检查、验收工作，参与审批各施工单位的作业规程和安全措施。6地质防治水科1、负责采空区、塌陷区监测监控、水文调查、图件编制和地质测量等工14作，为安全生产及风险预控提供支持。2、负责及时、准确地查清本矿区内地质构造，按体系要求对周边煤矿进行定期和不定期的巡查，切实保障全矿的安全生产。3、本着“有掘必探”的安全技术原则，对煤矿井下地质构造、煤矿水进行探测，对施工现场和安全技术措施全面负责。7机电科1、贯彻落实体系总体方针、政策和指示要求，负责煤矿日常机电设备安全管理工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，保证机电设备安全运转并满足煤矿安全风险预控管理体系要求。2、负责全矿供电、排水系统设计及安全管理。8通风科1、落实“一通三防”的相关要求，为员工提供安全的作业环境。2、制定“一通三防”技术管理及体系相关管理制度，并组织落实。3、组织煤矿通风能力核定、瓦斯等级鉴定和职业卫生检测，并做出鉴定报告。4、编制煤矿灾害预防处理计划、停风措施和反风试验计划，并组织实施。5、按照煤矿安全风险预控管理体系要求，落实“一通三防”工作，加强通风、防尘设施设备管理，改善作业环境。6、负责构筑井下各类“一通三防”设施（风门、密闭、调节风窗、栅栏等），15对井下所有盲巷进行封闭管理。7、加强与各科室、厂、队的联系，指导解决日常工作中瓦斯的各种检查工作。8、健全瓦斯台帐、井下瓦斯牌板，做好记录，并及时编制、报送报表。9党委办公室1、负责企业安全文化的建设和实施。2、组织开展思想政治宣传和精神文明建设工作，做好职工群众的安全思想教育工作，提高职工安全意识，推动体系有效运行。3、负责党群口各部门业务保安责任制和各党支部安全活动开展的检查考核，落实党委关于安全工作的精神。10综合办公室1、贯彻落实体系总体方针、政策和指示要求，及时传达上级关于体系的指示、指令。2、负责体系相关文件的发布工作。3、规范辅助运输管理，杜绝不安全行为的发生，合理调派各种车辆的辅助运输，做好车辆日常保养和维修工作，保证车辆使用安全稳定。11工会1、贯彻落实体系总体方针、政策和指示要求，推进企业安全文化建设及实施。2、组织全矿安全风险预控活动等相关事宜。163、组织开展好群众性的安全监督检查工作，发挥好群监组织作用。4、积极开展劳动竞赛、群众性的合理化建议等相关活动，促进体系不断完善。12纪检办负责协助矿党工部开展党风廉政建设和反腐败工作，加强对党员的思想教育工作，监督检查党风廉政建设责任制落实情况，推进体系有效运行。13人事劳资科1、负责全矿安全风险预控培训计划的制定和组织实施，做好员工准入管理、员工培训教育和员工档案管理工作。2、按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。3、负责全矿从业人员安全知识和业务知识的考核发证，并对发证情况进行备案存档。14供应科1、负责严格控制采购物资材料的质量，供应合格完好物资，做到设备符合煤矿安全风险预控管理体系要求。2、负责仓库、火药、木场、油库等所属单位的安全管理，制定制度，落实措施，加强物资存储、运输、存放、发放的安全管理，满足体系要求。15销售科1、负责制定下发煤质及运销方面的各项管理制度，并组织实施。2、做好库存煤的防火、防水和防盗工作，定期组织相关人员对库存煤进17行盘点，做到帐实相符。16洗煤厂负责编制下发煤质计划，做好采样及选矸工作，对煤质管理的各环节组织检查，并对责任部门进行严格考核。17综采队1、认真落实本部门的安全生产工作，确保机器设备和作业环境达到体系的相关要求。2、贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工的体系日常学习与培训工作，提高员工安全意识和专业素质，杜绝不安全行为，实现煤矿“人机环管”的最佳匹配。3、加强班组建设工作，将生产、安全、质量、成本等工作落实到班组中去，解决好生产现场的薄弱环节，严格落实安全隐患排查工作，确保安全生产。18综掘队1、认真落实本部门的安全生产工作，确保机器设备和作业环境达到体系的相关要求。2、贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工的体系日常学习与培训工作，提高员工安全意识和专业素质，杜绝不安全行为，实现煤矿“人机环管”的最佳匹配。3、加强班组建设工作，将生产、安全、质量、成本等工作落实到班组中18去，解决好生产现场的薄弱环节，严格落实安全隐患排查工作，确保安全生产。19机电机运队1、认真落实安全生产工作，按照体系要求加强运输设备设施管理，改善作业环境。2、负责井下设备、材料、原煤、矸石等的运输及人员的运送工作，保证安全运行。3、抓好主要巷道轨道铺设及配套安全设施、主要运输提升系统的安装与回收工作。4、认真落实安全生产工作，按照煤矿安全风险预控管理体系要求做好员工安全风险预控管理的日常学习与培训工作，提高员工安全意识和专业素质，杜绝不安全行为，实现“人机环管”最佳匹配。5、做好机电设备设施维护、维修和保养工作，改善作业环境，满足煤矿安全风险预控管理体系需要。6、负责井下供电、排水的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。7、严格执行停、送电管理制度，杜绝无计划停电、停风现象，确保安全生产。8、认真落实安全生产工作，按照煤矿安全风险预控管理体系要求做好员工安全风险预控管理的日常学习与培训工作，提高员工安全意识和专业素19质，杜绝不安全行为，实现“人机环管”的最佳匹配。9、负责地面通讯、供水、供电和供热工作，加强相关设施设备的管理，保证正常的生产、生活需要。10、做好矿井水净化和污水排放工作，改善工作生活环境。20机修厂做好自制件加工和设备检修等工作，加强地面变电所、风机房等设施的日常管理，使设备设施满足煤矿安全风险预控管理体系要求。21探放水队1、严格按照“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的原则，对煤矿进行防治水管理。2、负责和协助地质防治水科提供水文地质说明书及有关地质资料。22后勤服务中心1、负责环卫、餐饮、浴池和宿舍等的管理和服务工作，为员工提供安全、优质的生活环境。2、负责全矿办公用品的采购、保管和发放工作，满足生产经营需要。23保卫科1、负责矿区的治安保卫工作，加强“五管要害部位”及易发案场所的治安管理，保护公共及私人财产安全，为安全生产提供保障。2、负责地面的消防管理工作，做到预防为主、防消结合，减少事故灾害，确保煤矿财产设施的安全。20风险管控制度一、总则安全风险分级管控体系是通过辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，制定不同管理对象的管理标准和管理措施，实现“人机环管”的最佳匹配，进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。为保障安全风险预控管理体系的实施和运作，特制定本制度。二、风险预控管理制度1、矿属各部室、区队负责识别生产活动过程中的危险源，针对危险源制定有效的管理标准和管理措施。2、矿属各部室、区队负责对职工进行危险源管理标准、管理措施培训，并组织考试，合格后方可上岗作业。3、作业规程由生产技术部负责编制，在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。4、当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时，各部室、区队必须及时组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定相应的管理标准、管理措施，通过审批后方可作业。三、危险源辩识管理制度1、矿属各部室、区队成立各自专业的风险管理小组，负责危险源辨识、分级、分类。2、安全科、体系办负责督促落实各部室、区队危险源辨识、监测、预警和控制情况以及管理标准和管理措施的制定，在危险源辨识过程中给予相应指21导。3、对不同类型、级别的危险源，各部室、区队必须结合本部门实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安全科、体系办进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。4、体系办根据各部门职责合理划分管理责任区，明确各部门所监管的危险源管理责任。5、安全科、体系办在生产过程中负责督促各部室、区队对危险源进行完善和补充。6、体系办每年年初组织各部门对危险源进行全面审核，并根据工作程序和生产工艺的改进，对重大不符合项进行危险源全面辨识、评价，对危险源的增减和升降级进行动态管理。7、各部室、区队负责制定本部门员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。8、各部室、区队负责本部门风险管理表中管理标准和管理措施的制定。9、各部室、区队必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源进行监测、控制。四、工作前风险评估制度1、工作前风险评估是根据进入作业状态前，根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，评定作业过程中存在的风险。2、根据评估出的风险，要制定相应的改进或防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。223、工作前风险评估工作在每天的班前会上由当班带班长负责组织进行，评估后要认真填写风险评估记录。4、保留日常风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。5、经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向调度室汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。五、附则1、本制度修订权、解释权归安全风险分级管控委员会。2、本制度自发布日起开始执行。23信息沟通管理制度一、为加强信息沟通管理，保证内部与外部的信息畅通和有效的信息交流，特制定本制度。二、本制度适用于矿井生产经营过程中所有信息的收集、传递、分析和利用等活动的管理。三、本制度所指信息内容主要包括1安全风险预控管理方针、目标；2事故、事件、违章信息；3员工健康信息；4地面环境信息；5井下环境信息；6生产任务完成情况；7纠正、预防措施和持续改进信息；8风险评估信息；9周边投诉；10政府、居民及其它方要求；11其它信息。四、信息沟通主要包括确定信息交流内容，开展内外部信息交流和信息的分析利用。五、信息沟通的形式有专题会议、调度会、传递文件或记录、口头通知与汇报、电视、广播、报纸、网络等。六、综合办负责矿内外部信息的收集、传递和记录，并对外部信息24进行处理，根据需要对无法处理的外部信息向集团公司进行请示处理。七、调度室负责本矿内部生产过程的信息交流。八、体系办负责安全风险预控管理体系信息的沟通管理，包括收集、整理和通报体系相关的信息，并通过月度例会进行处理；对内审和管理评审的结果、每月一次的安全风险预控管理考核结果进行公布。九、机电科负责机电设备的信息沟通管理。十、各部室、区队负责本部门的信息沟通管理，按要求对上级所传达的信息进行学习、实施，并随时向各业务部门反映存在的问题，提供来自现场的第一手信息。十一、信息管理部负责信息系统的设备、软件的管理、维护、保养，并保持相应的记录。十二、本制度修订权、解释权归安全风险分级管控委员会。十三、本制度自发布日起开始执行。25安全管理信息公开制度一、为进一步强化安全风险预控管理，确保安全风险预控管理信息的公开化，结合我矿的实际，特制定本制度。二、安全风险预控管理委员会负责组织开展安全风险预控管理信息的公开工作，体系办负责安全风险预控管理信息公开的具体工作，并对员工对公开信息提出的问题意见作出解释或解答。三、安全风险预控管理委员会要坚持实事求是的原则，认真组织开展安全风险预控管理信息公开工作，确保公开事项的内容真实、全面、及时，以促进安全风险预控管理体系的健康运行。四、安全风险预控管理公开的要求1既要公开有关政策依据和本单位有关规定，又要公开具体内容和承办部门；既要公开办事结果，又要公开办事程序；使安全风险预控管理信息公开工作在员工的广泛参与和监督下进行。2公开的内容应经过安全风险预控管理委员会审核批准后方可公开，公开的内容应包括本单位安全风险预控管理体系的组织机构以及相关制度、在安全风险预控管理过程中各级领导应负的责任以及对上级和员工的相关承诺、员工应该享有的各种权利、安全风险预控管理委员会在管理过程中所作出的重大决策、各类目标指标及其完成情况、各类先进评比、奖惩情况等。每次公开的内容要有文字记载，公开后要存档，并做到专人负责管理。五、根据本矿实际情况可通过网络、宣传栏、下发文件等方式向员工进行宣传，并组织员工认真学习公开内容，以实现安全风险预控管理信息的公开化。26六、要根据公开内容和员工关切程度，实行定期公开和随时公开相结合方式，满足广大员工的需求。七、安全风险预控管理委员会要经常开展不定期的监督检查工作，及时收集、反馈员工的意见和建议，并及时总结经验，不断完善安全风险预控管理信息公开工作，以保证安全风险预控管理体系健康有序进行。八、本制度修订权、解释权归安全风险分级管控委员会。九、本制度自发布日起开始执行。27风险预控管理体系运行及考核管理办法一、风险预控信息系统运行管理规定为了保证风险预控信息管理系统始终处于良好的运行状态，要求信息站信息员和各单位系统管理员在操作系统时执行此规定。1、信息站要及时录入当班收集的各类隐患和问题，各职能科室定期录入专项检查隐患和问题，并进行闭环管理。2、录入时要做好信息的筛选工作，不合理或不能整改的问题不得录入系统。不得有错别字；不得出现语句不通的情况；责任单位、整改期限、隐患类型等不得错误，录入后及时四定（专项检查隐患需在检查后一个工作日之内录入系统）。未执行一次罚款200元。3、隐患复查完毕后需及时销号。未整改隐患或整改不符合要求的要驳回，并重新进行四定（专项检查隐患需在下一次检查之前进行复查，销号）。未执行一次罚款200元。4、每班审批各单位延期整改隐患申请，并上报未执行“延期整改隐患申请规定”的单位及其隐患。未执行一次罚款200元。5、信息员需定期进行危险源辨识，充实危险源数据库。未执行一次罚款200元。二、隐患未整改处罚细则为规范隐患整改，明确处罚规定，现将我矿常见隐患和处罚标准划分如下1、隐患分类28一类断锚索、锚杆（钢带、锚索抽芯）未补打以及其他顶板类隐患未整改；锚索护网、护套以及钢丝绳防护安装不合格；辅助运输设施设备不完好；电气设备失爆或不完好；电气设备未接地或接地不合格；电气设备未采取防水措施或防水措施不合格；各类通讯装置故障未处理；机电设备电气保护或其他防护设施未设置或不完好；通风设施不完好、一通三防相关传感器不完好；皮带输送机、刮板输送机未设置行人过桥或设置不合格；采掘工作面超前支护不合格；各类安全设施不完善、不齐全；以及其他严重威胁安全生产的隐患未整改。二类各类喷雾不合格；皮带跑偏、皮带撕裂（开口）、托辊（H架、边杆）坏、挡煤皮坏；各类托（压）绳轮、跑偏辊、改向轮等不符合要求；隔爆设施不符合要求；各类照明不符合要求；支架、钻机窜液、漏液；风水管路漏风、漏水；各类机械设备润滑不合格；消防装置设置不合格；压风供水装置不合格；用铁丝、单腿销代替U型销、各类阀门不合格；各类电缆不合格；各类螺丝、螺栓未紧固；以及其他一般隐患未整改。三类文明卫生不合格；电缆、牌版、风水管路吊挂不合格；各类配件、备用件未按定置管理规定摆放等质量标准化问题未整改。2、分类处罚标准其中一类隐患未整改处罚责任单位500元，联挂部门负责人20，处罚整改责任人200元，合计800元；二类隐患未整改处罚责任单位30029元，整改责任人100元，合计400元；三类隐患未整改处罚责任单位200元，整改责任人100元，合计300元如以上隐患及问题未如实上报或上报不及时，对各单位上报人员罚款200元。三、延期整改隐患申请规定为了规范隐患整改，及时消除安全隐患，要求各单位在延期申请时执行以下规定。1、申请延期整改的范围由于需要重新制作或等待厂家发货等原因导致各单位没有材料或配件的。断锚索（锚杆）多，可申请延期并集中补打（不得超过三天）。整改周期长，在整改期限内确实不能整改完毕的。需升井维修的。由于其它特殊情况导致不能及时整改的（必须报安指中心主任同意）。2、除以上情况以外不得申请延期整改，且申请延期时必须注明原因。否则一条隐患处罚200元。3、每次延期时间原则上不得超过3天，若有特殊情况需报安指中心主任同意。四、关于不合理隐患的申报为保证安全信息的准确性和严肃性，杜绝因各类隐患、质量标准化问题不合理或与现场不相符，导致队组人员无法整改处理现象的发生，特要求如下301、井口信息站要加大对信息卡的筛选和管理力度，如发现所填信息不合理、填写错误或所填信息与现场实际不相符等情况，将根据信息卡填写规定对填卡人进行处罚，一条问题罚款100元。2、井口信息站在复查过程中，如发现有和现场不相符的隐患和问题导致不能整改的，经核实后将对填卡人追加处罚（一条罚款100元），并对信息销号处理。3、各队组在整改隐患的过程中，如发现有不能整改或与现场实际不相符的情况，必须在两日内到井口信息站进行申报，信息站核实后予以销号处理，同时要对填卡人进行处罚（一次罚款100元）。4、各队组所申报不合理隐患必须属实，不得出现怕整改麻烦而申报销号的现象，如发现一次罚款500元。五、本办法自下发之日起执行。31安全风险管控方案一、总则辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，制定不同管理对象的管理标准和管理措施，实现“人机环管”的最佳匹配，进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。二、要求（一）危险源辨识1、危险源辨识前由体系办组织各部门负责人、技术员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工进行相关知识的培训；2、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理和归档；3、危险源辨识采用工作任务法对各科室、厂、队所管辖工作区域的危险源进行辨识；4、进行危险源辨识时应考虑1三种时态（过去、现在、将来）；2三种状态（正常、异常、紧急）；3人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型。5、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；6、发生事故（包括未遂、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。（二）风险评估321、对所辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理和归档；2、采用风险矩阵评价法对所辨识出的危险源进行风险评估，风险等级分为低风险、一般风险、中等风险、重大风险和特别重大风险；3、根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类；4、根据生产过程中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行动态评估，根据动态评价结果进行增减和升降级管理，使危险源评估信息能更符合现场实际；5、在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录1新改扩项目前；2新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；3为特定项目（采煤工作面安装、初采初放、末采末放、回收，采掘工作面过构造、过积水区、过空巷、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；4执行重大风险任务前；5执行特定检查和实验前；6审核发现重大不符合项；7调查事故（包括未遂）暴露的新风险。（三）、风险管理对象、管理标准和管理措施（1）在危险源辨识和风险评估的基础上，针对具体的危险源提炼详细的管理对象，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准与措施的制定必须依据有关法律法规、技术标准和管理制33度，并针对危险源辨识、风险评价信息以及各类事故资料进行编写；（4）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（5）根据生产过程中发现的新问题和新情况，体系办组织相关厂、队、科室及时对安全风险预控管理标准和措施进行修订和完善。（四）危险源监测1、煤矿采用井下人员定位系统、监测监控系统、顶板专项检查、质量标准化检查和周一大检查等危险源监测手段对危险源的状态和风险控制过程进行监测；2、对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到相关的责任部门，并将检查结果录入煤矿安全风险预控管理信息系统中。（五）风险预警1、针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法，并将风险预警等级划分为轻警、低警、中警、重警和巨警5级进行预警、考核，落实责任处罚；2、采用风险预控管理信息系统对预警信息进行传递，并对相关的风险实施跟踪和闭环管理。（六）风险控制1、根据风险管理标准和措施及相关法律、法规、制度要求，对已经预警的危险源进行控制和消除；2、危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除和控制、34效果评价等环节需符合PDCA的运行模式；3、煤矿制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时的潜在风险；4、根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施、应急预案及其它专项安全技术措施；5、在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。三、信息与沟通1、煤矿通过建立信息沟通控制程序，通过专题会议、调度会、传递文件或记录、口头通知与汇报、广播、报纸等形式及时沟通风险管理过程中的信息；2、各班组要在作业前、作业中、作业后进行风险评估，以便随时掌握危险源状态。四、职责1、各科室、厂、队负责本部门安全管理过程中的危险源辨识，对危险源进行分级、分类，制定管理标准与管理措施，并提出危险源监测、预警和控制办法。2、安全科、体系办负责督促落实各科室、厂、队危险源辨识、监测、预警和控制情况以及管理标准和管理措施的制定，在危险源辨识过程中给予相应指导。3、风险管理小组负责危险源辨识、分级与分类，及对管理标准和管理措施的制定结果进行审核、汇总、更新和修订。354、对不同类型、级别的危险源，各部门必须结合本部门实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。体系办、安全科进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。5、体系办、安全科根据各部门职责合理划分管理责任区域，明确各部门所监管的危险源管理责任。6、体系办、安全科在生产过程中负责督促各科室、厂、队对危险源进行完善和补充。7、体系办每年年初组织各部门对危险源进行全面审核，并根据工作程序和生产工艺的改进，对重大不符合项进行危险源全面辨识、评价，对危险源的增减和升降级进行动态管理。8、各科室、厂、队负责制定本部门员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。9、各科室、厂、队负责本部门管理标准和管理措施的制定。10、各科室、厂、队必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源进行监测、控制。危险源监测、预警、控制和升降级管理制度36一、危险源监测危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。（一）、危险源监测的模式1、实时监测能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。2、动态及定期检查主要由体系办组织相关部门对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入安全风险预控管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题1）人员方面附中能煤业员工不安全行为检查表A、是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效B、是否按照作业规程、操作规程、安全技术措施、管理标准与管理措施及规定的工序作业C、是否执行了工作票制度D、是否识别了本项工作的风险环节E、使用的工具是否完好、恰当、齐全F、是否对工作场所的环境安全状况进行检查G、做本项工作是否会伤及他人H、做本项工作的方法是否正确I、做本项工作的标准是否知道37J、做本项工作的各项安全保护措施是否到位中能煤业员工不安全行为检查表序号单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级考核检查人1234检查时间检查人2）机器设备方面附中能煤业机器设备检查表A、是否按规定配备了必需的设备、设施、材料、工具B、设备、工具选型是否合理C、设备安装是否符合规定D、设备、设施、工具维护保养是否到位E、设备保护是否齐全、有效F、设施、工具是否齐全、完好G、各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理中能煤业机电设备危险源检查表地点设备不安全状态具体描述风险等级整改措施整改时间整改责任人考核责任部门复查人复查时间检查时间检查人3）环境方面附中能煤业环境检查表38A、作业环境是否安全B、作业空间是否符合人机工程有关要求C、作业场所是否符合相关标准规定中能煤业环境危险源检查表4）管理方面A、现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理（二）危险源信息采集方法1、监控仪器监控的方法对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。2、填表的方法对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录，并录入安全风险预控管理信息系统。3、举报的方法所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室