sdmsa-ywcx-1403山东海事局航运公司安全管理体系审核工作程序

版号32文件编号SDMSAYWCX1403山东海事局航运公司安全管理体系审核发证工作程序1目的为有效实施航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序，规范辖区航运公司、船舶安全管理体系审核发证行为，保证审核发证工作质量，制定本程序。2适用范围本程序适用于山东辖区审核发证机构对航运公司和船舶进行的安全管理体系审核发证和审核员管理工作。审核发证机构指根据事权划分具有审核发证资格的山东局和各分支局。3职责分工31山东海事局安全管理处归口管理全局审核发证业务工作，具体负责311组织实施辖区国际航运公司（含双证公司）安全管理体系的审核、发证工作；312指导各分支局实施国内航运公司安全管理体系审核、发证工作。313组织实施辖区审核员的注册，审核员的知识更新；314汇总统计，分析上报辖区审核工作数据；32各分支局负责本辖区内公司和船舶的安全管理体系的审核发证工作，具体负责321受理辖区国际/国内航运公司和国内航行船舶的审核申请；322组织实施辖区内国内航运公司和国内航行船舶的安全管理体系审核、发证工作；323统计辖区审核工作数据并上报山东海事局；324负责辖区审核员的日常管理。325负责辖区航运公司不符合规定情况的验证。33审核员应服从调派，认真开展审核工作，刻苦钻研审核业务，积极参加学习、培训、技术交流等活动。4工作程序版号32文件编号SDMSAYWCX140341审核发证411审核计划各审核发证机构应根据航运公司DOC周年日合理制定辖区航运公司年度审核计划。412申请受理各分支局按公司注册地负责受理辖区范围内国际/国内航运公司和国内航行船舶的审核发证申请以及相关证书的变更、补发、展期申请材料；4121受理要求41211各分支局收到审核发证申请材料后，应依据相关规定对申请材料进行审查，决定是否受理。审查未通过的，应当在5个工作日内予以一次性告知补充材料。41212申请材料审查通过后，根据审核发证权限移交相关审核发证部门，审核发证机构经办人应当与公司商定审核时间，及时安排审核组。413审核实施4131国际航运公司审核方案由山东海事局制定、下发，并通知公司、审核组成员和被审核方。国内航运公司和国内航行船舶的审核方案由各分支局制定、下发，通知审核组成员和被审核方。4132审核组成员原则上应为本辖区内在岗具有海事行政执法证的审核员；确需从外辖区调派审核员时，各分支局自行联系协调后，向山东海事局报告备案。4133公司和船舶审核实施41331公司和船舶审核实施按照航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序的有关规定要求进行。41332被主管机关评选为“安全诚信公司”的年度审核可采取“内审替代外审”的方式由公司按上述规定自行组织，审核发证机构视情可派1名审核员对公司审核过程进行监督。审核结束后，公司应当将审核报告等相关材料提交审核发证机构。如果派员对内审过程进行监督，则派出人员应于审核结束后，2个工作日内向审核发证机构提交一份公司内审监督报告。版号32文件编号SDMSAYWCX140341333“重点跟踪航运公司”应落实重点跟踪航运公司安全监督管理规定有关要求，审核时间、审核组规模等按航运公司安全管理体系审核发证程序相应规定组织实施。41334代表船审核按照代管船优先、需发证船优先的原则选取。41335各审核发证机构可以按航运公司安全管理体系审核发证程序的规定直接委托实施船舶审核，但同一船舶不得连续两次委托审核。41336各审核发证机构应本着相互配合、相互支持的工作原则做好船舶委托审核及其相关工作。414发证4141各审核发证机构依据航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序的有关规定要求开展审核流程审批工作。4142原则上，审核材料提交审核发证机构，由经办人审查后，提交部门负责人审核，最后由分管局领导审批。4143各审核发证机构应当自受理发证申请之日起20个工作日内做出是否发证（签注）的决定（由于公司、船舶原因造成的等待时间不计算在内），20个工作日内不能做出决定的，经本机构负责人批准，可延长10个工作日，但应将延长期限的理由告知公司。4144上述规定不适用于“内审替代外审”方式开展的“安全诚信公司”的年度审核。4145经审定不同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日向公司送达不予海事行政许可决定书。42不符合规定情况的验证421航运公司应在不符合规定情况纠正期限内完成整改工作，并通过航运公司安全管理系统提交验证申请。422各分支局可结合公司日常监督检查对不符合规定情况的整改情况进行验证。43审核监督山东海事局安全管理处和各分支局要配合法规部门做好审核业务督查。版号32文件编号SDMSAYWCX140344审核员管理441审核员的管理依据航运公司安全管理体系审核员管理规定等有关要求执行。442山东海事局每年应对辖区内所有审核员至少进行一次知识更新培训。知识更新培训可采用集中授课、网络视频授课、文件学习等一种或几种形式相结合的方式进行。443同一审核员不能连续两次担任同一公司的审核组长。444获得普通审核员考试合格证明，在两年内经过3次全程审核实习（其中至少包括1次初次或者换证审核），经评估合格的，由部海事局安全管理处批准并颁发普通审核员证书。445主任审核员在至少担任两次实习审核组长，由部海事局安全处确认可担任公司、船舶审核组长。普通审核员参加审核5次以上，其中参加公司和船舶审核各不少于2次，由山东海事局安全管理处确认可担任船舶审核组长。45档案管理451审核发证的申请材料可用电子版保存，审核过程中产生的工作记录保留纸质文档，并扫描为电子版保存。452公司、船舶审核发证工作记录由相应的审核发证机构纸质存档至少5年。453存档材料在纸质保存的基础上可以扫描后以电子版的形式在航运公司安全管理系统中长期保存。5记录51SDMSAYWCX1403JL01公司审核安排方案各审核发证机构5年52SDMSAYWCX1403JL02船舶审核安排方案各审核发证机构5年53SDMSAYWCX1403JL03审核安排计划各审核发证机构5年54SDMSAYWCX1403JL04公司审核报告各审核发证机构5年55SDMSAYWCX1403JL05船舶审核报告各审核发证机构5年56SDMSAYWCX1403JL06不符合规定情况清单各审核发证机构5年57SDMSAYWCX1403JL07问题清单各审核发证机构5年6引用和支持性文件版号32文件编号SDMSAYWCX140361国际船舶安全营运和防止污染管理规则62中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定63中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则64中华人民共和国海事局关于印发的通知65中华人民共和国海事局关于印发的通知66航运公司安全管理体系审核员管理规定68中华人民共和国海事局关于印发航运公司安全管理体系证书编号规则及审核工作文书表格的通知610中华人民共和国海事局关于印发的通知611山东海事局关于调整安全管理体系审核发证权限有关事宜的通知612交通运输部海事局关于加强客滚船公司安全管理体系审核工作的通知7附录71附录一航运公司安全管理体系审核工作程序工作流程图72附录二公司审核安排方案73附录三船舶审核安排方案74附录四公司审核报告75附录五船舶审核报告76附录六审核计划77附录七不符合规定情况清单78附录八问题清单版号32文件编号SDMSAYWCX1403附录一航运公司安全管理体系审核工作程序工作流程图1、（临时）符合证明签发、年度签注、换证审核工作流程图1申请人申请2受理3审查合格4安排、实施审核5审核报告审查及审批6办理与告知7归档不合格版号32文件编号SDMSAYWCX14032、符合证明附加审核工作流程图1决定2审批3实施审核4审核报告审查及审批5告知6归档版号32文件编号SDMSAYWCX14033、（临时）安全管理证书核发、换证审核工作流程图1申请人申请2受理3审查查合格4安排、实施审核6办理与告知7归档5审核报告审查及审批不合格版号32文件编号SDMSAYWCX14034、安全管理证书中间审核签注工作流程图1申请人申请2受理3审查合格4安排、实施审核6归档5审核报告审查及审批不合格版号32文件编号SDMSAYWCX14035、安全管理证书附加审核工作流程图1决定2审批3实施审核4审核报告审查及审批5告知6归档版号32文件编号SDMSAYWCX14036、（临时）符合证明补发、变更工作流程图1申请人申请2受理3审查合格4审批5办理与告知6归档不合格版号32文件编号SDMSAYWCX14037、（临时）安全管理证书变更、补发及临时船舶安全管理证书展期工作流程图1申请人申请2受理3审查合格4审批5办理与告知6归档不合格版号32文件编号SDMSAYWCX1403附录二公司审核安排方案公司DOC编号国际审核种类国内审核时间审核地点代表船及审核种类姓名审核身份所在单位执法证号联系电话审核组成员具体日程安排及相关说明制定人联系电话年月日（注1“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。如“国际第2次年度审核（中国籍、中国香港籍散货船、其他货船）”；2若船舶仅作代表船审核，则版号32文件编号SDMSAYWCX1403“代表船及审核种类”填写船名后备注“仅作代表船”；3此表盖章后发给公司，各局内部流转程序及方式自定。）版号32文件编号SDMSAYWCX1403附录三船舶审核安排方案国际船舶SMC编号船种国内船籍港船舶管理人审核种类审核时间审核地点是否为代表船是否委托审核机构姓名审核身份所在单位执法证号联系电话审核组成员具体日程安排及相关说明制定人联系电话年月日（注1将船种填入适用的“国际”或“国内”栏，不适用的栏内划“”；2若船舶仅作代表船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船”。若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可；3此表盖章后发给公司，各局内部流转程序及方式自定。）版号32文件编号SDMSAYWCX1403附录四公司审核报告公司DOC编号国际审核种类国内审核时间审核组长（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）审核组成员（姓名）（签字）公司基本情况法定代表人总经理指定人员海务主管机务主管公司地址公司识别码公司最高领导层、岸基体系相关部门及分支机构情况公司体系内人数岸基体系内人数体系内船舶数量版号32文件编号SDMSAYWCX1403问题合计个，其中文件个、岸基活动个、代表船活动个。审核情况概述版号32文件编号SDMSAYWCX1403不符合规定情况合计项体系文件项岸基活动项代表船活动项一般不符合项严重不符合项重大不符合项不符合规定情况综述不符合规定情况纠正要求是否同意签发证书（适用于临时、初次、换证审核）是否是否同意给予符合证明年度审核签注（适用于年度审核）是否是否需要跟踪审核（适用于年度、换证审核是否审核意见是否同意维持符合证明的有效性（适用于跟踪、附加审核）是否（注1在适用的内打“”；2“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。）版号32文件编号SDMSAYWCX1403附录五船舶审核报告船舶SMC编号审核种类是否为代表船是否审核时间审核组长（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）审核组成员（姓名）（签字）船舶基本情况国际船种国内船籍港总吨载客定额船舶识别号体系内人数船舶管理人船舶所有人/光船承租人船舶经营人审核情况概述版号32文件编号SDMSAYWCX1403问题合计个，其中文件个、船舶活动个。不符合规定情况合计项文件项船长项甲板部项轮机部项一般不符合项严重不符合项重大不符合项不符合规定情况综述不符合规定情况纠正要求是否同意签发证书（适用于临时、初次、换证审核）是否是否同意给予安全管理证书中间审核签注（适用于中间审核）是否审核意见是否同意给予安全管理证书附加审核签注（适用于附加审核）是否（注1在适用的内打“”；2若船舶仅作代表船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船”。若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可。）版号32文件编号SDMSAYWCX140321附录六审核计划公司/船舶文件审核/熟悉时间首次会议时间活动审核/现场查验时间末次会议时间代表船审核时间审核组内部会议时间具体分工及时间安排审核组长审核员审核员审核组长签字（注若为船舶审核计划，则“代表船审核时间”不适用，划“”。）版号32文件编号SDMSAYWCX140322附录七不符合规定情况清单公司/船舶审核时间文件方面序号不符合规定情况描述对应规则章节号程度纠正期限审核员验证结论通过不通过人员日期通过不通过人员日期岸基活动方面序号不符合规定情况描述对应规则章节号程度纠正期限审核员验证结论通过不通过人员日期通过不通过人员日期船舶（代表船）活动方面版号32文件编号SDMSAYWCX140323序号不符合规定情况描述对应规则章节号程度纠正期限审核员验证结论通过不通过人员日期通过不通过人员日期不符合规定情况合计项，其中文件项、岸基活动项、船舶（代表船）活动项。纠正措施验证有关情况说明附后有无被审核方签字审核组长签字（注1在适用的内打“”；若有纠正措施验证有关情况说明，则本次验证人员应在“有”内打“”，后续验证时“有”及“无”均不需再做标记；若无纠正措施验证有关情况说明，则不需做标记，但最后一次验证人员需在“无”内打“”。2