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文档简介

企业上市新政与流程,刘李胜金融&管理学教授导师经济学博士后香港注册财务策划师经济学家及资本市场专家,目录,专题1：企业发行上市的基本动因专题2：企业面临的融资上市选择专题3：境内外上市的主要区别专题4：我国发行制度改革及对企业的影响专题5：企业IPO上市运作基本程序,专题1：企业发行上市的基本动因,一、变现股权，分散风险二、收购兼并，跨越式发展三、树立标杆，制约竞争对手四、员工持股计划，转型升级五、家族信托，实现财富传承六、境外上市多快好省效应,4,专题2：企业面临的融资上市选择,一、针对不同发展阶段阶梯式融资二、在境内新三板挂牌（基础层、创新层及未来的精选层之间升降）三、挂牌企业向主板（中小板）和创业板申请转换四、直接申请境内A股IPO上市五、赴境外上市（红筹上市、直接上市（发行H股、D股，或H+A、A+D股）六、境外上市与重点境内融资相结合,5,专题3：境内外上市的主要区别,一、发行监管制度二、股价及平均市盈率三、不同市场上市条件四、发行定价基准五、批准发行的难易六、再融资难易七、前期是否需要改制八、发行定价倾向九、上市方式十、战略投资者引进十一、历史问题解决十二、是否全流通十三、企业偏好,十四、市场板块十五、合并上市十六、上市费用十七、上市主体十八、锁定期十九、二次上市二十、回归上市二十一、顾问作用二十二、股东人数二十三、税收政策二十四、会计准则的选择二十五、确定总股本方法二十六、监管幅度,6,专题4：我国发行制度改革与过渡,一、审批制、核准制与注册制实质区别二、注册制要求的配套措施三、发行制度过渡对拟上市企业的影响四、注册制预想的审核流程五、拟上市企业对注册制及过渡期的功课准备,7,1.公司内部成立上市工作小组 2.私密顾问前期进行规范工作 3.各中介服务机构陆续进场工作 4.改制成为股份有限公司（具体分为8个步骤） 5.各机构制作上市申请文件并向中国证监会申报 6.证监会发行部门负责审查、质询，有关机构核查，发审委投票表决和证监会出具核准首次公开发行书面文件（内部审核流程在简化改革中） 7.证券公司路演询价和承销股票 8.投资者投资和发行人融资 9.与证券交易所签订上市协议股票开始交易
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